[摘要] 本文闡述投資項目立項的特點(diǎn)及綜合指標體系的確立，給出了模糊數學(xué)法在投資項目立項中的具體應用，從定量分析的角度對投資項目進(jìn)行評價(jià)。
[關(guān)鍵詞] 模糊數學(xué) 投資項目 項目立項 指標體系
當前各級科研管理機構在投資項目的立項上存在統籌規劃，浪費了有限的投資資金。因此，必須制定符合客觀(guān)實(shí)際，結合主觀(guān)條件加以科學(xué)的思考和判斷，確定質(zhì)量較高的課題。
一、投資項目立項指標體系研究
為了做到客觀(guān)、準確、方便，建立指標體系的過(guò)程中應遵循以下原則:(1)客觀(guān)性原則，有利于對評價(jià)對象的整體價(jià)值進(jìn)行客觀(guān)合理的分解工作。(2)獨立性原則。(3)因地制宜原則。(4)可操作性原則。
從投資項目本身特點(diǎn)出發(fā)，評審指標如下表：
二、模糊數學(xué)在投資項目立項中的應用
首先，根據表中的指標賦以權重，設計科研項目評價(jià)和選擇指標體系。其次，科學(xué)分配指標的權重值。
一般說(shuō)來(lái)，諸因素在評價(jià)指標體系中的地位不能等量齊觀(guān)，應根據：
這里的Aj指第j個(gè)因素在指標體系中的權重值；m為專(zhuān)家數；n為指標數，Rj為秩次和。通過(guò)上述公式求得表中各因素的權重為:A1=a，A2=b，A3=c，A4=d，A5=e，A6=f。
然后，開(kāi)關(guān)函數與單指標淘汰項目模型。在科研項目立項定量評價(jià)時(shí)，總得分高低并沒(méi)有反映課題質(zhì)量的全部信息，當某一項指標的平分低于確定的底線(xiàn)，即使其他指標的平分都很高，此項目也被認為無(wú)資助價(jià)值，即因單因素而淘汰。在當前科研應用與經(jīng)濟緊密結合的環(huán)境下，我們在進(jìn)行科研項目的定量評審時(shí)，作為基礎性研究項目，若在“創(chuàng )新性程度”指標評分等級達不到“D”等，即低于代表分65分時(shí)，若是應用性研究項目，在“市場(chǎng)/地方”適應性程度指標評分等級打不到“C”等，即低于代表分75分時(shí)，即使其他指標的評分很高，該項目也可被認為沒(méi)有意義而否定。因此，在定量評價(jià)和項目選優(yōu)時(shí)就需要設置開(kāi)關(guān)函數，建立單因素淘汰項目制。
設上述兩類(lèi)指標項專(zhuān)家評分均值為T(mén)j，則：
當j=1時(shí)，為研究項目“創(chuàng )新性程度”指標項；
當j=2時(shí)，為研究項目“市場(chǎng)/地方”適應性程度指標。
tij為第i個(gè)專(zhuān)家在j項指標的評分值。于是項目m的開(kāi)關(guān)函數為:或其中為閥值，當j=1時(shí)，=65分；j=2時(shí)，=75分。
當時(shí)，項目m的單指標符合要求，即可正常納入項目定量評審；當0時(shí)，一票否決，直接否定項目m，勿須再參加后續評審。
最后，項目定量評價(jià)舉例:
類(lèi)似，專(zhuān)家對某一項目x的其他五個(gè)單因素進(jìn)行模糊評判后得到一個(gè)六因素評價(jià)結果矩陣：
前述六因素的權重值寫(xiě)成矩陣形式為：
為防止“調皮”數據的干擾，我們選擇模糊矩陣算法中的主因素突出型算法：
得:B=A·R=（0.2，0.25，0.25，0.23，0.16）
歸一化得:B=（0.1834，0.2294，0.2294，0.2110，0.1468）
為了綜合定量表述評價(jià)結果，對A=“優(yōu)”，B=“良”，C=“中”，D=“一般”，E=“差”分別賦值為95分，85分，75分，65分，55分，則得矩陣：
即項目X經(jīng)學(xué)科組10位專(zhuān)家定量評價(jià)所得的總分值約為76，對應等級為中偏上。
二、結論
為適應投資項目研究發(fā)展及加強對投資項目的基礎管理，避免人力、物力和財力的浪費，做好投資項目立項工作是必需的。鑒于投資項目評價(jià)中隱含的主觀(guān)因素太多，難于評價(jià)的特點(diǎn)，本文中的定量評價(jià)方法——模糊數學(xué)法有實(shí)際應用價(jià)值。
參考文獻:
高丹盈:科研管理的不確定性及其定量化方法，科研管理，2002年1月，第1期:頁(yè)103-104
注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。
