全面風(fēng)險管理工作計劃范文第1篇隨著(zhù)醫療事業(yè)的不斷發(fā)展，醫院遭遇的內部與外部風(fēng)險也是無(wú)可避免的，這時(shí)醫院必須發(fā)揮風(fēng)險導向審計在醫院內部控制的作用，對醫院內部進(jìn)行自我監督、自我約束，使風(fēng)險導向審計在醫院內下面是小編為大家整理的2023全面風(fēng)險管理工作計劃【五篇】【精選推薦】,供大家參考。
全面風(fēng)險管理工作計劃范文第1篇
隨著(zhù)醫療事業(yè)的不斷發(fā)展，醫院遭遇的內部與外部風(fēng)險也是無(wú)可避免的，這時(shí)醫院必須發(fā)揮風(fēng)險導向審計在醫院內部控制的作用，對醫院內部進(jìn)行自我監督、自我約束，使風(fēng)險導向審計在醫院內部發(fā)揮應有的作用。筆者在本文著(zhù)重介紹了風(fēng)險導向審計與醫院內部控制的關(guān)系及風(fēng)險導向審計在醫院內部控制中的應用。
一、風(fēng)險導向審計與醫院內部控制的關(guān)系
風(fēng)險導向審計是醫院內部控制的重要組成部分，風(fēng)險導向審計是對內部控制的再控制。醫院雖然可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)人士的評價(jià)、外部行政管理部門(mén)的監督檢查、外聘中介機構等進(jìn)行監督檢查，但要想對日常事務(wù)進(jìn)行全方位多層次的檢查，只有內部審計可以做到。風(fēng)險導向審計對醫院內部控制系統的充分性、有效性發(fā)揮著(zhù)重要作用，內部審計及時(shí)根據實(shí)際情況的變化而進(jìn)行醫院各部門(mén)的調整，為內部機制的有序運行提供保障。同樣，內部控制搞好了，對于審計工作的順利開(kāi)展也有很大幫助：一方面可以提高審計效率，為審計制定合理的程序，另一方面也有助于確定審計的方法與范圍，為審計提供依據，最后對于審計的質(zhì)量也有了保證。
二、風(fēng)險導向審計在醫院內部控制中的應用
依據國家審計協(xié)會(huì )的《內部審計實(shí)務(wù)標準》，風(fēng)險導向審計主要應用在編制審計計劃時(shí)、確定審計范圍時(shí)、編制審計方案時(shí)、實(shí)施審計過(guò)程中、編制審計報告時(shí)等，從風(fēng)險導向審計與內部控制的關(guān)系來(lái)看，可以得出結論，醫院風(fēng)險導向審計離不開(kāi)醫院內部控制，采用風(fēng)險導向審計辦法，必須建立在對醫院的風(fēng)險管理與內部控制有一定了解的基礎上，只有了解了這些基本情況，才能對內部控制實(shí)現再控制，合理配置審計資源，提高審計效率。
1.了解單位基本情況，進(jìn)行應用思路的部署
進(jìn)行風(fēng)險導向審計的應用，必須要了解應用單位的基本情況，對于風(fēng)險導向審計在醫院內部控制中應用進(jìn)行分析，必須要了解醫院年總收入情況、固定資產(chǎn)、擁有病床數、相關(guān)背景、工作人員方面全方位的內容，然后進(jìn)行運用思路的部署。為了實(shí)施風(fēng)險導向審計，首先必須要對醫院內部進(jìn)行風(fēng)險監測、分析、與預警，提高醫院整體的風(fēng)險防范意識，其次需建立健全醫院內部控制制度，降低控制風(fēng)險。通過(guò)對醫院風(fēng)險的分析與內部控制的評估，最后按風(fēng)險的高低制定審計方案，開(kāi)展審計工作。由審計風(fēng)險模式可以看出，審計風(fēng)險與重大錯報風(fēng)險和檢查風(fēng)險相關(guān)，其中重大錯報風(fēng)險很大層面上與醫院的風(fēng)險管理體制不嚴格、風(fēng)險監測不嚴密相關(guān)。因此，應用風(fēng)險導向審計的第一步便是完善風(fēng)險管理體系。
2.建立與完善醫院風(fēng)險管理體系
醫療體制的改革，醫療衛生事業(yè)的迅速發(fā)展，使醫院面臨的風(fēng)險越來(lái)越多且越來(lái)越大，建立與完善醫院風(fēng)險管理體系已經(jīng)勢在必行，為了促進(jìn)醫院管理體制的發(fā)展，根據相關(guān)文獻與實(shí)踐經(jīng)驗提出計劃與控制系統應用于風(fēng)險管理體系，如何實(shí)現計劃與控制系統是需要深思的一個(gè)問(wèn)題，我們必須要從組織保證、工作重點(diǎn)、具體措施三方面入手。在組織保證方面，需要明確的是要想實(shí)現計劃與控制目標，必須要建立相應的機構來(lái)實(shí)現，這時(shí)，計劃控制委員會(huì )的成立是必要的，其工作的內容是先制定醫院的戰略部署與總體的工作計劃，再對工作的總體進(jìn)程進(jìn)行控制，最后對計劃的內容進(jìn)行評價(jià)，來(lái)決定計劃與控制管理中的問(wèn)題。
單獨成立計劃控制委員會(huì )無(wú)法對工作進(jìn)行直接部署，在其下級需要成立發(fā)展計劃部，計劃部的組成人員可以有管理人員、醫療人員、文秘人員。該部門(mén)的主要任務(wù)是對醫院各種相關(guān)情報進(jìn)行收集整理分析，對于可能發(fā)生的風(fēng)險提出提前預警方案，協(xié)助領(lǐng)導進(jìn)行全院的計劃與控制工作，為計劃與控制委員會(huì )提出具有建設意義的方案，并且對計劃的合理性進(jìn)行審查與調劃，成為計劃與控制的橋梁。
依據其它企事業(yè)單位的實(shí)踐與研究及相關(guān)研究資料表明，該部門(mén)的工作內容含有擬定實(shí)施計劃與各項草案，審查設定的計劃在醫院風(fēng)險管理以及內部控制中的運用情況，并對運用過(guò)程進(jìn)行監督，對于在此過(guò)程中出現的問(wèn)題給出評估，并給出相應的解決措施，對醫院的內外部環(huán)境進(jìn)行綜合分析，對于潛在風(fēng)險要進(jìn)行日常管理。
醫院要把全面風(fēng)險管理的思想貫穿于計劃與控制的整個(gè)過(guò)程，把此作為計劃與控制管理工作的重點(diǎn)，以此為思路進(jìn)行醫院內部計劃控制與管理，有助于計劃實(shí)施的有步驟、有條理，從而實(shí)現醫院的發(fā)展目標。
3.完善的系統控制降低風(fēng)險
為完善醫院的內部控制系統，實(shí)現風(fēng)險導向在醫院內部控制中的應用，要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行相關(guān)研究。要點(diǎn)之一便是要通過(guò)監察審計室來(lái)進(jìn)行內部控制的評價(jià)與估測，監察室有了對內部控制方案的基本了解后，明確各科室在內部控制中的職責，了解風(fēng)險導向審計部門(mén)在對內部控制進(jìn)行監督與評價(jià)時(shí)的責任與義務(wù)。依據相關(guān)文獻與國家頒布的法律政策，實(shí)現評估與審計內部控制而采取的措施和政策有以下幾項：審查醫院的內部控制制度是否符合國家規定的有關(guān)法規以及企業(yè)制訂規章制度、辦法、程序等；
審計醫院內部控制系統是否具有真實(shí)性完整性、系統性全面性等特點(diǎn)。
要點(diǎn)之二便是排查風(fēng)險，完善醫院內部控制制度，這一點(diǎn)要求各部門(mén)對自己部門(mén)內部的各個(gè)程序所存在的風(fēng)險進(jìn)行一一排查與估算，對風(fēng)險劃分相應的等級，按照等級制定相應的應對與填補漏洞措施，完善內部控制，通過(guò)對風(fēng)險點(diǎn)的排查，有效地降低風(fēng)險的發(fā)生概率，對于風(fēng)險導向審計在內部控制中的應用提供有效指導作用。
通過(guò)前兩個(gè)要點(diǎn)對內部控制系統的完善可以有效地降低風(fēng)險發(fā)生的可能性，要點(diǎn)三和四是對一和二的補充與拓展，要點(diǎn)三是開(kāi)展內部風(fēng)險評價(jià)試點(diǎn)，對內部風(fēng)險進(jìn)行量化評價(jià)，依據各風(fēng)險點(diǎn)的影響與后果，劃分風(fēng)險等級，依據風(fēng)險等級劃分審計資源，節省人力、物力、財力，在有效的分配資源中降低了內部控制的風(fēng)險等級。
要點(diǎn)四是制定和完善內部控制方法，內部控制的重要組成部分之一就是要對內部控制系統進(jìn)行監督評價(jià)，因此，必須要形成有效的監督與評價(jià)體系，對醫院內部各部門(mén)的風(fēng)險等級進(jìn)行明確劃分，明確評價(jià)內容。具體評價(jià)內容包括內部控制環(huán)境、風(fēng)險評估、制度建設、崗位設置與管理、權限控制、計劃管理、計算機信息系統控制、應急機制等，把等級與內容相結合。
全面風(fēng)險管理工作計劃范文第2篇
關(guān)鍵詞：風(fēng)險防控 財務(wù) 輸電管理
一、背景介紹
南方電網(wǎng)公司中長(cháng)期發(fā)展戰略提出兩個(gè)轉變，即電網(wǎng)發(fā)展向更加智能、高效、可靠、綠色方向轉變，企業(yè)管理向精益化方向轉變。企業(yè)管理向精益化方向轉變是以提高公司綜合效益為目標，對核心業(yè)務(wù)的全過(guò)程實(shí)行精細控制，更加注重細節管理，將具體、明確的量化標準滲透到管理的各個(gè)環(huán)節，使公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)始終處于受控狀態(tài)。
精益化管理是企業(yè)管理的必然趨勢，是全面提升各項工作水平的必然路徑，工作只有做細做實(shí)，才能做大做強。精益化管理是企業(yè)發(fā)展的一個(gè)方向。南寧局提出要做南網(wǎng)標桿和同行典范，就是要在精益化管理上下功夫，只有這樣才能做到又好又快發(fā)展。
二、基本考慮
企業(yè)財務(wù)管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基礎，為企業(yè)后勤提供了保障，它時(shí)刻監督著(zhù)業(yè)務(wù)管理工作。業(yè)務(wù)管理直接推動(dòng)著(zhù)企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，決定著(zhù)財務(wù)管理工作的存在價(jià)值。兩者融合為企業(yè)提供了一個(gè)良性循環(huán)體系。
本文涉及了諸多部門(mén)的管理行為，但是做的都是同一件事，管理工作就是要將多件事情進(jìn)行統籌，找出共同點(diǎn)，加以結合，最后形成一件事，每個(gè)部門(mén)都針對同一件事開(kāi)展工作，各取所需。
本文以一個(gè)財務(wù)人員的視角考慮RAP（risk-based activity plan）的切入，重點(diǎn)運用PDCA（plan do check action）閉環(huán)管理思想以及安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系中的SECP（scheme execution consistency performance）理論來(lái)進(jìn)行論述，突出風(fēng)險管控，從財務(wù)管理、計劃管理、車(chē)輛管理等幾個(gè)方面進(jìn)行逐一論述。
三、實(shí)施的途徑
超高壓公司負責管理、運營(yíng)、維護和建設南方電網(wǎng)跨省區骨干網(wǎng)架及重要聯(lián)絡(luò )線(xiàn)。南方電網(wǎng)公司趙建國董事長(cháng)在超高壓公司檢查工作時(shí)提出超高壓公司就是要確保南方電網(wǎng)主網(wǎng)架安全、安全、再安全，因此我們的各項工作都是要圍繞安全這個(gè)中心主題詞來(lái)開(kāi)展的，要圍繞中心做工作、進(jìn)入管理起作用，在這個(gè)基礎上關(guān)注經(jīng)營(yíng)管理和隊伍建設，所以要將安全生產(chǎn)這條生命線(xiàn)貫徹始終。
我們每做一件事，搞一項活動(dòng)或解決一個(gè)問(wèn)題，都有一個(gè)做法或思路，它都是按照PDCA的活動(dòng)規律（程序）進(jìn)行的。P（plan）表示策劃，D（do）表示執行，C（check）表示檢查，A（action）表示改進(jìn)。PDCA閉環(huán)管理思想的特點(diǎn)是：按PDCA順序前進(jìn)，就能達到一個(gè)新的水平，在新的水平上再進(jìn)行PDCA循環(huán)就又可達到一個(gè)更高的水平；
且每個(gè)階段都可有它本身的小PDCA循環(huán)。目前我們可以依托輸電巡線(xiàn)作業(yè)管理平臺，以風(fēng)險管理為主線(xiàn)，計劃管理為平臺來(lái)開(kāi)展財務(wù)PDCA循環(huán)管理工作。
（一）P（plan）：策劃
要圍繞我們的關(guān)鍵指標做好策劃，對影響到我們安全的各個(gè)因素、各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行分析，對我們的工作量進(jìn)行評估，用多少人、什么能力水平的，按照計劃管理5W1H（what why who where when how）的標準將工作進(jìn)行分解，形成計劃，在計劃中對各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行評估，對策清楚，目標明確，責任落實(shí)。具體因素包括以下幾方面：
1、制度建設方面
在開(kāi)展輸電巡線(xiàn)業(yè)務(wù)之前要有規矩，將我們的制度、流程、表單、作業(yè)指導書(shū)等東西都納入到系統管理的框架中，去操作、去執行。
2、業(yè)務(wù)計劃方面
事先做好工作量的測算，并充分考慮人員、時(shí)間、天氣、工具等因素。
3、車(chē)輛管理方面
要考慮車(chē)輛的使用、調配計劃，可以通過(guò)車(chē)輛的里程、油耗、維護成本作為關(guān)鍵性指標進(jìn)行過(guò)程監測，尤其是車(chē)輛的里程數，將其納入進(jìn)去，每次巡線(xiàn)前畫(huà)好線(xiàn)路的運行規劃圖，圍繞哪條線(xiàn)路去巡線(xiàn)，就設計好線(xiàn)路的規劃圖以及車(chē)輛路線(xiàn)的規劃圖，按照關(guān)鍵路徑法將關(guān)鍵路徑確認出來(lái)，考慮一個(gè)最優(yōu)方案。
4、預算方面
每次外出巡線(xiàn)時(shí)要進(jìn)行費用預算，住宿情況、補助情況以及其他費用使用情況，住宿是必不可少的是因素，對于住宿我們可以考慮定點(diǎn)住宿統一結算或者定點(diǎn)住宿單獨結算亦或是不定點(diǎn)住宿按照包干的方式執行，但要在事先謀劃好，規定好“圓點(diǎn)”，所謂“圓點(diǎn)”就是對巡線(xiàn)的路徑進(jìn)行規劃的時(shí)候同時(shí)也“畫(huà)圓”，規定好哪些地方必須住宿、哪些地方可住可不住、哪些地方不能住宿。
5、風(fēng)險防控方面
風(fēng)險防控包括安全風(fēng)險、廉潔風(fēng)險、違約風(fēng)險、作業(yè)控制風(fēng)險等等。安全風(fēng)險涉及人員風(fēng)險、設備安全風(fēng)險、車(chē)輛安全風(fēng)險；
廉潔風(fēng)險涉及到依法經(jīng)營(yíng)等方面風(fēng)險；
計劃管理就是一個(gè)契約，違約風(fēng)險就是沒(méi)有按照計劃去落實(shí)、去執行，該變更而未變更等風(fēng)險；
作業(yè)控制風(fēng)險涉及到作業(yè)過(guò)程控制的風(fēng)險。
要將上述各因素納入到策劃當中，錄入到系統中形成指標，以便執行、檢查和考核。
（二）D（do）：執行
目前，我局建立了輸電管理信息系統，每名員工都帶有一個(gè)“本本”，巡線(xiàn)可以利用“本本”導航進(jìn)行，導航將整個(gè)巡視路徑圖匯成了一條指引工作的曲線(xiàn)，順著(zhù)他就可以找到前進(jìn)的方向，按照事前的策劃去逐一落實(shí)，就可以達到目標、看到“光明”。再則，我們的“本本”還是業(yè)務(wù)計劃、預算、操作方法、步驟等等的匯集體，不但告訴你做什么還和你講怎么做。在執行過(guò)程中也要進(jìn)行風(fēng)險評估，風(fēng)險是否上升了，如果上升我們就要修改我們的工作計劃，之后再執行。
JUST IN TIME理論傳達的思想是一次性作對，不瞎忽悠、不亂折騰，我們在執行過(guò)程中也要有這種精神，不斷向前看，找出短板，將過(guò)去的問(wèn)題不斷處理掉，面對的就只有新問(wèn)題，而新的事情我們就按策劃方案一次性做好，從而做到“干一件、學(xué)一樣、規范一項”，當執行過(guò)后，我們將所有的數據錄入到數據庫中，作為歷史數據，以供參考。
（三）C（check）：檢查
檢查可以運用安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系中的SECP理論來(lái)做支撐、把控。SECP明確了按什么考核，考核什么。SECP四個(gè)環(huán)節“策劃（SCHEME）、執行（EXECUTION）、依從（CONSISTENCY）、績(jì)效（PERFORMANCE）
1、S（scheme）：策劃
就是要看我們業(yè)務(wù)計劃是否按照標準、規范進(jìn)行的策劃，預算是否符合要求；
2、E（execution）：執行
就是看我們計劃的完成情況是否已經(jīng)按照策劃要求完成，預算是否按照策劃要求完成，是否達到預期的結果。
3、C（consistency）：依從性
就是看我們的結果是否按照規定的標準去執行了，也就是指標完成率如何，是否偏離，如果偏離了，那修改過(guò)計劃沒(méi)有，是主觀(guān)因素還是客觀(guān)因素。
4、P（performance）：執行的效果
就是看存在哪些不足需要不斷改進(jìn)，有什么好的做好要去固化，以便下一次在執行過(guò)程中采納。持續改進(jìn)可以形成最優(yōu)工作量、最優(yōu)車(chē)輛使用、最佳預算調配、最佳路徑選擇等幾方面的內容。
當然，在檢查過(guò)程中要隨時(shí)做好監測，有過(guò)程的控制也有結果的控制。過(guò)程控制可以通過(guò)“本本”來(lái)控制，是否按照既定的路線(xiàn)去巡視，路線(xiàn)存在偏差時(shí)是否采用了變化管理去修改計劃；
住宿是否到定點(diǎn)賓館去住宿的，住宿的天數是否按照既定的計劃去安排的，費用的使用有無(wú)按照預算去考慮，車(chē)輛的安排是否在掌控之中。
另外，管理過(guò)程中要把握好風(fēng)險的管控這條主線(xiàn)，也是紅線(xiàn)，也要進(jìn)行監測，包括以下幾個(gè)方面的風(fēng)險監測：
（1）安全風(fēng)險，安全風(fēng)險內涵豐富，具體來(lái)說(shuō)有設備風(fēng)險、人員風(fēng)險、車(chē)輛風(fēng)險等風(fēng)險，這個(gè)屬于安全指標考核內容的幾個(gè)大項。在車(chē)輛使用過(guò)程中，要安排規定的里程內休息多少次，車(chē)速不能超過(guò)多少、酒后不能駕車(chē)、車(chē)輛出現什么異常情況要進(jìn)行修理；
人員出現問(wèn)題，比如生病、不適，或者環(huán)境發(fā)生變化等可能會(huì )危及到人身安全的情況要中止作業(yè)。
（2）廉潔風(fēng)險：就是依法經(jīng)營(yíng)指標風(fēng)險，不能違法亂紀、違規開(kāi)展工作。
（3）違約風(fēng)險：計劃管理就好比是一項契約，每一步驟都是契約中的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節，守約、執行的好的可以得到獎勵，不能違約，違約就要有懲罰，通過(guò)績(jì)效考核來(lái)實(shí)現，涉及到人員崗位晉升、評先、創(chuàng )優(yōu)，也可能會(huì )有通報批評、降崗降薪等懲罰性措施。
（4）作業(yè)控制風(fēng)險：就是是否達到預定要求等。
通過(guò)上述風(fēng)險管控措施，讓大家不敢越紅線(xiàn)（雷池）一步。
（四）A（action）：改進(jìn)行動(dòng)
通過(guò)上面的檢查，做好評估，不斷優(yōu)化工作計劃、固化好的做法、改進(jìn)流程、表單，最終達到持續改進(jìn)，提出最優(yōu)方案、最優(yōu)工作量，從而提高管理精益化水平，讓管理上層次。
當然，在整個(gè)流轉過(guò)程中要考慮“人”的因素，要打造一支政治堅定、業(yè)務(wù)精湛、愛(ài)崗敬業(yè)、作風(fēng)優(yōu)秀的員工隊伍，就要將學(xué)習、規范、分享、互助的文化建設思想貫徹始終，做到“看大做小”，提高員工深入分析、養成良好的思辨能力，讓員工在執行過(guò)程中達到自我價(jià)值的實(shí)現，從而更好地提升企業(yè)價(jià)值。
圍繞做什么、怎么做，管什么、怎么管，利用PDCA循環(huán)將管理工作串聯(lián)起來(lái)，基于RAP作業(yè)管理，形成閉環(huán)。
（五）考核
考核就是針對計劃執行的過(guò)程、執行的結果、預算執行過(guò)程、執行結果、風(fēng)險控制情況等進(jìn)行考核，考核涉及到人員的晉升、降職，人員的崗位調整，部門(mén)的獎勵、懲罰，部門(mén)費用的增加、減少等四大方面。要通過(guò)考核促管理，使制度流程行得通、管得住、用得好。
四、RAP框架的運作和產(chǎn)生的變化
我們期待在此種流程運轉后，我們的輸電巡線(xiàn)管理會(huì )像精益化管理方向邁出一大步。
（1）費用歸集可以統計到每條線(xiàn)路巡線(xiàn)人工成本，車(chē)輛過(guò)路過(guò)橋費、加油費、維護費，青苗補償費，其他材料費；
（2）每條線(xiàn)路巡視可以精確到人次、最優(yōu)巡視線(xiàn)路，最合理天數、最佳工作量；
（3）車(chē)輛可以達到最優(yōu)安排，包括車(chē)輛的最優(yōu)路徑、最佳公里數、最佳油耗等等；
（4）風(fēng)險可以做到最優(yōu)管控；
（5）定額管理方面有所突破，管理更趨向于標準作業(yè)管理；
（6）文化氛圍做到更好，人人養成遵章守紀的好習慣，計劃管理上水平，上層次。
五、下一步打算
數據的積累不是一時(shí)能夠解決的，還需要不斷去更新，去完善。通過(guò)RAP建立各個(gè)流程的手拉手，按照平衡積分卡思想，在資產(chǎn)管理、物資管理等方面充分運用，尤其是將資產(chǎn)全生命周期理念融入進(jìn)來(lái)是發(fā)展的必然。
參考文獻：
全面風(fēng)險管理工作計劃范文第3篇
制定合理的工期計劃，嚴格按照執行并進(jìn)行有效的糾正控制措施是實(shí)現鐵路通信工程能夠按期完成的關(guān)鍵措施，也是有效降低工程成本的重要手段。在項目計劃階段要編制工程進(jìn)度計劃表，該表主要包括工程中各子項目的計劃開(kāi)始時(shí)間和完成時(shí)間，子項目之間的關(guān)系等內容。其制訂技巧可以根據細化的各項進(jìn)程列表、進(jìn)程執行時(shí)間和各項工序的邏輯順序以及各種內外部的制約條件進(jìn)行制訂。其中內外部的制約條件是影響工期的重要因素。工序的邏輯關(guān)系也是工期進(jìn)度的主要風(fēng)險點(diǎn)，尤其是重要工程的相互依賴(lài)關(guān)系。對于項目計劃表中的不確定因素，需要在設計時(shí)留有一定的余地。在完成進(jìn)度計劃表后一定要進(jìn)行嚴格的進(jìn)度控制，倘若實(shí)際進(jìn)度落后于計劃進(jìn)度，則要壓縮工期追趕計劃，常見(jiàn)手段有趕工和任務(wù)并進(jìn)。但是追趕計劃工期有可能會(huì )降低工程質(zhì)量，因此需要分析工期延誤的原因，從根本上解決問(wèn)題。
2.充分的施工前準備
為了能夠按期優(yōu)質(zhì)完成通信工程項目，參與項目施工的所有人員均有責任對施工前的各項準備工作進(jìn)行監督與落實(shí)。常見(jiàn)的方法是按照詳細的檢查表對準備工作進(jìn)行仔細檢查，如設計文件與前期所需材料是否到位，施工圖紙和資料數據等是否齊全，施工場(chǎng)地是否符合要求，人力及其它資源是否準備妥當等。對于鐵路項目中的通信工程需要額外注意網(wǎng)絡(luò )規劃和鐵路應用數據的匹配問(wèn)題。網(wǎng)絡(luò )規劃要根據經(jīng)驗和實(shí)際情況進(jìn)行統籌分析，鐵路應用數據的匹配問(wèn)題需要專(zhuān)業(yè)的技術(shù)人員通過(guò)調研等方式收集相關(guān)信息與數據并向設備商提出需求，使得符合標準和要求的設備能夠按期提供保證開(kāi)工。另外，在項目建設期間就可以開(kāi)始系統運維和管理的技術(shù)培訓工作，這樣也有利于通信工程項目向鐵路運維部門(mén)的順利移交。
3.理清工程界面和接口
所謂的工程界面和接口包括管理界面和技術(shù)界面。管理界面是得到統一承認的項目管理辦法的文件，規定了參建人員的職責，規范了參建人員間的管理接口界面、工作流程和報告關(guān)系等。管理界面應該在項目計劃階段之前建設完成并公布，要求參建人員各司其職，嚴格執行。技術(shù)界面泛指各子系統間的技術(shù)接口，如需要遵循的技術(shù)規范和標準等。技術(shù)界面的建立可以保障設備在特定條件下穩定可靠工作，達到項目建設的預期目標。理清了工程界面和接口可以保證各子系統整合成為一個(gè)巨大的系統時(shí)能夠穩定可靠的工作，維持了系統局部與全局的統一協(xié)調，是保障工程能夠達到預期目標、質(zhì)量過(guò)硬的重要手段。
4.強化風(fēng)險管理
在項目建設從規劃到實(shí)施的每一個(gè)過(guò)程中均存在不同的風(fēng)險，一旦風(fēng)險發(fā)生，將對項目的預期目標在質(zhì)量、工期或成本某一方面或某些方面產(chǎn)生或大或小的負面效果。因此需要貫徹落實(shí)風(fēng)險管理，預防風(fēng)險的發(fā)生。進(jìn)行風(fēng)險預防的最重要措施是風(fēng)險識別，制定出一份關(guān)于風(fēng)險及其在何種條件下被觸發(fā)的詳細文件。所做的風(fēng)險識別越全面，所做的風(fēng)險應對計劃也就越詳細，對風(fēng)險的預防或應對就能夠準備的越充分，就能夠在發(fā)生風(fēng)險時(shí)把損失降到最低。在通信工程中的技術(shù)方案風(fēng)險可以通過(guò)全面的審查與調研來(lái)進(jìn)行識別，然后再安排適當的風(fēng)險應對措施，視情況而定選擇規避風(fēng)險、轉移風(fēng)險、減輕風(fēng)險或接受風(fēng)險。并根據風(fēng)險應對措施對項目計劃進(jìn)行反饋修改。只識別到風(fēng)險而不進(jìn)行監控是徒勞的，因此必須對風(fēng)險進(jìn)行監控，常見(jiàn)方式有根據時(shí)間來(lái)監控風(fēng)險和根據工程所處環(huán)境的變化來(lái)監控風(fēng)險。強化風(fēng)險管理必須做到謹防風(fēng)險不瞞報，對于已被識別的風(fēng)險要告知具體相關(guān)負責人，而相關(guān)負責人對于發(fā)生的風(fēng)險及其變化情況要及時(shí)向管理層匯報，以便齊心協(xié)力共同應對風(fēng)險。
5.總結與展望
我國項目管理在鐵路通信工程中的應用還處于起步階段，但目前的應用實(shí)例已經(jīng)證明了科學(xué)的項目管理能夠合理完成工期任務(wù)、降低工程開(kāi)支、提高項目質(zhì)量和效益，因此對其進(jìn)行推廣可以有效加速鐵路通信工程建設，具有重要的社會(huì )意義和經(jīng)濟意義。在鐵路通信工程建設如火如荼的情況下，要實(shí)現系統、規范、現代化的科學(xué)項目管理，必須從項目管理的思路、方法與制度上進(jìn)行研究與創(chuàng )新，切實(shí)做到一下方面：
（1）理念更新。把鐵路通信工程的設計當做一個(gè)具有完整生命周期的完整系統與過(guò)程，重視局部對于整體重要性，進(jìn)行項目管理時(shí)不能忽視整體中的任何階段。
（2）管理手段多樣化。根據鐵路通信工程的特點(diǎn)，實(shí)施多樣化的項目管理手段，如工作分解結構、組織分解結構、責任矩陣、網(wǎng)絡(luò )管理、增值方法等。
全面風(fēng)險管理工作計劃范文第4篇
電力企業(yè)在當前我國的市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境下不斷受到?jīng)_擊，企業(yè)在運行時(shí)面臨著(zhù)“風(fēng)險與收益并存”的局面。而且，隨著(zhù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟體制的不斷完善，電力企業(yè)之間的競爭也越來(lái)越大，導致電力企業(yè)面臨的風(fēng)險也越來(lái)越大。所以，電力企業(yè)必須開(kāi)展合適于本企業(yè)的、行之有效的、全面的風(fēng)險管理工作。企業(yè)可在管理的各個(gè)環(huán)節增設風(fēng)險管理工作的基本流程，建立全面風(fēng)險管理體系，并健全體系的內部結構，包括管理策略、理財措施、管理組織、管理信息系統和內部控制系統。電力企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險管理，有助于企業(yè)培養良好的企業(yè)管理文化，提升企業(yè)的效益。
(一)全面風(fēng)險管理的工作流程
要開(kāi)展全面的風(fēng)險管理工作，企業(yè)管理者需要對所有風(fēng)險進(jìn)行統籌規劃，也就是將所有風(fēng)險都納入風(fēng)險管理體系的范圍。實(shí)施全面的風(fēng)險管理工作，需要遵循以下步驟：首先，根據企業(yè)的實(shí)際需求和發(fā)展戰略，建立全面風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導架構，以此建立全面風(fēng)險管理的框架，并根據企業(yè)實(shí)際情況制定合適的全面風(fēng)險管理方法；
然后，企業(yè)可分配給各部門(mén)相應的風(fēng)險管理任務(wù)，使各部門(mén)都有參與建立全面風(fēng)險管理的責任分配與監控體系工作的工作人員；
其次，對本企業(yè)的員工進(jìn)行培訓，使其明白全面風(fēng)險管理理念和實(shí)施方法，以幫助企業(yè)全面風(fēng)險管理的方法和流程規范化；
同時(shí)，各部門(mén)日常工作中需實(shí)施動(dòng)態(tài)的風(fēng)險管理，即在日常工作中監督工作是否有成效，并根據效果對風(fēng)險管理的工作流程進(jìn)行調整，以便風(fēng)險管理的體系得到完善；
此外，還要培育風(fēng)險管理工作人才，建立全面風(fēng)險管理的企業(yè)文化，實(shí)現在更高層次上對企業(yè)進(jìn)行全面風(fēng)險管理的目標。需要注意的是，在全面風(fēng)險管理的所有流程中，必須保持信息溝通。
(二)電力企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險管理的建議
1、以理論為基礎
企業(yè)要實(shí)施全面風(fēng)險管理工作，參與者必須有豐富的專(zhuān)業(yè)知識和基礎理論知識。所以企業(yè)員工需要學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識，包括與風(fēng)險管理的策略方法、風(fēng)險的定性分析和定量評估等，同時(shí)也要學(xué)習基礎理論知識，如數學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)等。
2、結合發(fā)展戰略開(kāi)展風(fēng)險管理工作
風(fēng)險管理人員從公司的發(fā)展戰略出發(fā)，對風(fēng)險管理工作先進(jìn)行總體規劃，然后再分步實(shí)施工作。方法是：從某一領(lǐng)域出發(fā)，在取得相關(guān)的管理經(jīng)驗后再推廣到公司的其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域。比如，可以以公司的財務(wù)領(lǐng)域為試點(diǎn)，進(jìn)行針對對財務(wù)風(fēng)險的規劃管理、定性分析、定量評估、制定應對計劃和監控等工作，在工作中提出財務(wù)風(fēng)險管理的的措施，由此建立財務(wù)風(fēng)險管理組織的框架并健全財務(wù)管理風(fēng)險信息系統和內控系統，以此開(kāi)展企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管理工作，并把風(fēng)險管理工作推廣到企業(yè)的其他領(lǐng)域，從而培育良好的風(fēng)險管理文化，為企業(yè)的風(fēng)險管理戰略的實(shí)現服務(wù)。
3、培養人才
企業(yè)可制定風(fēng)險管理培訓計劃，定期按計劃開(kāi)展企業(yè)風(fēng)險管理培訓。由于決策層、管理層、執行層及各業(yè)務(wù)部門(mén)的工作深度和廣度各不相同，培訓的內容需要有較強的針對性。以達到普及風(fēng)險管理知識、提高企業(yè)全體員工的風(fēng)險管理意識，從而打造一支強大有效的企業(yè)風(fēng)險管理隊伍。
二、結束語(yǔ)
全面風(fēng)險管理工作計劃范文第5篇
關(guān)鍵詞：科技計劃 廉政風(fēng)險 構建要素 實(shí)施途徑
中圖分類(lèi)號：F224.11 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2015）10-076-02
科技計劃管理廉政風(fēng)險因素存在于科研規劃、科研立項、項目執行、項目驗收和成果轉化的各個(gè)環(huán)節之中。目前，科研工作者、科技管理部門(mén)相關(guān)人員的不良行為和腐敗問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，損害了科技工作者和政府部門(mén)的公信力。因此，建立健全科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系，對于保障科技計劃管理中的權力行使安全，資金運用安全，項目建設安全和干部成長(cháng)安全具有重要的理論及現實(shí)意義。
一、國內文獻簡(jiǎn)述
近年來(lái)，國內相關(guān)研究漸漸增多。葛平（2010）分析認為，項目審批是廉政風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節，存在著(zhù)人員風(fēng)險、程序風(fēng)險以及體制機制風(fēng)險，應該從排查確定風(fēng)險點(diǎn)、制定防控措施、推進(jìn)制度創(chuàng )新、加強監督管理和強化責任落實(shí)等方面加以防控。張臻（2011）認為，雖然系統內部評估對于提高科技經(jīng)費使用效率有積極意義，但是透明度和監督力度不夠，難以達到外部監督的效果。王江（2012）從信息不對稱(chēng)導致的風(fēng)險、時(shí)間節點(diǎn)風(fēng)險、項目過(guò)程管理風(fēng)險、經(jīng)費的預算和管理風(fēng)險等四個(gè)方面，對國家重大科技項目在管理中的風(fēng)險類(lèi)型進(jìn)行了分析。張東（2013）提出，要加強科技計劃的精細化管理，實(shí)行科技計劃全生命周期的過(guò)程管理模式。逐步加強中期檢查，從執行質(zhì)量、進(jìn)度、財務(wù)支出等方面跟蹤控制，盡可能地降低財政風(fēng)險?？讘c深（2013）提出，要加強對廉政風(fēng)險防控預警管理制度建設。以提升抗風(fēng)險能力為基礎，強化廉政思想教育的制度;以甄別廉政風(fēng)險等級為重點(diǎn)，強化廉政風(fēng)險區域的制度;以規范風(fēng)險監控為關(guān)鍵，強化從嚴從實(shí)的制度;以考核修正廉政風(fēng)險等級為手段，強化等級轉化的制度。
二、國外經(jīng)驗借鑒
1.健全的制度和法規保障。美國從科技計劃的管理程序到相關(guān)機構，都有法律法規或制度約束，保證了科技計劃實(shí)施管理的規范性?？萍碱A算、科技計劃的制定、組織實(shí)施、評估、知識產(chǎn)權管理都已經(jīng)形成一套完整的程序。德國政府建立了一整套完整的項目審批制度，由政府提出研究框架，經(jīng)過(guò)申報、審查、評估等環(huán)節，政府組織專(zhuān)家委員會(huì )研究審批，期間大量的工作由中介組織負責。
2.美國重視科技評估工作。美國科技評估機構分為三個(gè)層次：一是國會(huì )科技評估機構，二是州政府科技評估機構，三是大專(zhuān)院校和科研院所的科技評估機構。在美國的科技評估工作中，對事前評估、事中評估、事后評估都很受重視，但不同評估機構的職能不同、評估的對象不同，側重點(diǎn)也不同。評估結果具有相當大的影響力，評估的項目完成情況和項目承擔人的評價(jià)結果不好將影響所在單位日后申報項目的機會(huì )。
3.歐盟注重監控、評估與審計。歐盟從1984年開(kāi)始實(shí)行科技框架計劃，從項目立項生效開(kāi)始，項目委員會(huì )就啟動(dòng)對項目的監控，整個(gè)監控覆蓋了項目團隊的分工、變更到項目進(jìn)程等各個(gè)環(huán)節，形成了完善的監控機制。歐盟已形成較完善的科技項目研究成果的評估機制，并通過(guò)制度化的形式予以規范化。歐盟主要是由第三方審計機構完成科技計劃的審計管理工作，第三方機構的行為受到法律約束，出具的審計報告必須承擔法律責任。
4.發(fā)達國家重視項目的結題驗收工作。政府如果是資助或出資者，則不直接組織驗收工作，一般由社會(huì )咨詢(xún)評估機構（獨立的中介機構）來(lái)實(shí)施。在驗收的具體執行過(guò)程中，針對不同的項目，不同的研究?jì)热?，其評價(jià)目的及方法有所不同，均建立合理的評價(jià)指標體系，使得結題評價(jià)科學(xué)、嚴謹、可靠。
三、科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系的構建
作者認為，科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系是由防控主體、防控運行體系、防控機制建設、防控結點(diǎn)四大要素構成的（見(jiàn)下表）。
1.防控主體。包括政府、企業(yè)-高校-科研院所、中介機構為代表的科技計劃管理機構和人員等。政府是資金下達和監管部門(mén)，涉及到相應的職能部門(mén)和科技管理人員;企業(yè)-高校-科研院所是科研最重要的主體，涉及到直接參與研究的科研人員、間接為科研服務(wù)的管理人員、監督和管理科研經(jīng)費的財務(wù)、監查人員等;中介機構是指由中介組織進(jìn)行的科技計劃的立項、監管、評估的科技中介機構。
2.防控運行體系。即五個(gè)子體系：第一，查找識別體系是防控腐敗風(fēng)險的前提和基礎，是對科技管理人員發(fā)生腐敗行為的各種可能性的一種分析和推理。第二，分權防范體系是防控腐敗風(fēng)險的關(guān)鍵，建立分權制權的監督約束機制，防止權力濫用，保證權力規范、安全運行。第三，監督控制體系是防控腐敗風(fēng)險的重要手段，運用現代信息技術(shù)，規范工作流程，加強內部制衡。第四，預警處置體系是防控腐敗風(fēng)險的重點(diǎn)環(huán)節，通過(guò)對腐敗跡象的及時(shí)提醒、嚴肅處置，把腐敗問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)。第五，保護激勵體系是防控腐敗風(fēng)險的重要工作。是保護和激勵科研及管理人員勤政廉政，規范權力行使，樹(shù)立正確導向。
3.防控機制建設。即加強與完善五個(gè)機制建設：包括監督管理機制、考核評估機制、糾錯整改機制、責任追究機制、預防教育機制。這五個(gè)機制與五個(gè)運行體系相互作用與配合，以其達到科技計劃管理廉政風(fēng)險防控的最終目的。
4.防控結點(diǎn)，即建立“三道防線(xiàn)”：前期制定預防措施、中期加強監督管理、后期處置風(fēng)險等。采用階段性的防控理念及思路，將科技計劃管理廉政風(fēng)險降到最低。
四、科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系的實(shí)施途徑
1.加強制度建設，規范行業(yè)行為。制度建設在科技計劃廉政風(fēng)險防控體系中居于重要地位?？萍几瘮★L(fēng)險的查找、防范和預警處置等都要通過(guò)制度來(lái)實(shí)現和促進(jìn)，離開(kāi)制度的規范和約束，就不可能建立起科學(xué)的廉政風(fēng)險防控體系。建立包括對科技管理部門(mén)、科研人員和科研單位系列的科技計劃管理制度，如科研人員和單位信譽(yù)制度，科學(xué)家信譽(yù)制度等。在建立制度時(shí)要注意：一是要增強制度的完備性，使各項規定形成完整的體系，使之無(wú)隙可乘，真正發(fā)揮制度的規范、約束作用;二是要增強制度的操作性，設計時(shí)要對可能出現的違背制度的現象進(jìn)行全面分析，并制定相應的約束辦法;三是要增強制度的實(shí)效性。強化對制度執行情況的監督檢查，對有令不行、有令不止的，及時(shí)嚴肅查處，維護制度的權威。
2.健全網(wǎng)絡(luò )平臺，規范工作流程。通過(guò)網(wǎng)絡(luò )平臺建設，規范工作流程?？萍加媱澒芾聿块T(mén)要運用網(wǎng)絡(luò )平臺技術(shù)、規范操作。具體包括：一是嚴格項目申報、項目評審管理。項目實(shí)行網(wǎng)上申報、網(wǎng)上專(zhuān)家評審，形成專(zhuān)家評審把關(guān)、行風(fēng)監督員和紀檢組雙重監督的管理機制。二是嚴格項目立項管理。除了簽訂項目實(shí)施合同書(shū)外，還需要簽訂項目廉政合同書(shū)。三是嚴格項目經(jīng)費管理。利用科技計劃管理系統平臺，對所有在研項目的進(jìn)展進(jìn)行跟蹤、查詢(xún)和全程監控。四是嚴格項目實(shí)施、項目驗收管理。在項目實(shí)施階段，依據項目實(shí)施方案，對科技項目進(jìn)行跟蹤管理、對項目的實(shí)施過(guò)程實(shí)行進(jìn)展評估;在項目驗收過(guò)程中，由高校院所的專(zhuān)家，以及科技、財政、紀檢等部門(mén)工作人員組成的驗收組，嚴格按照政策法規的要求組織驗收評審會(huì )，對項目進(jìn)行驗收。
3.開(kāi)展誠信教育，嚴守職業(yè)操守。加強對科研人員的道德教育和信譽(yù)管理，在對他們進(jìn)行教育引導的同時(shí)，也通過(guò)一系列的手段措施督促他們遵守科研倫理道德。對于那些不遵守科研倫理道德、違背科研誠信的單位和人員，通過(guò)嚴格的懲處措施和輿論監督，使其難以在學(xué)術(shù)界立足。積極開(kāi)展誠信教育，無(wú)論是科研人員、科技管理者，還是政府職能部門(mén)的相關(guān)工作人員，都要加強法制觀(guān)念，加強誠信教育，嚴守職業(yè)操守。
4.創(chuàng )新工作思路，探索積累經(jīng)驗。建立健全科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系沒(méi)有以往經(jīng)驗可循、沒(méi)有固定模式可依，這就要求不斷探索，積累經(jīng)驗。所以，必須用創(chuàng )新的思路和改革的辦法來(lái)破解難題。一是在工作載體上創(chuàng )新。在把握廉政風(fēng)險防控的總體要求和原則的基礎上，結合各自實(shí)際，因地制宜，創(chuàng )新工作載體，形成各自特色。二是在方式方法上創(chuàng )新。積極探索運用現代科學(xué)技術(shù)防控腐敗風(fēng)險，積極推進(jìn)電子政務(wù)、電子監察平臺建設，實(shí)現網(wǎng)絡(luò )監督、快速預警、流程監控、剛性約束。三是在落實(shí)措施上創(chuàng )新。按照內部防范與外部監控、事前防范與預警處置、專(zhuān)防專(zhuān)控與社會(huì )參與、科研主體統一管理與部門(mén)垂直管理、紀委組織協(xié)調與部門(mén)具體實(shí)施相結合的要求，層層抓落實(shí)的工作機制。
綜上所述，科技計劃管理廉政風(fēng)險因素存在各個(gè)科研主體和科研環(huán)節之中。需要建立健全科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系，基于系統角度從制度、技術(shù)、方法等多層面加強防控運行體系、防控機制建設，建立“三道防線(xiàn)”，有效遏制科技計劃管理中的各種腐敗行為，進(jìn)而提高科技工作者和政府部門(mén)的公信力。
[本文為2014年沈陽(yáng)市科技計劃項目“科技計劃管理廉政風(fēng)險防控體系建設研究”、2014年沈陽(yáng)市事業(yè)經(jīng)費項目“沈陽(yáng)市科技人員科研誠信制度建設研究”階段性成果。]
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