張厚振
摘要：本文從語(yǔ)言共性論出發(fā)，探討了認知語(yǔ)法與生成語(yǔ)法分歧的背景，分析了兩個(gè)語(yǔ)言學(xué)流派主要分歧，井詳細地分析了分歧產(chǎn)生的原因。與國內其他學(xué)者看法不同的是，我們認為認知語(yǔ)法與生成語(yǔ)法的分歧是由對語(yǔ)言使用者的語(yǔ)言知識的性質(zhì)及來(lái)源看法不同所速成的。井呼吁研究者不應拘泥于門(mén)派觀(guān)念的不同，而應攜乎共進(jìn)為解釋語(yǔ)言的本質(zhì)及其規律做出自己應有的貢獻。
關(guān)鍵詞：認知語(yǔ)法；
生成語(yǔ)法；
語(yǔ)言官能；
一般認知能力
1引言
當今語(yǔ)言學(xué)界可謂派別林立，精彩紛呈?？梢哉f(shuō)這一局面的造成，很大程度上是由于喬姆斯基革命的結果。自喬姆斯基創(chuàng )建生成語(yǔ)法肇始，語(yǔ)言研究者均嘗試從不同的角度去闡述人類(lèi)語(yǔ)言的奧秘。盡管方法與手段千差萬(wàn)別，所有這些流派都從人類(lèi)作為大干世界一個(gè)最高級的物種這一出發(fā)點(diǎn)開(kāi)始，試圖解釋人類(lèi)語(yǔ)言知識的來(lái)源，運用和習得。本文旨在從語(yǔ)言共性出發(fā)，探討認知語(yǔ)言學(xué)和形式語(yǔ)言學(xué)的相同與分歧，以期對當今語(yǔ)言學(xué)界的流派林立現象，特別是生成語(yǔ)言學(xué)與認知語(yǔ)言學(xué)的對立有個(gè)比較深刻的了解。
2分歧的背景
一般認為，當代語(yǔ)言學(xué)的研究發(fā)端于喬姆斯基的生成語(yǔ)言學(xué)。自上世紀50年代，特別是Chomsky(1957)發(fā)表(句法結構)以來(lái)，一場(chǎng)轟轟烈烈的語(yǔ)言學(xué)革命到來(lái)了。在認識論上它堅持心智主義(Mentalism)，反對行為主義語(yǔ)言學(xué)習的觀(guān)點(diǎn)。即傳統語(yǔ)法的認知論的基礎。生成語(yǔ)言學(xué)認為語(yǔ)言是人類(lèi)區別其他生物體的一個(gè)最根本的特征，而人類(lèi)語(yǔ)言很大程度上是由其基因所決定的。所有的人類(lèi)語(yǔ)言雖然表面上千差萬(wàn)別，但受制于一些共同的規律，即普遍語(yǔ)法(UniversalGrammar)。這就是Chomsky有關(guān)語(yǔ)言知識的天賦假設(Innateness Hypothesis)。行為主義認為，兒童出生后，大腦是一塊白板，人類(lèi)語(yǔ)言的學(xué)習與其他技能的學(xué)習遵循著(zhù)同樣“刺激一反映”模式：行為主義認為語(yǔ)言教學(xué)是通過(guò)外部刺激，作出反應，從而逐漸形成習慣。習慣的形成也就意味著(zhù)對語(yǔ)言的掌握，語(yǔ)言學(xué)習喬姆斯基認為語(yǔ)言是一種天賦官能，不是后天習得的。因此他的語(yǔ)言學(xué)習的基本理念是：語(yǔ)言不是通過(guò)教和學(xué)而獲得。他認為語(yǔ)言學(xué)習就是心智的初始態(tài)到達掌握完全語(yǔ)言能力的那個(gè)穩定態(tài)的過(guò)程，人的大腦都具有某種固有的、全人類(lèi)共同的心智狀態(tài)，即UG。根據喬姆斯基的觀(guān)點(diǎn)，普遍語(yǔ)法是人類(lèi)所有語(yǔ)言所共有的原則，條件和規則組成的系統，是人類(lèi)語(yǔ)言的本質(zhì)所有。這是人獲取語(yǔ)言知識的基礎。人的這種固有屬性是由一系列原則組成，每條原則都有參數(narameted，允許在一定范圍內變化(徐烈炯等。1992：201)。因此。語(yǔ)言學(xué)習的過(guò)程就是一個(gè)參數設定Parameter Settinz)的過(guò)程。而按照行為主義的語(yǔ)言學(xué)習觀(guān)我們很難解釋人類(lèi)語(yǔ)言的創(chuàng )造性的特點(diǎn)。創(chuàng )造性表現在兩個(gè)方面：一是理解的創(chuàng )造性，即人類(lèi)可以聽(tīng)懂從來(lái)沒(méi)有聽(tīng)到的話(huà)。二是產(chǎn)出的創(chuàng )造性。即人類(lèi)可以說(shuō)出從來(lái)沒(méi)有說(shuō)過(guò)的話(huà)?？梢哉f(shuō)，生成語(yǔ)言學(xué)開(kāi)始至今天，已經(jīng)歷5個(gè)發(fā)展階段，即第一語(yǔ)言模式階段，標準理論階段，擴展的標準理論階段。管轄與約束階段和最簡(jiǎn)方案階段(石定栩，2002)?？梢哉f(shuō)，生成語(yǔ)言學(xué)50多年來(lái)的發(fā)展一直秉承著(zhù)描寫(xiě)人類(lèi)大腦中的這一語(yǔ)言官能(Faculty of Language)屬性為根本出發(fā)點(diǎn)，以解釋兒童習得母語(yǔ)為最終目標而一步一步堅定不移地逼近真理罈工，1998)。
認知語(yǔ)言學(xué)以反對Chomsky語(yǔ)言理論范式為出發(fā)點(diǎn)，孕育于上世紀70年代中期，確立于80年代中期，代表性的著(zhù)作有Lakoff&Johnson;(1987)，Langacker(1987，1991)，Fauconnler(1985L以及稍后出版的Goldberg(1995)及／almy(2000)。在認知論上，認知語(yǔ)言學(xué)堅持體驗主義(Experientialism)的哲學(xué)觀(guān)，認為語(yǔ)言是是一個(gè)象征系統，它是對人們概念化的象征與代表。它認為人的語(yǔ)言知識不是天生的，而是使用為基礎的(usage—based)，即基于語(yǔ)言實(shí)際使用和對這些使用事件的概括化(Taylor，2002)。Idn只ackcr(1999)談到了與語(yǔ)言的使用和習得相關(guān)的五個(gè)心理程序。第一是心理固化(entrenchment)，他認為語(yǔ)言的使用會(huì )在使用者心理上留下印記并加速其再現，一個(gè)復雜的結構，如“howarc you”由于出現的頻率較高，可能會(huì )作為一個(gè)預制語(yǔ)言單位(prefabricated unit)固化于語(yǔ)言使用者的頭腦中，以供隨時(shí)整體提取，而無(wú)需按照該語(yǔ)言的語(yǔ)法規則進(jìn)行生成。二是抽象化(Abstraction)即通過(guò)由于多個(gè)語(yǔ)言經(jīng)驗的固有共同點(diǎn)的重復出現而導致一個(gè)新的語(yǔ)言結構的出現。圖示化是抽象化的一種特例，比如：我們可以從英語(yǔ)的cats，bags，CUDS中抽象出英語(yǔ)名詞的復數規則N+s等。三是比較(Coml~arison)，即把兩個(gè)語(yǔ)言結構找到不同之處，而范疇化(Categorization)是比較的一種特例，因為范疇化時(shí)，兩個(gè)語(yǔ)言結構可能沒(méi)有不同點(diǎn)。四是合并(]ntegration)，即組合小的語(yǔ)言結構而成較大的語(yǔ)言結構。需要注意的是，大的語(yǔ)言結構不是其組成成分的總和。最后是聯(lián)想(Association)，即一種經(jīng)驗喚起另一種經(jīng)驗，象征化(symbolization)是聯(lián)想的一種特例，原因是它表示的概念化與聲音、手勢和書(shū)寫(xiě)符號的心理表征之間的關(guān)系。認知語(yǔ)法認為語(yǔ)言學(xué)習的過(guò)程就是從普遍的心理固化現象出發(fā)，認為語(yǔ)言知識的基本成分是語(yǔ)言符號單位(sv0＼b。li。unit)，即通過(guò)不斷的使用而變的完全自動(dòng)化的語(yǔ)音語(yǔ)義規約性的結合體(Langaeker,1987)。然后在通過(guò)一定的關(guān)系組織成一個(gè)網(wǎng)絡(luò )，這個(gè)網(wǎng)絡(luò )就是語(yǔ)言使用者關(guān)于此語(yǔ)言的知識系統。這些關(guān)系包括通過(guò)幾個(gè)相似結構抽象出來(lái)的結構即范型一實(shí)例關(guān)系(schema-instance)，和通過(guò)比較而建立起來(lái)的典型一引申關(guān)系(protoWoe-extension)?？傊?，通過(guò)對著(zhù)五個(gè)心理程序的操作可以產(chǎn)生復雜程度、組織結構的不同各種語(yǔ)言結構組成的網(wǎng)絡(luò )系統。因此，語(yǔ)言學(xué)習的過(guò)程就是建立起關(guān)于語(yǔ)言結構網(wǎng)絡(luò )的過(guò)程，而認知句法研究的目標就在于對這個(gè)范型網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行描寫(xiě)(張韌，2005)。以上論述的五種心理程序局均符合人類(lèi)的一般認知規律，這也是認知語(yǔ)言學(xué)與生成的語(yǔ)言學(xué)的最重要區別，認知語(yǔ)言學(xué)認為人類(lèi)學(xué)習語(yǔ)言所依賴(lài)的就是一般認知能力，而不是頭腦中一個(gè)專(zhuān)屬語(yǔ)言學(xué)習器官(Speeialized Faculb 0f Language)。
3分歧及其原因分析
從以上論述我們可以看到：生成語(yǔ)法把與人類(lèi)語(yǔ)言的共性歸結于人的物種屬性，即語(yǔ)言的共性是由人類(lèi)的共同的生物基礎所決定的(biolopCieaUy-determined)。人類(lèi)的語(yǔ)言知識
很大一部分是先天的。不然的話(huà)，很難解釋兒童在刺激貧乏的(poverty ofstimulus)的條件下是如何習得母語(yǔ)的。而認知語(yǔ)法的把語(yǔ)言的共性歸結于人類(lèi)共同的一般認知能力(General Cognitive Abilities)，而一般認知能力，如上文提到的范疇化、抽象化、聯(lián)想和比較能力是為人類(lèi)所共同擁有的。此外認知語(yǔ)言學(xué)還認為，語(yǔ)言的共性還來(lái)自于普遍的世界經(jīng)驗和概念結構。
生成語(yǔ)法理論建立在以下三個(gè)基本假設之上：
1語(yǔ)言是一個(gè)自足的認知系統，人的語(yǔ)言能力獨立于其他的認知能力，可以進(jìn)行算法式的描寫(xiě)(algorithmicCharacterization)。
2語(yǔ)法(特別是句法)是語(yǔ)言結構的獨立部分，不同于詞匯與語(yǔ)義，
3如果語(yǔ)義是語(yǔ)言學(xué)分析的一部分，那么語(yǔ)義的描寫(xiě)必須基于某種真值條件的形式邏輯。
Langaeker(1990)的認知語(yǔ)法提出了針?shù)h相對的三個(gè)假設：
1語(yǔ)言不是一個(gè)自足的認知系統，它必須參照人的認知處理規律(不管是否承認語(yǔ)言機制的存在與否)。
2語(yǔ)法結構既不是一個(gè)自主的形式系統也不是一個(gè)自主的表征層面，它本質(zhì)是象征性的用于組織概念內容。和對概念內容進(jìn)行規約的象征化，詞匯、形態(tài)、句法組成象征單位的一個(gè)連續體，而無(wú)需進(jìn)行人為的區分。
3基于真值條件的形式語(yǔ)義學(xué)在描寫(xiě)語(yǔ)言表達式的意義上是不夠的，因為語(yǔ)義的描寫(xiě)必須參照開(kāi)放的、無(wú)限的知識系統。另外，語(yǔ)義值不僅包括感知情景(conceived~tuation)的內容，還和這個(gè)內容的組織和識解的方式相關(guān)。
從上可以看出，生成語(yǔ)法與認知語(yǔ)法之間存在不可調和的矛盾。我們認為這種矛盾的根本之處在于對語(yǔ)言的看法的分歧。ChomskY認為語(yǔ)言的本質(zhì)就是語(yǔ)言知識是如何構成的問(wèn)題，其核心就是洪堡特所講的“有限手段的無(wú)限運用”。Chomsky(1993，1995a)首先重申其自然主義語(yǔ)言觀(guān)，認為語(yǔ)言是自然世界的一部分，語(yǔ)言是人腦中的一種官能，語(yǔ)言官能的構件之一是產(chǎn)生結構描述(sD)的生成程序，即內在語(yǔ)言0一language)。每一個(gè)SD為一組包括語(yǔ)義和語(yǔ)音在內的屬性。這些SD就是語(yǔ)言的表達式，具體語(yǔ)言的理論就是該語(yǔ)言的語(yǔ)法，所有語(yǔ)言的理論則是普遍語(yǔ)法。喬姆斯基把普遍語(yǔ)法界定為語(yǔ)言官能相關(guān)構件起始狀態(tài)的理論，所以語(yǔ)言不同于概念系統，也不同于語(yǔ)用能力系統，因此，語(yǔ)言官能的初始狀態(tài)也就語(yǔ)言學(xué)家所要探索的語(yǔ)言共性。人類(lèi)語(yǔ)言之所以如此的相似，原因在于他們都受到普遍原則的制約，而這些普遍原則恰恰就是人類(lèi)這一共同的語(yǔ)言官能的所決定的，這也決定著(zhù)生成語(yǔ)法與認知語(yǔ)法不同的研究方法。語(yǔ)言既然是自然世界的一部分，語(yǔ)言學(xué)家就可以自然科學(xué)家采用純自然科學(xué)的研究方法去研究語(yǔ)言這一規則系統。而算法式的描寫(xiě)的在于模擬這一系統的生成能力，進(jìn)而達到揭示這一系統本質(zhì)的目的。由此，Chomskv認為，語(yǔ)言研究的側重點(diǎn)應該是語(yǔ)言能力(competence)，而不是語(yǔ)言應用(performance)。因為語(yǔ)言的使用是片面的，只是實(shí)際使用句子的集合(actual sentences)，而語(yǔ)言能力則是語(yǔ)言使用者所有可能創(chuàng )造的句子(possiblesentences)和所有不可能創(chuàng )造的句子(impossible sentences)的全面的真實(shí)的反映。這也是為什么ChoreskY不太贊成語(yǔ)言學(xué)實(shí)證主義研究的路子的原因，因為實(shí)證主義的路子永遠不可能窮盡所有的語(yǔ)言使用實(shí)例，因此實(shí)證主義得出的結論也可能是片面的，也就未必站得住腳。當然這并是說(shuō)實(shí)證主義的語(yǔ)言學(xué)研究思路的無(wú)用，恰恰相反，實(shí)證主義研究所用的語(yǔ)言材料也是語(yǔ)言能力的反映，可以用來(lái)作證生成語(yǔ)言學(xué)的結論。此外，Chomsky(1980，1984)還主張人類(lèi)的大腦是模塊化的(modular)，即人的大腦在結構上應該是一個(gè)模塊化的系統，由具有各自獨特屬性并交互作用的子系統構成，人的語(yǔ)言官能就是其中的一個(gè)子系統，它負責語(yǔ)言的句法運算，并將運算結果提供給大腦中負責語(yǔ)音和語(yǔ)義解讀的子系統。最終一個(gè)句子能不能被接受要取決這三個(gè)系統相互作用的結果(即句法，語(yǔ)音，語(yǔ)義三個(gè)層面都必須合格)。因此，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，句法運算器官與其他系統是交互作用的，它的獨立和自治是相對的。而詞匯是句法運算的輸入部分，語(yǔ)音與語(yǔ)義則是負責句法運算的輸出部分。詞法、句法、語(yǔ)音、語(yǔ)義的區別是必要的，這也是人的語(yǔ)言官能的要求必然的反映。
Lan~acker(1987，1991)的認為語(yǔ)言的本質(zhì)是象征化。它賦予語(yǔ)言使用者一套開(kāi)放式的語(yǔ)言符號或表達式。而語(yǔ)言符號或表達式則是語(yǔ)音表征(pbonological representation)與語(yǔ)義表征(semantic representation)結合體。由此認知語(yǔ)法認為語(yǔ)言系統只有三種結構：語(yǔ)音結構、語(yǔ)義結構、象征結構(存在于語(yǔ)音與語(yǔ)義結構的關(guān)系或兩極之中)。需要注意的是這三個(gè)結構都體現認知語(yǔ)法的內容限制條件／contentrequirement)，該條件是認知語(yǔ)法中一個(gè)極其重要。此外，據此限制條件認知語(yǔ)法還假設語(yǔ)言允準結構的圖示化(sehematization)及允準結構的范疇化關(guān)系(categorization)?？梢哉f(shuō)認知語(yǔ)法不贊成生成語(yǔ)法假設空范疇、語(yǔ)跡等語(yǔ)法范疇存在的做法的主要原因就是在這些沒(méi)有語(yǔ)音、語(yǔ)義內容的與語(yǔ)法范疇與內容限制條件相悖，不能體現認知語(yǔ)法心理現實(shí)性的要求，Lanzacker(1987，1991)認為語(yǔ)法是有組織結構的約定俗成的語(yǔ)言單位的清單，它體現了語(yǔ)言使用者對既定語(yǔ)言習慣的掌握，是人類(lèi)認知組織方式(心智的，感知的，物理的)的體現。由此可見(jiàn)，認知語(yǔ)法把語(yǔ)法系統處理為主要由符號單位(swnbnlic unit)構成的巨大的范疇化網(wǎng)絡(luò )系統，而符號單位本質(zhì)上是由具體言語(yǔ)事件(usage evenb)通過(guò)重復出現而固化了的神經(jīng)認知程序(entrenched neurocognit~vemufines)。因此符號單位是對實(shí)際盲語(yǔ)用例的不同程度的抽象，甚至可以是具體的語(yǔ)句／如常用的習慣性語(yǔ)句即prefabs)，語(yǔ)言的心理表征系統的特點(diǎn)取決于用例和相關(guān)模式的使用頻率Ooke／t,ype frequency)。在這一思路下，語(yǔ)法系統與語(yǔ)言使用自然沒(méi)有明確界限，因而認知語(yǔ)法是一個(gè)以使用為基礎的(usage-bused)動(dòng)態(tài)模式(張韌，2009)。由此可以看出，認知語(yǔ)法認為語(yǔ)言使用者的語(yǔ)言知識來(lái)自于語(yǔ)言的使用，即語(yǔ)言的規則是語(yǔ)言使用者對具體語(yǔ)言使用事件的抽象化或圖示化(schematization)。而通過(guò)圖示化得到的語(yǔ)言規則通過(guò)范疇化去允準新的話(huà)語(yǔ)事件(novel utterance)，這就體現了語(yǔ)言的創(chuàng )造性。與Chomsky不同的是，Idngacker語(yǔ)言知識不僅包括語(yǔ)法規則還包括具體的語(yǔ)言使用中由于使用頻率較高
而取得心理固化的語(yǔ)言結構。這就等于把詞匯，短語(yǔ)，甚至句子都包括在人的語(yǔ)言知識之中，當然還有語(yǔ)法規則。這也解釋了為什么人們在使用語(yǔ)言時(shí)的理解和產(chǎn)出的快捷性。此外，認知語(yǔ)法認為小的語(yǔ)言單位組成大的語(yǔ)言單位的基礎是概念內容上的重疊性和不同識解方式。概念內容上的重疊是語(yǔ)言單位合并的基礎，而不同識解方式賦予了組合結構(composite structure)不同的概念內容。認知語(yǔ)法的句法與詞法遵循著(zhù)同樣的概念組合規律、識解規律。所以認知語(yǔ)法否認句法的自主性。認為句法與詞法是個(gè)連續體。更重要的是認知語(yǔ)法堅持語(yǔ)義的百科觀(guān)，認為語(yǔ)義是認知現象，因此也必須分析為認知現象，而不是形式語(yǔ)義學(xué)的真值條件，Langaeker把意義等同于概念形成過(guò)程(conceptualizafion)。即任何種類(lèi)的心理經(jīng)驗。他特別強調人們在使用語(yǔ)言時(shí)以不同方式識解(construc)同一個(gè)情景的能力，認為語(yǔ)言意義是被激活的概念內容和說(shuō)話(huà)人對該內容的識解共同作用形成的，也就是說(shuō)。話(huà)語(yǔ)的意義不僅包含概念內容，也包含說(shuō)話(huà)人構想和刻畫(huà)情景時(shí)可能采用的不同方式這樣的主觀(guān)因素。這種“識解”可以以不同的方式體現，即Langacker所歸納的詳略程度(opeciflcity)、背景(background)、視角(perspective)、轄域仁cope)和突顯(prominence)。例如，我們具有按照不同詳略程度構想和描寫(xiě)同一個(gè)事物或動(dòng)作的能力，如把同一個(gè)動(dòng)作分別用sprint，iMn，move，act,do表示。這表明我們看待這個(gè)動(dòng)作時(shí)的抽象程度不同。再如，對同一個(gè)動(dòng)作。應該采用go或者come(He went／came to出c classroom)，這是根據說(shuō)話(huà)人所在的位置即他采取的視角決定的。認知語(yǔ)法的主要特點(diǎn)之一就是強調人的心理體驗對語(yǔ)言意義和語(yǔ)法形式的決定作用?？梢哉f(shuō)，認知語(yǔ)法從人的一般認知規律出發(fā)，揭示了語(yǔ)言這一特定的人類(lèi)認知對象的規律性，認為語(yǔ)言使用者的語(yǔ)言知識是人類(lèi)認知世界的產(chǎn)物，反映了人的一般認知能力，帶有語(yǔ)言使用者個(gè)體和群體的特征。而語(yǔ)言的共性恰恰就是人類(lèi)共有的認知能力和共有的客觀(guān)世界所決定的。
4結語(yǔ)
從以上論述我們不難看出，認知語(yǔ)法與生成語(yǔ)法的根本區別其實(shí)就是對語(yǔ)言知識的屬性、來(lái)源看法不同。正是此看法的不同導致了兩種根本對立的語(yǔ)言研究思路。需要特別指出的是：盡管兩個(gè)流派在基本問(wèn)題上的針?shù)h相對，生成語(yǔ)法在語(yǔ)言研究中的遇到的問(wèn)題，認知語(yǔ)法也必須要面對，如Langacker對英語(yǔ)，名物化、提升結構(raising construction)、被動(dòng)結構、雙賓結構的分析，均提供了一個(gè)與生成語(yǔ)法不同的視角，當然也向我們展示了一些在生成框架下看不到的語(yǔ)言事實(shí)。值得一提的是，Langacker對動(dòng)詞詞組與名詞詞組的分析與Chomsky的詞組杠標理論(X，Theory)有異曲同工之妙。此外，生成語(yǔ)法在語(yǔ)義與句法的聯(lián)系方面，生成語(yǔ)法學(xué)家對句法與語(yǔ)義的交互作了認真的研究，在句法分析中引入了語(yǔ)義內容。在語(yǔ)用與句法的聯(lián)系方面，生成語(yǔ)法學(xué)家對話(huà)題和焦點(diǎn)作了研究也進(jìn)行了較為細致的研究。因此筆者認為兩大流派應該吸取對方理論的優(yōu)點(diǎn)，攜手共進(jìn)為解釋語(yǔ)言的本質(zhì)及其規律做出自己應有的貢獻。而不是互相排斥，互相打壓，老死不相往來(lái)。
