高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入，創(chuàng )新產(chǎn)出和經(jīng)濟增長(cháng)

摘?要：文章從實(shí)證角度出發(fā)，通過(guò)熵值法擬合代表高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，創(chuàng )新產(chǎn)出及經(jīng)濟增長(cháng)幾個(gè)指標，選取2008-2019年31個(gè)省市數據構建面板向量自回歸模型，探索高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、創(chuàng )新產(chǎn)出和經(jīng)濟增長(cháng)之間的關(guān)系及其區域差異性，為解決國內在研發(fā)投入、創(chuàng )新產(chǎn)出方面存在的問(wèn)題提供建議，為國家及地區經(jīng)濟戰略決策提供參考。

關(guān)鍵詞：研發(fā)投入；
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；
向量自回歸模型

中圖分類(lèi)號：F121.3文獻標識碼：A?文章編號：1005-6432（2023）18-0000-001?研究背景

創(chuàng )新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家興旺發(fā)達的不竭動(dòng)力?，F代化經(jīng)濟體系和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求將創(chuàng )新發(fā)展置于前所未有的高度。國家高度重視科技創(chuàng )新，不斷加大研發(fā)投入支持力度。研發(fā)經(jīng)費投入增速由“十三五”時(shí)期的2.5%升至7%，R&D內部經(jīng)費支出及人員全時(shí)當量持續增長(cháng)，2020年，全國研發(fā)支出達24393.1123億元，占國內生產(chǎn)總值2.4%，占比也有了較大提升。在創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略下，我國國內外有效專(zhuān)利授權量與申請量大幅提升，分別為5194154件及3639268件，增速由2019年的1.3%擴大到18.5%。其中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識經(jīng)濟活動(dòng)中科技創(chuàng )新最為活躍的部分，在調整產(chǎn)業(yè)結構，實(shí)現經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展方面的促進(jìn)作用越發(fā)顯著(zhù)，國家高度重視高技術(shù)企業(yè)發(fā)展，2020年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費4649.1億元，投入強度（與營(yíng)業(yè)收入之比）為2.67%，比上年提高0.26個(gè)百分點(diǎn)，占比已近20%。

然而我國研發(fā)投入與創(chuàng )新產(chǎn)出仍存在一些問(wèn)題。第一，人均投入與人均產(chǎn)出與主要發(fā)達國家存在明顯差異，2020年每萬(wàn)人口發(fā)明專(zhuān)利15.9件，遠低于發(fā)達國家。第二，創(chuàng )新績(jì)效地域差異顯著(zhù)，2020年?yáng)|部、中部、西部、東北研發(fā)支出分別為3431.6，703.45，440.53，73.51億元，R&D項目數分別為132312.00，27699.00，19564.00，4912.00項，創(chuàng )新活動(dòng)和創(chuàng )新產(chǎn)出主要集中在東部地區，導致研發(fā)結構失衡，東中西部地區在創(chuàng )新能力、技術(shù)水平、經(jīng)濟發(fā)展等方面存在較大差異，雖然2012年中西部地區創(chuàng )新活動(dòng)增速顯眼，但與東部地區相比仍存在較大差距。第三，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新產(chǎn)出效率較低。盲目的資源投入可能會(huì )導致資源浪費，且高技術(shù)企業(yè)存在短視現象，失去創(chuàng )新動(dòng)力。如何解決現有問(wèn)題，突破“瓶頸”，在量與質(zhì)上實(shí)現國家科技水平的提升仍是亟需探討的問(wèn)題。文章將通過(guò)實(shí)證檢驗探究研發(fā)投入、創(chuàng )新績(jì)效及經(jīng)濟增長(cháng)之間相互影響的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程，為解決國內在研發(fā)投入、創(chuàng )新產(chǎn)出方面存在的問(wèn)題提供建議，為國家及地區經(jīng)濟戰略決策提供參考。

2.1.3?研發(fā)投入，創(chuàng )新績(jì)效與經(jīng)濟增長(cháng)

也有部分學(xué)者將三者放到同一個(gè)分析框架下來(lái)進(jìn)行分析。一些學(xué)者構建PVAR模型來(lái)探究三者之間的關(guān)系并發(fā)現不同研發(fā)投入對于專(zhuān)利產(chǎn)出的影響作用是不同的。也有學(xué)者采用兩階段的研究方法探討了知識成果（以專(zhuān)利的形式）的影響因素及其對經(jīng)濟產(chǎn)出的影響。

基于此，文章提出文章的研究假說(shuō)：研發(fā)投入可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步從而促進(jìn)出創(chuàng )新產(chǎn)出，帶動(dòng)經(jīng)濟增長(cháng)及高質(zhì)量發(fā)展，同時(shí)高度發(fā)達的經(jīng)濟可以有更多資金進(jìn)行研發(fā)投入，也會(huì )更需要創(chuàng )新產(chǎn)出的帶動(dòng)。

綜上所述，已經(jīng)有大量學(xué)者對研發(fā)投入、創(chuàng )新績(jì)效、經(jīng)濟增長(cháng)兩兩之間的關(guān)系進(jìn)行了系統性探究并取得了一定成果，但將三者放入同一框架下進(jìn)行分析的研究較少，但實(shí)際上三者之間的關(guān)系是一種相互影響，不斷變化的復雜過(guò)程。因此文章的主要貢獻在于：①構建PVAR模型揭示三者之間相互影響的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程，將時(shí)間序列分析與面板模型分析的優(yōu)勢集于一體。②使用熵值法對每一個(gè)經(jīng)濟變量進(jìn)行全面且合理地構建。③采用最新分類(lèi)依據將地區分為發(fā)達地區和欠發(fā)達地區，進(jìn)行地域差異分析。3?模型設計與數據說(shuō)明

4.2?最佳滯后階數確定

PVAR?模型滯后階數越高，能更有效地反映模型的動(dòng)態(tài)特征，但過(guò)高的滯后階數會(huì )損失模型的自由度導致無(wú)法估計模型。根據?AIC、BIC?和?HQIC準則，確定總樣本、發(fā)達地區與欠發(fā)達地區的滯后期數均為一期，因此建立PVAR（1）模型。

4.3?GMM估計結果及分析

為消除內生性，文章采用GMM估計，將研發(fā)投入作為解釋變量時(shí)，可以看到，滯后一期的經(jīng)濟增長(cháng)可以較為顯著(zhù)促進(jìn)當期研發(fā)投入，而創(chuàng )新產(chǎn)出對研發(fā)投入促進(jìn)作用并不明顯，分地區來(lái)看，較為發(fā)達地區的經(jīng)濟增長(cháng)對于研發(fā)投入促進(jìn)作用更為顯著(zhù)，說(shuō)明發(fā)達地區的研發(fā)投入受經(jīng)濟增長(cháng)影響大，欠發(fā)達地區創(chuàng )新產(chǎn)出的促進(jìn)作用較發(fā)達地區更為顯著(zhù)，說(shuō)明對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，投入與否與國家政策，經(jīng)濟發(fā)展水平緊密聯(lián)系，且欠發(fā)達地區高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分布較少，投入整體較低，研發(fā)投入與否更多取決于創(chuàng )新產(chǎn)出帶來(lái)的實(shí)際回報，對于國家戰略傳導能力較弱。

將創(chuàng )新產(chǎn)出作為被解釋變量發(fā)現，滯后一期的經(jīng)濟增長(cháng)可以較為顯著(zhù)的促進(jìn)?創(chuàng )新產(chǎn)出，但研發(fā)投入對于創(chuàng )新產(chǎn)出的正向促進(jìn)作用卻并不明顯，但在發(fā)達地區滯后一期的研發(fā)投入對創(chuàng )新績(jì)效呈現負向趨勢但并不明顯。以上結果說(shuō)明：經(jīng)濟的增長(cháng)帶來(lái)的物質(zhì)基礎和技術(shù)進(jìn)步可有效促進(jìn)創(chuàng )新產(chǎn)出，但是無(wú)論是發(fā)達地區還是欠發(fā)達地區，研發(fā)投入與創(chuàng )新產(chǎn)出并未形成良好循環(huán)，研發(fā)投入的資金使用率，產(chǎn)出效率有待提高，且過(guò)度的研發(fā)投入可能會(huì )抑制創(chuàng )新產(chǎn)出。

將經(jīng)濟增長(cháng)作為被解釋變量可以發(fā)現，研發(fā)投入和創(chuàng )新產(chǎn)出都可以有效促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)，且在經(jīng)濟發(fā)達地區，創(chuàng )新績(jì)效促進(jìn)作用更為顯著(zhù)，而在欠發(fā)達地區，研發(fā)投入促進(jìn)作用更為顯著(zhù)。說(shuō)明在欠發(fā)達地區，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還需要持續且穩定的資金投入，而在發(fā)達地區，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)存在投入過(guò)度問(wèn)題，研發(fā)投入的增加已經(jīng)對經(jīng)濟增長(cháng)產(chǎn)生較為顯著(zhù)的負向影響，亟待促進(jìn)研發(fā)投入成果轉化，推動(dòng)研發(fā)資金的合理使用。

對pvar模型進(jìn)行穩定性檢驗，發(fā)現單位根均落在單位圓中，因此模型穩定。

4.4?脈沖響應函數分析

脈沖響應函數反映了當模型中某個(gè)變量受到"外生沖擊"時(shí)，模型中其他變量受到的動(dòng)態(tài)影響。根據這些變量受到此沖擊后的一段時(shí)間內的動(dòng)態(tài)變化畫(huà)出脈沖響應圖形可以反映出變量之間的交互影響及變化趨勢。文章通過(guò)10期，200次蒙特卡羅模擬產(chǎn)生了較為穩定的置信區間，得到如下脈沖效應函數圖，其中第一行，第二行，第三行分別為發(fā)達地區、欠發(fā)達地區和總樣本。

4.4.1?創(chuàng )新產(chǎn)出和研發(fā)投入對經(jīng)濟增長(cháng)的影響

從總樣本來(lái)看，研發(fā)投入和創(chuàng )新績(jì)效在第一期對經(jīng)濟增長(cháng)均有促進(jìn)作用，當研發(fā)投入受到一單位標準差的正向沖擊時(shí)，經(jīng)濟增長(cháng)存在正向反應，隨著(zhù)滯后期數增加，研發(fā)投入對經(jīng)濟增長(cháng)的影響先增大到最大值0.06后趨于平穩；
但在發(fā)達地區可以看到研發(fā)投入的增長(cháng)會(huì )導致經(jīng)濟增長(cháng)的負向變化，這是由于發(fā)達地區的經(jīng)濟體量較為龐大，其研發(fā)投入已趨于飽和，但是其創(chuàng )新績(jì)效對經(jīng)濟增長(cháng)的影響更為顯著(zhù)，說(shuō)明發(fā)達地區的創(chuàng )新成果比欠發(fā)達地區更有條件得到有效利用創(chuàng )造經(jīng)濟價(jià)值。

4.4.2?研發(fā)投入，經(jīng)濟增長(cháng)對創(chuàng )新產(chǎn)出的影響

當研發(fā)投入受到一個(gè)標準差的正向沖擊后，總樣本第一期置信區間跨越0，但在未來(lái)有持續正向的趨勢，而對于發(fā)達地區而言，其負向趨勢顯著(zhù)，表明研發(fā)投入轉換成創(chuàng )新績(jì)效的過(guò)程仍存在一定問(wèn)題，對于欠發(fā)達地區而言，研發(fā)投入對創(chuàng )新產(chǎn)出的正向影響存在一定的時(shí)滯性；
當經(jīng)濟增長(cháng)受到一個(gè)標準差的正向沖擊時(shí)，創(chuàng )新績(jì)效會(huì )產(chǎn)生有效正反饋，這說(shuō)明經(jīng)濟增長(cháng)程度高，更容易吸收人才、設備、技術(shù)的流入，現階段經(jīng)濟水平，市場(chǎng)開(kāi)放程度及信息流動(dòng)可以很好地實(shí)現這一吸收過(guò)程。

4.4.3?創(chuàng )新產(chǎn)出，經(jīng)濟增長(cháng)對研發(fā)投入的影響

當創(chuàng )新績(jì)效受到一單位正向沖擊后，從總樣本來(lái)看，置信區間跨過(guò)0，也就是滯后一期的創(chuàng )新績(jì)效對研發(fā)投入的促進(jìn)作用并不明顯；
但對發(fā)達地區而言，研發(fā)投入會(huì )逐步增強正向作用到第二期達到最大值，隨著(zhù)滯后期數增加而趨于平穩，當經(jīng)濟增長(cháng)受到一單位正向沖擊后，總樣本、發(fā)達地區和欠發(fā)達地區研發(fā)投入變量均在第一期達到最大，并隨著(zhù)滯后期數增加趨于平穩，且欠發(fā)達地區相較發(fā)達地區反應更為顯著(zhù)，說(shuō)明欠發(fā)達地區的研發(fā)投入對經(jīng)濟增長(cháng)的依賴(lài)性，經(jīng)濟增長(cháng)可以更大程度上決定未來(lái)地區研發(fā)投入總量。

4.5?方差分解分析

通過(guò)方差分解可以進(jìn)一步分析?3個(gè)變量之間的長(cháng)期互動(dòng)關(guān)系，通過(guò)方差分解方法預測穩定狀態(tài)下，不同變量的正交化沖擊對各個(gè)變量均方誤差的貢獻率構成，從而評估一個(gè)變量對另一個(gè)變量的影響程度。

從下表可知，第五期預測值和第十期預測值的方差分解結果基本一致，這說(shuō)明長(cháng)期來(lái)看方差分解結果保持相對穩定。到達穩定期之后，對經(jīng)濟增長(cháng)的方差分解發(fā)現，經(jīng)濟增長(cháng)自身貢獻率為82.52%，創(chuàng )新績(jì)效貢獻率為15.4%，研發(fā)投入貢獻率為1.9%，發(fā)達地區研發(fā)投入貢獻率明顯大于欠發(fā)達地區，創(chuàng )新績(jì)效貢獻率也明顯大于欠發(fā)達地區，說(shuō)明在發(fā)達地區三者轉化機制更為有效；
對創(chuàng )新績(jì)效進(jìn)行方差分解后發(fā)現，經(jīng)濟增長(cháng)和研發(fā)投入貢獻率達53.32%和1.3%，且在發(fā)達地區和欠發(fā)達地區均如此，說(shuō)明經(jīng)濟增長(cháng)是促進(jìn)創(chuàng )新產(chǎn)出的重要因素；
對研發(fā)投入進(jìn)行方差分解后發(fā)現，創(chuàng )新績(jì)效和增長(cháng)貢獻率分為2.2%和7.1%，而發(fā)達地區兩者貢獻率明顯大于欠發(fā)達地區，說(shuō)明創(chuàng )新績(jì)效和經(jīng)濟增長(cháng)對研發(fā)投入有促進(jìn)作用，且在發(fā)達地區更為明顯。

5?結論及政策建議

5.1?文章結論

文章從實(shí)證角度出發(fā)，通過(guò)熵值法擬合代表高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，創(chuàng )新產(chǎn)出及經(jīng)濟增長(cháng)幾個(gè)指標，選取2008-2019年31個(gè)省市數據構建面板向量自回歸模型，研究表明：第一，研發(fā)投入與創(chuàng )新績(jì)效存在短期相互作用。但相互作用較弱，相較于欠發(fā)達地區，發(fā)達地區的研發(fā)投入促進(jìn)創(chuàng )新產(chǎn)出更不顯著(zhù)，原因在于發(fā)達地區研發(fā)投入已趨近飽和，而創(chuàng )新產(chǎn)出對研發(fā)投入的正向促進(jìn)作用更強。第二，研發(fā)投入與經(jīng)濟增長(cháng)存在顯著(zhù)的相互作用。相較于欠發(fā)達地區，發(fā)達地區的研發(fā)投入存在過(guò)度投入問(wèn)題，對經(jīng)濟增長(cháng)存在負向影響，而欠發(fā)達地區經(jīng)濟增長(cháng)對研發(fā)投入的正向促進(jìn)作用較強，原因在于欠發(fā)達地區的研發(fā)投入對經(jīng)濟增長(cháng)的依賴(lài)性，經(jīng)濟增長(cháng)可以更大程度上決定未來(lái)地區研發(fā)投入總量。第三，創(chuàng )新績(jì)效與經(jīng)濟增長(cháng)存在較為顯著(zhù)的相互影響。發(fā)達地區創(chuàng )新績(jì)效對經(jīng)濟增長(cháng)的影響更為顯著(zhù)，說(shuō)明發(fā)達地區的創(chuàng )新成果比欠發(fā)達地區更有條件得到有效利用創(chuàng )造經(jīng)濟價(jià)值。

5.2?政策建議

基于此，文章提出幾點(diǎn)政策建議：

（1）提高研發(fā)投入到創(chuàng )新績(jì)效的轉化效率，重視研發(fā)經(jīng)費的合理分配。對于發(fā)達地區普遍存在研發(fā)投入過(guò)度問(wèn)題，而對于中西部地區欠發(fā)達地區其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還依賴(lài)于持續穩定的研發(fā)投入，因此政府部門(mén)需要重視研發(fā)經(jīng)費的分配問(wèn)題，積極引導研發(fā)經(jīng)費流向投入產(chǎn)出更高，經(jīng)濟效益更好的項目及地區，加快推進(jìn)地域協(xié)同發(fā)展；
同時(shí)政府還要完善專(zhuān)利保護制度，打造高質(zhì)量、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化專(zhuān)利成果輸出平臺，推進(jìn)專(zhuān)利成果對經(jīng)濟增長(cháng)的促進(jìn)作用，同時(shí)對于高新技術(shù)企業(yè)而言，要積極推動(dòng)研發(fā)投入轉化，提高研發(fā)資金的合理利用，確保資金在項目每個(gè)環(huán)節得到暢通高效的運轉。

優(yōu)化研究人員隊伍建設，提高研發(fā)人員研發(fā)效率。對于政府而言，要加快完善人才引進(jìn)制度，研發(fā)人員的福利保障，對于研發(fā)機構及高新技術(shù)企業(yè)而言，要加快研發(fā)人員培養，著(zhù)重培養研發(fā)人員實(shí)踐能力，推動(dòng)研發(fā)成果產(chǎn)出；
同時(shí)要建立完善的研發(fā)人員考核制度，防止資金濫用。

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[作者簡(jiǎn)介]張蘊哲，女，漢族，山東曲阜人，研究方向：金融學(xué)。