一、人力資本理論的起源和發(fā)展
西方許多學(xué)者為人力資本理論的誕生和發(fā)展做出了很大的貢獻，早在18世紀，英國經(jīng)濟學(xué)家亞當斯密在其《國富論》著(zhù)作中提出人力資本理論的雛形，社會(huì )成員通過(guò)學(xué)校教育和遷徙過(guò)程獲得的有用的能力包含在固定資本中，亞當斯密建議由國家和政府來(lái)推動(dòng)、鼓勵甚至強制全體國民接受基本教育。后經(jīng)馬歇爾等經(jīng)濟學(xué)家的發(fā)展，古典人力資本理論初具雛形，學(xué)者將人的能力和技能包含在物質(zhì)資本的范圍內，人力資本還沒(méi)有作為獨立生產(chǎn)要素從物質(zhì)資本中分離出來(lái)。
直到20世紀，費雪在其出版的《資本的性質(zhì)和收入》一書(shū)中首次提出人力資本的概念，現代人力資本理論的奠基人美國舒爾茨在其發(fā)表的《人力資本投資》的演講中，系統闡述了人力資本的概念與性質(zhì)，人力資本投資、形成路徑及其在經(jīng)濟增長(cháng)中的作用等思想，人力資本才被從一般勞動(dòng)的范疇中分離出來(lái)，以此為標志確立了現代人力資本理論。與此同時(shí)，明賽爾建立了個(gè)人收入與其接受培訓量變量之間關(guān)系的經(jīng)濟數學(xué)模型，將人力資本投資分為兩個(gè)階段，即學(xué)校教育投資與學(xué)校后教育投資，工作培訓對人的終生收入具有強大的解釋力，每個(gè)勞動(dòng)者都能在生命周期內根據自身財務(wù)狀況和工作情況作出適合的投資決策。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者貝克爾的《人力資本》一書(shū)在前人研究的框架上，從微觀(guān)角度把收入分配理論與人力資本投資理論結合起來(lái)，系統地闡述了人力資本與人力資本投資的問(wèn)題。貝克爾認為人力資本包括技能、知識等教育人力資本和健康狀況、壽命等健康人力資本，人力資本投資能提高勞動(dòng)者的素質(zhì)并增加其收入。概括來(lái)講，凡是能夠提高勞動(dòng)者的個(gè)人素質(zhì)與工作能力，增強勞動(dòng)者的知識儲備和身體健康的投資行為，都應算作人力資本投資的范疇。
二、人力資本測度方法
1、成本法
關(guān)于人力資本水平的測度，國內外研究方法主要依據以下三種：分別是成本法、收入法、教育成果法。成本法，是指人力資本在形成過(guò)程中花費在教育、健康、培訓、遷移等方面的費用，其主要借鑒了舒爾茨和貝克爾的人力資本理論，從教育投資、醫療保健投資、培訓投資、人口遷移等方面來(lái)設計統計指標，并通過(guò)計算其價(jià)值總和來(lái)衡量人力資本價(jià)值總量。德國學(xué)者恩格爾將成本核算方法用于人力資本計量，后人改進(jìn)了其歷史成本的簡(jiǎn)單加總的弊端，使得人力資本存量等于人力資本各項投資的貼現值之和。成本法能對投資于教育和其他人力資本相關(guān)領(lǐng)域的資源進(jìn)行估算，其數據易獲取，運用相對容易。然而，人力資本總量不能簡(jiǎn)單的等于人力資本投資加總，其只能反映未來(lái)人力資本的預期。人力資本形成是一個(gè)長(cháng)期而復雜的過(guò)程，轉化為存量要受很多因素影響，如教育的同質(zhì)性、知識的轉化效率、人口遷移費用等；成本法估算的依據-投入和產(chǎn)出之間沒(méi)有因果關(guān)聯(lián)，導致估算結果缺乏穩健性；而且人力資本投資和生活費用在實(shí)際應用中很難區分等弊端不容忽視。
2、收入法
收入法基于人力資本存量的貨幣價(jià)值等于勞動(dòng)者個(gè)體在其生命周期內未來(lái)每年預期獲取的收入流的凈現值的思想，具有代表性的是Jorgenson-Fraumeni（J-F）終生收入法。終生收入法是以個(gè)人預期生命的終生收入的現值來(lái)衡量人力資本水平，使用該方法估算出的人力資本水平能夠更加準確地反映出教育、健康等長(cháng)期投資對人力資本積累的作用。J-F收入法假設人力資本與物質(zhì)資本一樣，可以在市場(chǎng)交易，交易價(jià)格用預期生命的未來(lái)終生收入現值來(lái)衡量。J-F 終生收入法是目前最適合中國人力資本衡量的方法，其具備以下優(yōu)勢：一是基于人力資本產(chǎn)生的未來(lái)效益來(lái)計算人力資本存量，具有充分的理論基礎，并在學(xué)界獲得了廣泛的認可；二是已被世界主要發(fā)達國家所采用，有利于實(shí)現人力資本的跨國可比；三是數據和變量相對容易獲得。中央財經(jīng)大學(xué)中國人力資本與勞動(dòng)經(jīng)濟研究中心聘請李海崢教授領(lǐng)導的課題組在J-F終生收入法的基礎上，結合我國實(shí)際國情和某些變量統計數據的問(wèn)題進(jìn)行了有針對性的方法改進(jìn)，并對個(gè)人當期收入、歷年分城鄉、年齡、性別、受教育程度的人口數等變量做了微觀(guān)層面和方法上的調整，從而較為準確的估算了中國國家層面和省際層面的人力資本水平，并實(shí)時(shí)更新估算數據發(fā)布到中心網(wǎng)站以供下載，數據在學(xué)界較為權威。
3、特征法
特征法以人力資本的某項特征，如教育程度、工作經(jīng)驗等，構造人力資本指數。教育在人力資本的形成和積累中扮演著(zhù)至關(guān)重要的作用。勞動(dòng)力的受教育水平越高，其他形式的人力資本會(huì )受益，有利于人力資本的形成和積累。在各類(lèi)教育指標中，平均受教育年限是最廣泛使用的人力資本代理變量。平均受教育年限來(lái)反映全體勞動(dòng)者的總體水平，這種方法首先是將人口按受教育年限或者受教育程度進(jìn)行分層，然后按照不同層次進(jìn)行加權求和。它具有以下特點(diǎn)：首先，計算該指標所需的數據在國家或省級統計年鑒方便獲取，準確性高；其次，受教育年限越長(cháng)，則接受在職培訓的機會(huì )越多，由此形成的人力資本也越多；再次，受教育年限越長(cháng)，干中學(xué)的能力越強，越有利于積累工作經(jīng)驗和吸收新知識技術(shù)；最后，勞動(dòng)者受教育程度越高，能接觸到更多的健身和保養知識，健康投資越多，健康人力資本水平就會(huì )越高。這些特性使得平均受教育年限除了作為教育人力資本的指標外，還能在一定程度上反映其他形式的人力資本。受教育年限法直觀(guān)、數據易獲取的優(yōu)點(diǎn)難掩其弊端，受教育年限只是人力資本的一個(gè)維度，代表不了人力資本總量；除此之外，教育年限法忽視了勞動(dòng)者個(gè)體受教育年限的質(zhì)量和內部差異，比如增加或減少一年小學(xué)教育和一年大學(xué)教育存在不同的教育收益率。
三、人力資本與經(jīng)濟增長(cháng)模型
經(jīng)濟增長(cháng)理論主要研究國家社會(huì )經(jīng)濟活動(dòng)中的各種生產(chǎn)要素對經(jīng)濟發(fā)展的影響作用，其由眾多研究角度不同的理論、模型和方法共同構成的，其基本定理是：為保持長(cháng)期內人均產(chǎn)出的增長(cháng)率為正，必須有以新產(chǎn)品、新市場(chǎng)或新工藝為形式的技術(shù)知識方面的持續進(jìn)步，如果不存在技術(shù)知識方面的進(jìn)步，那么邊際回報遞減的效應將最終使得經(jīng)濟增長(cháng)停滯。經(jīng)濟增長(cháng)理論的演化歷史可歸納為三個(gè)階段：古典增長(cháng)理論的資本決定理論、外生知識決定理論和內生增長(cháng)理論。新古典增長(cháng)模型構建了在勞動(dòng)和可再生資本表現出規模報酬不變的加總生產(chǎn)函數，邊際報酬遞減使得折舊等于儲蓄，資本存量增長(cháng)停滯，在不存在人口增長(cháng)和技術(shù)變化時(shí)，經(jīng)濟增長(cháng)率下降到零。學(xué)界不能很好的解釋總產(chǎn)出的增長(cháng)率大于各生產(chǎn)要素增長(cháng)率之和的謎題，學(xué)者轉而關(guān)注勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素效率的研究。由于接受教育和培訓的差異，勞動(dòng)者存在異質(zhì)性，勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率一致的假設不再成立，物質(zhì)資本不是經(jīng)濟增長(cháng)的唯一決定因素，人力資本扮演著(zhù)重要的角色。一個(gè)經(jīng)濟體中人力資本存量落后和人力資本投資不足，物質(zhì)資本的利用效率會(huì )受到影響，僅靠物質(zhì)資本的積累和擴張不能改善經(jīng)濟發(fā)展的效率和遠期目標。
人力資本在內生經(jīng)濟增長(cháng)理論中扮演著(zhù)重要的作用，但其作用機制仍不明確。西方學(xué)者對人力資本水平與人力資本積累對經(jīng)濟發(fā)展的作用進(jìn)行了卓有成效的探討。盧卡斯從貝克爾的人力資本理論得到啟發(fā)，將人力資本視為一種生產(chǎn)要素投入構建了盧卡斯模型，推導出總產(chǎn)出增長(cháng)率取決于人力資本的增長(cháng)率。經(jīng)濟增長(cháng)由人力資本的積累所推動(dòng)，國家之間的經(jīng)濟增長(cháng)率的差異可以歸結于人力資本積累速度的差異。后羅貝羅修正了盧卡斯模型，并證明了人力資本不存在外部性的情況下經(jīng)濟如何持續增長(cháng)。還有一種研究思路是納爾遜-菲爾普斯方法，其基本觀(guān)點(diǎn)是人力資本并不僅僅是和其他生產(chǎn)要素投入相同的投入：人力資本是創(chuàng )新之源，經(jīng)濟增長(cháng)由人力資本存量所推動(dòng)，反過(guò)來(lái)，人力資本存量也影響國家創(chuàng )新的能力和技術(shù)趕超更發(fā)達國家的能力?？偖a(chǎn)出的增長(cháng)率取決于創(chuàng )新，后取決于人力資本水平，而非人力資本水平的增長(cháng)率?；谏鲜鰞煞N理論，提高人力資本存量，其中一種是提高全體工人的受教育水平，普及文化知識；另一種是培訓一部分工人以達到高等教育水平，增強勞動(dòng)者的創(chuàng )新能力。共享式經(jīng)濟增長(cháng)強調機會(huì )的均等是其核心，通過(guò)消除個(gè)人背景或所處環(huán)境的不同造成的人發(fā)展機會(huì )的差異，兼顧效率與公平，從而縮小結果不平等。
在基于跨國家、地區數據的實(shí)證研究基礎上，學(xué)者將人力資本作為變量引入到柯布道格拉斯函數中，通過(guò)估計人力資本的彈性系數，利用人力資本對總產(chǎn)出的增長(cháng)率來(lái)估計對總產(chǎn)出增長(cháng)率的貢獻度，定量研究人力資本和經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)系。人力資本對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻主要表現在兩個(gè)方面，一是作為生產(chǎn)要素對經(jīng)濟增長(cháng)的直接作用；二是其外部性效用，即勞動(dòng)力和資本相結合，表現為人力資本對經(jīng)濟增長(cháng)的間接作用。
1、有效勞動(dòng)投入模型
新經(jīng)濟增長(cháng)理論對柯布道格拉斯函數進(jìn)行了改進(jìn)，將人力資本存量H替代了勞動(dòng)力投入L，人力資本存量得以?xún)壬?，生產(chǎn)技術(shù)At不變的條件下：
Yt=At KαtHβt eεt（1）
在上述模型中，Yt表示某地區的實(shí)際總產(chǎn)出，At表示t年的技術(shù)水平，Kt表示t年的實(shí)際物質(zhì)資本存量，Ht為t時(shí)期的有效勞動(dòng)存量。α和β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和人力資本的產(chǎn)出彈性。通過(guò)對模型的變形，對公式兩邊取ln對數使其線(xiàn)性化，因公式兩邊取對數不會(huì )弱化等式兩邊的線(xiàn)性關(guān)系，使被解釋變量和解釋變量之間的非線(xiàn)性關(guān)系線(xiàn)性化，方便觀(guān)察和計算：
lnYt=lnAt+αlnKt+βlnHt+ε（2）
同時(shí)為準確地分析人力資本H在經(jīng)濟增長(cháng)模型中的貢獻度，比較各生產(chǎn)要素的貢獻度的差別，計算人力資本存量H和物質(zhì)資本存量K對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻度，故對上述（2）式子對時(shí)間t求導，變換為差分方程：
ΔYt/Yt=ΔAt/At+αΔKt/K+βΔHt/Ht
其中，ΔYt/Yt表示某地區的總產(chǎn)出增長(cháng)率，ΔKt/K表示該地區的物質(zhì)資本存量增長(cháng)率，ΔHt/Ht為該地區的技術(shù)水平提高率。αΔKt/K為在經(jīng)濟增長(cháng)中物質(zhì)資本存量的貢獻份額，βΔHt/Ht表示人力資本存量的貢獻份額，兩者分別除以ΔYt/Yt所得的商即為物質(zhì)資本存量和人力資本存量對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻率。從上述分析可以得出，人力資本要素在經(jīng)濟增長(cháng)中的貢獻度不僅是受到人力資本的彈性的影響，而且還跟人力資本的增長(cháng)率有關(guān)。
2、人力資本外部模型
隨著(zhù)有關(guān)學(xué)者對人力資本和經(jīng)濟增長(cháng)理論關(guān)系的研究的深入，盧卡斯在宇澤宏文的兩部門(mén)經(jīng)濟增長(cháng)模型研究的基礎上，對人力資本外部性模型進(jìn)行了補充和完善，人力資本外部性模型表達式如下：
Yt=At Kαt H（1-α）t Lβt eεt（3）
在上述模型中，Yt表示某地區的實(shí)際總產(chǎn)出，At表示t年的技術(shù)水平，Kt表示t年的實(shí)際物質(zhì)資本存量，Ht為t時(shí)期的有效勞動(dòng)存量，Lt為所有勞動(dòng)者的平均教育年限，一定程度上可以當作勞動(dòng)力具有的平均人力資本水平。α和β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和人力資本的產(chǎn)出彈性。為克服多重共線(xiàn)性和方便計算，對公式兩邊分別取自然對數得到：
lnYt-lnHt=lnAt+α（lnKt-lnHt）+βlnLt+ε（4）
為了分析人力資本變量在經(jīng)濟增長(cháng)中的貢獻度，故對（4）式求關(guān)于時(shí)間t的倒數，變換為差分方程：
ΔYt/Yt=ΔAt/At+αΔKt/K+（1-α）ΔHt/Ht+βΔLt/Lt
從上述差分方程可以看出，ΔYt/Yt表示某地區的總產(chǎn)出增長(cháng)率，ΔKt/K表示該地區的物質(zhì)資本存量增長(cháng)率，ΔHt/Ht為該地區的人力資本存量增長(cháng)率，ΔLt/Lt為該地區的人力資本水平增長(cháng)率，ΔAt/At為該地區的技術(shù)水平提高率。αΔKt/K為在經(jīng)濟增長(cháng)中物質(zhì)資本存量的貢獻份額，βΔLt/Lt表示平均人力資本水平的貢獻份額，（1-α）ΔHt/Ht表示人力資本存量所占的貢獻份額，三者分別除以ΔYt/Yt所得的商即為物質(zhì)資本存量、社會(huì )平均人力資本水平和人力資本存量對經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻率。從上述分析可以得出，人力資本要素在經(jīng)濟增長(cháng)中的貢獻度不僅受到人力資本的彈性的影響，而且還跟人力資本的增長(cháng)率有關(guān)。（作者單位：北京工商大學(xué)）
