隨著(zhù)世界經(jīng)濟一體化金融、市場(chǎng)全球化、金融衍生品迅猛發(fā)展等，銀行面臨日趨復雜且難以控制的操作風(fēng)險。銀行風(fēng)險導致的金融案件使銀行業(yè)蒙受巨大損失，國內外銀行業(yè)中不時(shí)發(fā)生農村信用社倒閉事件。農村信用社經(jīng)營(yíng)管理下面是小編為大家整理的2023合規管理論文【五篇】,供大家參考。
合規管理論文范文第1篇
隨著(zhù)世界經(jīng)濟一體化金融、市場(chǎng)全球化、金融衍生品迅猛發(fā)展等，銀行面臨日趨復雜且難以控制的操作風(fēng)險。銀行風(fēng)險導致的金融案件使銀行業(yè)蒙受巨大損失，國內外銀行業(yè)中不時(shí)發(fā)生農村信用社倒閉事件。農村信用社經(jīng)營(yíng)管理中的各個(gè)領(lǐng)域普遍存在操作風(fēng)險，是農村信用社經(jīng)營(yíng)中的三大風(fēng)險之一，而防范風(fēng)險的重要手段就是強化信用社的合規制度建設和文化建設。
1.1構建合規文化是確保農村信用社穩健運行的內在要求
農村信用社不時(shí)發(fā)生管理層違規經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)操作有章不循的現象，內部相互制衡機制不能發(fā)揮有效作用，造成農村信用社資金安全和社會(huì )形象的負面影響。操作環(huán)節的不合理和操作人員合規守法意識的欠缺導致大量的風(fēng)險反映出農村信用社日常的管理和決策中沒(méi)有吸收合規文化。江西鄱陽(yáng)部級貧困縣因為信用社業(yè)務(wù)操作風(fēng)險而爆出被套取近億元財政資金案。該縣財政局經(jīng)建股股長(cháng)李華波伙同縣農村信用聯(lián)社城區分社主任徐德堂等人，涉嫌轉移財政局存儲在農村信用聯(lián)社城區分社的資金9400萬(wàn)元，這都是違規操作帶來(lái)的直接后果。銀監會(huì )主席劉明康曾強調指出，合規文化建設是農村信用社實(shí)施風(fēng)險為本管理的基礎和載體，是農村信用社穩健運行的內在要求，農村信用社必須積極倡導和培育良好的合規文化。
1.2構建合規文化是農村信用社主動(dòng)適應外部監管新要求的需要
近年來(lái)，我國法律體系、法治環(huán)境等依法治理的進(jìn)程日益完善，對農村信用社的操作規程的要求也日益全面、規范、嚴格，明確農村信用社遵循法律、規則、建立一套有效管理各類(lèi)風(fēng)險的職業(yè)行為規范，在信用社內部自覺(jué)形成濃厚的合規文化。
據鄱陽(yáng)縣財政局黨組成員、紀檢組長(cháng)徐曉明介紹，在江西鄱陽(yáng)農村信用社挪用財政資金案中財政資金劃撥存在諸多環(huán)節——按照財政賬戶(hù)管理流程，凡是動(dòng)用資金，必須由用款單位提出申請、業(yè)務(wù)股室出具意見(jiàn)、預算科室核定指標、分管領(lǐng)導審核簽字、局長(cháng)簽字批準，然后由業(yè)務(wù)股室開(kāi)具支票、加蓋公章和經(jīng)手責任人私章，支票最終送達信用社才能進(jìn)行資金劃撥。從此案看出，信用社資金劃撥存在諸多的監管程序，但仍然發(fā)生了資金挪用案件，這是農村信用社不能適應外部監管，沒(méi)有形成合規文化，管理者監守自盜的具體表現。
1.3構建合規文化是農村信用社提高制度執行力的核心所在
不斷加深的社會(huì )變革和不斷加劇的利益沖突，金融企業(yè)原有的制度建設已力不從心。這些制度的建立忽略人文關(guān)懷，造成行業(yè)文化的缺失，制度的執行力大打折扣引發(fā)大案、要案。事實(shí)上，信用社真正缺少的是執行力而不是制度，究其根源就是文化的欠缺。再好的制度也只是提供了一個(gè)共同的規則，落實(shí)有效的滲透要做到，在執行中形成共同的習慣并上升為穩定的價(jià)值理念和行為取向。農村信用社有效控制風(fēng)險就要求信用社從整體上實(shí)現強化內部控制、優(yōu)化流程管理、實(shí)現穩健經(jīng)營(yíng)，需要建設良好的合規文化、實(shí)現信用社內部合規與外部監管的有效互動(dòng)，真正做到制度管人轉變?yōu)槲幕苋恕?/p>
在鄱陽(yáng)縣農村信用社挪用資金案中，據說(shuō)鄱陽(yáng)縣聯(lián)社派到各分社的委派會(huì )計負責鑒章和審核工作，行使監督職能。而在李華波和徐德堂等人持續數年的套取轉移資金過(guò)程中，卻無(wú)人發(fā)現異常。這是農村信用社的合規建設的又一次被挑戰的例子。農村信用社的合規文化沒(méi)有高而強的執行力才導致信用社的控制風(fēng)險，制度沒(méi)能管住信用社的管理者。
二、信用社導致內控操作風(fēng)險的成因
我國農村信用社按行政職能劃分內部組織結構是其進(jìn)行內部風(fēng)險控制的薄弱之處。一是農村信用社的垂直式管理制度使各信用社之間缺乏溝通、協(xié)作，很難做到呼應、整合；
二是信用社許多業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)單地依據業(yè)務(wù)金額劃分管理權限，而不是根據客戶(hù)需及業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度進(jìn)行業(yè)務(wù)設計，不利于臨柜人員的操作風(fēng)險防范，也不利于業(yè)務(wù)操作的監督檢查。
2.1管理因素
農村信用社面向農村，為“三農”服務(wù)。但是隨著(zhù)金融改革的發(fā)展，農村信用社的規章制度和管理體制已不能再適應農村信用社經(jīng)營(yíng)管理的需要。目前，農村基層信用社尚未形成一整套完整的內控體系，存在著(zhù)重經(jīng)營(yíng)、輕風(fēng)險現象，內控制度缺乏系統性，加上農村信用社沒(méi)有明確的市場(chǎng)定位和發(fā)展方向，造成了農村信用社內部管理混亂、經(jīng)營(yíng)方向不明，不能結合工作實(shí)際制定行之有效的業(yè)務(wù)發(fā)展規劃和經(jīng)營(yíng)策略，在業(yè)務(wù)操作中操作流程脫節，業(yè)務(wù)監督制約機制運行脫鉤，內控制度存有一定滯后性，在實(shí)際工作中，部分員工沒(méi)有照章辦事，從而形成操作風(fēng)險。
2.2人員素質(zhì)
目前，基層農村信用社會(huì )計隊伍普遍存在人員素質(zhì)參差不齊、人員結構老化、操作技術(shù)落后、文化程度偏低、職業(yè)道德有待加強的問(wèn)題。雖然近年來(lái)，農村信用社各級管理部門(mén)很重視職工的思想道德教育，但由于社會(huì )一些不良風(fēng)氣的侵蝕，一些員工的人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)、世界觀(guān)扭曲，成為影響金融業(yè)穩定的重要因素，拜金主義、享樂(lè )主義使少數人走上了違法犯罪的道路，引發(fā)了金融業(yè)中的許多大案要案，從事信貸工作的人員年齡偏大、文化教育水平較低、業(yè)務(wù)素質(zhì)偏低。加上制度和管理在基層網(wǎng)點(diǎn)的缺陷和盲點(diǎn)，導致基層信用社更易于引發(fā)因道德而產(chǎn)生的操作風(fēng)險。由于基層信用社選人、用人標準低、忽視對從業(yè)人員的思想素質(zhì)教育、道德教育和職業(yè)技能培訓，結算部門(mén)對新的結算業(yè)務(wù)開(kāi)展善缺乏熟練和精準，操作方面容易出差錯，操作上的薄弱環(huán)節容易被利用，從近幾年的發(fā)案情況來(lái)看，內部人員作案和與外部人員勾結作案的比較多，引發(fā)的操作風(fēng)險也非常多。
三、信用社風(fēng)險防范和合規建設的建議
3.1、制定制度合規
基層信用社要健全內控制度，規范業(yè)務(wù)操作流程。根據對現有制度執行中的一些疏漏，及時(shí)進(jìn)行補充、修改和完善。建立執行信息的反饋渠道，對在日常操作中發(fā)現的規章制度建設方面存在的問(wèn)題，及時(shí)反饋，以便于制度的補充、修訂和完善。通過(guò)上下級之間的良性互動(dòng)，逐步完善防范操作風(fēng)險的內控制度，比如授權、授信明確各部門(mén)、各基層信用社的職責權限；
還有將內部崗位職責進(jìn)行細分，健全崗位責任制，明確每個(gè)員工的崗位責任，按照從嚴治社的原則，完善違規行為和失職行為的責任追究體系，并加大責任追究力度。
3.2、操作業(yè)務(wù)合法
農村信用社要防范金融操作的風(fēng)險，人是起決定作用的因素，風(fēng)險滲透于人們的日常生活和工作中。在金融活動(dòng)中，重點(diǎn)加強人員的管理。只有不斷提高農村信用社風(fēng)險管理水平，農村信用社員工的自我約束、相互監督能力提升了，業(yè)務(wù)操作能力提高了，才能確保各項內控制度自覺(jué)執行到位；
因此要加強業(yè)務(wù)教育培訓，加強從業(yè)人員的會(huì )計基礎理論、操作技術(shù)、核算知識等教育和培訓，使員工熟練掌握各項操作流程和相關(guān)規章制度，加強對員工行為有效監督，建立和落實(shí)對員工行為排查制度，通過(guò)實(shí)行嚴格的上崗培訓和考核制度，提高員工對內部控制的認識，重點(diǎn)培養風(fēng)險管理人才，規范重要崗位和敏感環(huán)節員工八小時(shí)以外的行為；
才能使基層信用社的操作風(fēng)險控制在可防范的有效范圍內。
3.3、思想意識到位
信用社實(shí)行全面風(fēng)險管理的過(guò)程中，作為信用社文化建設重要部分的合規文化，起到了重要作用。因此，建立切實(shí)有效的合規文化是信用社實(shí)現長(cháng)期、全面風(fēng)險控制的重要措施。只有將合規文化在信用社中內化為從管理者到全體員工內心的信仰，合規文化才能在信用社的的業(yè)務(wù)工作中體現信用社的形象和特征，為信用社創(chuàng )造無(wú)形價(jià)值。在合規文化建設過(guò)程中，要積極開(kāi)展政治思想教育和職業(yè)道德教育，法制教育，使員工樹(shù)立正確的世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，工確立依法按章辦事和合規經(jīng)營(yíng)理念，增強員工的風(fēng)險防范意識。
合規管理論文范文第2篇
[摘要]私募基金在投資策略和運作方式上有以下顯著(zhù)特點(diǎn)：嚴格限制投資范圍。私募基金一般是封閉式的合伙基金，不上市流通。私募基金投資策略高度保密。私募基金一般都運用財務(wù)杠桿操作。私募基金的組織結構一般比較簡(jiǎn)單。私募基金一般采取與業(yè)績(jì)掛鉤的薪酬激勵機制。私募基金操作手法多樣。我國私募基金的發(fā)展現狀：由于缺少法律依據和法律保障，國內業(yè)已存在的地下私募基金只能以各種變通形式存在，如果按照基金的要求來(lái)衡量，其中一些還不能算作基金，但一旦時(shí)機成熟，它們將很可能演變?yōu)檎嬲饬x上的私募基金。私募基金的公開(kāi)化和合法化將是大勢所趨，但大規模發(fā)展尚需時(shí)日。私募基金要真正浮出水面還有很多障礙，包括法律建設和制度安排，其具體實(shí)施細則的頒布以及大規模的實(shí)踐還會(huì )有一個(gè)“時(shí)滯”，操作中將可能采取先試點(diǎn)，然后逐步放開(kāi)的漸進(jìn)方式。
一、私募基金與公募基金的差異
私募基金是相對于公募基金而言的，指不是面向所有的投資者，而是通過(guò)非公開(kāi)方式面向少數機構投資者和富有的個(gè)人投資者集資金而設立的基金，它的銷(xiāo)售和贖回都是基金管理人通過(guò)私下與投資者協(xié)商進(jìn)行的，一般以投資意向書(shū)（非公開(kāi)的招股說(shuō)明書(shū)）等形式募集的基金。由于私募基金容易發(fā)生不規范行為，所以，一些國家的法律法規明確限定私募基金證券的最高認購人數，超過(guò)最高認購人數就必須采用公募發(fā)行。
與公募基金相比，私募基金具有以下優(yōu)勢：（1）由于私募基金面向少數特定的投資者，因此，其投資目標可能更具有針對性，能夠根據客戶(hù)的特殊需求提供度身定做的投資服務(wù)產(chǎn)品；
（2）一般來(lái)說(shuō)，私募基金所需的各種手續和文件較少，受到的限制也較少，一般法規要求不如公募基金嚴格詳細，如單一股票的投資限制放寬，某一投資者持有基金份額可以超出一定比例，對私募基金規模的最低限制更低等，因此，私募基金的投資更具有靈活性；
（3）在信息披露方面，私募基金不必向公募基金那樣定期披露詳細的投資組合，一般只需半年或一年私下公布投資組合及收益即可，政府對其監管遠比公募基金寬松，因而投資更具有隱蔽性，獲得高收益回報的機會(huì )也更大。
但是，私募基金也存在明顯的缺陷；
私募基金受到政府監管相對較寬松，操作缺乏透明度，有可能出現內幕交易、操縱市場(chǎng)等違規行為，將不利于基金持有人利益的保護，在可能取得較高收益的同時(shí)，蘊藏著(zhù)較大的投資風(fēng)險如基金管理者的道德風(fēng)險、風(fēng)險等。此外，以這種方式發(fā)行的基金證券一般數量不大，而且投資者的認同性、流動(dòng)性較差，不能上市交易。
二、國外私募基金的運作特點(diǎn)
目前，國際上開(kāi)展私募基金的機構很多，包括私人銀行、投資銀行、資產(chǎn)管理公司和投資顧問(wèn)公司等，特別是隨著(zhù)國際上金融混業(yè)的發(fā)展，幾乎所有的國際知名的金融控股公司都從事私募基金業(yè)務(wù)，它已經(jīng)發(fā)展成為國際上金融服務(wù)業(yè)中的核心業(yè)務(wù)之一。私募基金在投資策略和運作方式上有以下顯著(zhù)特點(diǎn)：
嚴格限制投資范圍。私募基金的投資者主要是一些大的機構投資者和一些富人。美國法律規定：投資于私募基金的投資者必須是“有資格的投資者”，個(gè)人投資者必須擁有500萬(wàn)美元以上的證券資產(chǎn)，并且最近兩年的年均收入高于20萬(wàn)美元，或包括配偶的收入高于30萬(wàn)美元，如以法人機構的名義進(jìn)行投資，則凈資產(chǎn)至少在100萬(wàn)美元以上。
私募基金一般是封閉式的合伙基金，不上市流通。在基金封閉期間，合伙投資人不能隨意抽資，封閉期限一般為5年或10年。
私募基金投資策略高度保密。私募基金無(wú)須像公募基金一樣在監管機構登記、報告、披露信息、私募基金的經(jīng)理人在與投資者簽訂的協(xié)議中一般要求有極大的操作自由度，對投資組合和操作方式也不透露，外界很難獲得私募基金的系統性信息。
私募基金一般都運用財務(wù)杠桿操作。一般情況下，基金運作的財務(wù)杠桿倍數為2－5倍，最高可達20倍以上，一旦出現緊急情況，杠桿倍數會(huì )更高。私募基金大規模運作財務(wù)杠桿的目的是擴大資金規模，突破基金自有資金不足的限制，以獲得高額利潤。
私募基金的組織結構一般比較簡(jiǎn)單。私募基金屬于合伙制企業(yè)，不設董事會(huì )，由一般合伙人負責基金的日常管理和投資決策。在美國，約1／4的私募基金總資產(chǎn)不超過(guò)1000萬(wàn)美元，它們的運作像一個(gè)小作坊，通常是在僅有一兩個(gè)人的辦公室里工作。
私募基金一般采取與業(yè)績(jì)掛鉤的薪酬激勵機制?；鸾?jīng)理除了能夠獲得基金資產(chǎn)的一定比例的固定管理費外，還可以提取一定比例（通常在5％－25％之間）的投資利潤作為獎勵。
私募基金操作手法多樣。私募基金經(jīng)營(yíng)機制靈活、沒(méi)有短期的利潤指標和確定的資金投向限制，在投資工具、財務(wù)杠桿、投資策略等各個(gè)方面也沒(méi)有限制，這樣，基金經(jīng)理就能在范圍更廣的投資領(lǐng)域選擇投資戰略，以獲取長(cháng)期的高額利潤。
三、我國私募基金的發(fā)展現狀
由于缺少法律依據和法律保障，國內業(yè)已存在的地下私募基金只能以各種變通形式存在，如果按照基金的要求來(lái)衡量，其中一些還不能算作基金，但一旦時(shí)機成熟，它們將很可能演變?yōu)檎嬲饬x上的私募基金。這些改頭換面的形式主要有三種：工作室、委托理財、公司或契約式私募基金，前者主要為個(gè)人資金，后者相當部分來(lái)自上市公司和國有企業(yè)，也有一些個(gè)人大戶(hù)。
工作室主要參與者為投資咨詢(xún)公司或一些從事咨詢(xún)業(yè)務(wù)較成功的個(gè)人，常常由著(zhù)名股評人士或研究人員命名，大部分負責給客戶(hù)提供詳細的市場(chǎng)操作計劃。資金主要為一些個(gè)人投資者提供，規模較小，投資者進(jìn)入工作室的資金量門(mén)檻較低，有一定的保本收益率要求。工作室的收入大多不直接向客戶(hù)收取，而是由工作室與客戶(hù)進(jìn)行交易的營(yíng)業(yè)部協(xié)商，從交易傭金中提取。雙方完全憑一種私人間的信任關(guān)系建立起委托關(guān)系，大多只有口頭協(xié)議，根本沒(méi)有正式的文本合同，無(wú)法受到法律的保護。
委托理財主要通過(guò)證券公司或信托投資公司進(jìn)行，它們在經(jīng)紀業(yè)務(wù)基礎上，結合為客戶(hù)進(jìn)行的咨詢(xún)服務(wù)以及資產(chǎn)委托和資金運營(yíng)等手段，發(fā)展了相當規模的非公募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，通常采用一對一簽合同的方式，資金量比較大，一般為幾千萬(wàn)到1億，時(shí)間為1年。
以公司式或契約式存在的私募基金主要由投資公司或資產(chǎn)管理公司來(lái)運作，其規范程度差別較大，良莠不齊。這部分資金規模很大，據估計，我國目前二級市場(chǎng)中規模超過(guò)10億的私募基金不下30家，這些私募基金運作較規范，投資者往往要求對管理者進(jìn)行嚴格的監控，但也有相當部分私募基金運作不規范，管理者為吸引投資者而承諾較高的回報率，結果導致各種糾紛，有損投資者的利益。
目前，國內地下私募基金大部分只給管理者一部分固定管理費以維持開(kāi)支（甚至沒(méi)有管理費），其收入從年終基金分紅中按比例提取，這使得資本持有者與管理者利益一致。另外，國際上基金管理者一般要持有基金3％－5％的股份，一旦發(fā)生虧損，這部分將首先被用來(lái)支付，以保證管理者于基金利益綁在一起，國內大部分地下私募基金目前也采用這種方式，但比例一般高達10％－30％，之所以比例這么高，是因為中國信用制度尚未完全建立，同時(shí)存在的主要問(wèn)題是缺乏法律依據和保障，為了吸引客戶(hù)，大多地下私募基金對客戶(hù)有私下承諾，如保證本金安全、保證年終收益率等，含有承諾的私募基金嚴重違反了有關(guān)法律法規，實(shí)際上近乎于非法集資，在這種情況下，即使有書(shū)面合同文本，委托人、受托人的利益仍難以得到法律的保護，而國際范圍內資產(chǎn)管理中的保本、保底的做法很少見(jiàn)，且受到極為嚴格的法律管制。
國內私募基金的異軍突起，實(shí)際上是對現有規則的一種突破，它直接源自于強大的投資理財需求，市場(chǎng)中大量存在著(zhù)想把閑置資金運轉起來(lái)、但對投資市場(chǎng)又不太了解的投資者，鑒于目前我國證券市場(chǎng)上公募基金的投資操作及年終分配情況，對于這部分資金并沒(méi)有太大的吸引力，而把錢(qián)交給游離于法律體系之外的地下私募基金，又要承擔較大的非市場(chǎng)風(fēng)險。由于近年來(lái)中國經(jīng)濟大趨勢較好，證券市場(chǎng)的發(fā)展速度也比較快，所以這些私募基金的成長(cháng)性相對也比較好，尚未出現大的風(fēng)險。但隨著(zhù)證券市場(chǎng)的發(fā)展以及私募基金規模的擴大，其存在于財務(wù)杠桿基礎上的金融風(fēng)險就可能會(huì )顯示出來(lái)。因此，地下私募基金越大，越是需要合法的外部監管，管理層應當在目前相對較好的大環(huán)境下，承認它，讓它從地下走向地上，通過(guò)公開(kāi)化、合法化以及有效監管使它規范發(fā)展。
四、我國私募基金發(fā)展前瞻
私募基金的公開(kāi)化和合法化將是大勢所趨，但大規模發(fā)展尚需時(shí)日。私募基金要真正浮出水面還有很多障礙，包括法律建設和制度安排，其具體實(shí)施細則的頒布以及大規模的實(shí)踐還會(huì )有一個(gè)“時(shí)滯”，操作中將可能采取先試點(diǎn)，然后逐步放開(kāi)的漸進(jìn)方式。
私募基金具有廣闊的市場(chǎng)需求。目前國有企業(yè)、國有資產(chǎn)控股企業(yè)和上市公司已被準入證券二級市場(chǎng)，加上具有大量閑散資金的各類(lèi)社會(huì )基金如教育基金、扶貧基金、互助基金、養老基金和保險基金，由于保值增值、追逐利潤的動(dòng)機和目的，都有根據其持有和運用資金的狀況，提供具有針對性投資理財方案的需求；
隨著(zhù)我國國民經(jīng)濟的持續發(fā)展，個(gè)人金融資產(chǎn)數量也大幅增加，大量民間資金迫切需要投資渠道；
銀行存款利率連續下調，實(shí)業(yè)投資競爭激烈，部分閑置資金找不到合適的產(chǎn)業(yè)項目投資，自然會(huì )追逐高回報而進(jìn)入證券市場(chǎng)；
隨著(zhù)新股發(fā)行市場(chǎng)化步伐的加快，一級市場(chǎng)新股申購的收益率將下降，部分申購資金將需要其他的投資方向。私募基金的出現將填補上述需求。
投資者將有更多的選擇機會(huì )。私募基金面向特定投資者，由于存在特別的對基金目標有特殊期望的客戶(hù)，基金發(fā)起人將會(huì )推出為某些定向客戶(hù)定制的基金產(chǎn)品，從而使基金產(chǎn)品種類(lèi)增加，市場(chǎng)將會(huì )出現一系列細分的基金，如專(zhuān)門(mén)投資家電行業(yè)的基金、專(zhuān)門(mén)投資公募基金的基金、專(zhuān)門(mén)投資房地產(chǎn)業(yè)的基金等，風(fēng)險細化，基金投資者也將被細分為不同類(lèi)型，投資者可以根據不同偏好選擇不同的基金。但是，基金數量、品種的增加，也預示著(zhù)基金市場(chǎng)競爭加劇，各基金業(yè)績(jì)可能參差不齊，兩極分化，投資者選擇的難度加大，從而迫切需要中介機構對所有基金作出客觀(guān)評價(jià)。
私募基金將在規范中得到發(fā)展。規范內容將包括：設置私募基金的準入條件；
限定私募基金的投資者范圍；
加強對私募基金的監管等等。
合規管理論文范文第3篇
關(guān)鍵詞:管理制度;成人教育;畢業(yè)論文答辯
收稿日期:2006―04―28
作者簡(jiǎn)介:王同順 (1961-),男,漢族,天津市人,南開(kāi)大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院,本科,工程師, 主要從事:成人教育管理｡
一､健全各項規章制度,實(shí)行院系兩級管理
健全各項規章制度是成人教育本科生畢業(yè)論文管理工作順利開(kāi)展的必要保障｡在原有制度的基礎上,進(jìn)一步加強成人教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量管理和規范工作,制定《成人教育本科生畢業(yè)論文答辯評分標準》和《成人教育本科生畢業(yè)論文管理制定》等管理文件,對成人教育本科生畢業(yè)論文工作的指導思想､過(guò)程管理､格式要求､評分要求､組織管理等作出了明確規定,同時(shí)統一設計封面格式､題目審批表､中期檢查表､指導教師評語(yǔ)表和答辯記錄表等,明確規定成人教育本科生畢業(yè)論文指導教師指責和管理人員職責｡
建立院系兩級管理制度｡學(xué)院進(jìn)行宏觀(guān)管理的同時(shí),鼓勵各系所根據自己的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn),嘗試各種新的管理方法｡“生物技術(shù)”專(zhuān)業(yè)的擇優(yōu)選導師制度頗有特色｡它要求指導教師對成人教育本科生所做的科研有全面的了解,能提出適合作為成人教育本科生畢業(yè)論文有意義的研究課題,有足夠的經(jīng)費支持指導學(xué)生畢業(yè)論文的工作｡學(xué)生按學(xué)分積排序的先后,選擇自己理想的題目及導師,指導教師如對學(xué)生不滿(mǎn)意也可以適當調配｡這種擇優(yōu)選導師的方法,調動(dòng)了教師､學(xué)生方面的積極性,有利于一批高水平､有價(jià)值的成人教育本科生畢業(yè)論文的產(chǎn)生｡
二､重視管理環(huán)節,提高成人教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量
畢業(yè)論文過(guò)程管理是畢業(yè)論文管理工作的重要環(huán)節｡為確保畢業(yè)論文的質(zhì)量,在畢業(yè)論文的管理過(guò)程中,學(xué)院采取了系統化手段,即明確選題原則､規范審題程序､深入中期檢查､嚴格論文答辯､合理評定成績(jì)､全面總結歸檔｡畢業(yè)論文的選題直接影響論文的水平,學(xué)院確定論文選題體現“教學(xué)､科研､生產(chǎn)”三結合原則,在滿(mǎn)足教學(xué)基本要求的前提下,盡量結合科學(xué)研究､生產(chǎn)實(shí)際和社會(huì )現實(shí)問(wèn)題,要適合成人教育業(yè)務(wù)水平和業(yè)務(wù)能力｡
在審題程序上,各專(zhuān)業(yè)雖不盡相同,但均有一定的規范要求,或由本專(zhuān)業(yè)具有指導論文的教師擬定題目,或由系所為本專(zhuān)業(yè)學(xué)生提供選題指南,學(xué)生自主擬題目但需經(jīng)指導教師批準｡
中期檢查是導師把握學(xué)生參考文獻的查閱和實(shí)驗環(huán)節中的實(shí)際工作量,防止抄襲､偷工減料和實(shí)驗數據不準確現象發(fā)生的重要手段｡我院規定,每個(gè)學(xué)生的畢業(yè)論文字數要在8000―10 000字左右,畢業(yè)論文中必須要有實(shí)驗數據和實(shí)驗結果圖表等,一律用A4打印紙并統一格式和封面,裝訂成冊順序是:(一)封面;(二)內容摘要;(三)目錄;(四)正文;(五)參考文獻;(六)審批表;(七)指導教師評語(yǔ);(八)答辯記錄｡每個(gè)學(xué)生都必須進(jìn)行論文答辯,論文成績(jì)以答辯委員會(huì )評定的分數為準,各系所組成的答辯委員會(huì ),按照規定程序對學(xué)生論文逐個(gè)答辯,并且有詳細的答辯記錄｡確保論文質(zhì)量和成績(jì)的公證性｡
三､重視畢業(yè)論文答辯工作,鍛造優(yōu)秀畢業(yè)論文
重視畢業(yè)論文答辯工作,是提高學(xué)院整體畢業(yè)論文水平的關(guān)鍵｡答辯時(shí),學(xué)生先將畢業(yè)論文內容進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹(時(shí)間10分鐘),然后回答教師和學(xué)生提出的問(wèn)題,每個(gè)學(xué)生畢業(yè)論文答辯不超過(guò)20分鐘｡評分標準為:優(yōu)(90―100)､良(80―89)､中(70―79)､及格(60―69)､不及格(60分以下)｡有了一系列科學(xué)､規范､具體的管理制度作保障,從總體上看,我院成人教育學(xué)生的畢業(yè)論文有較好的學(xué)術(shù)水平和較高的質(zhì)量,題目鮮明､論點(diǎn)明確､論證翔實(shí)､結合實(shí)際｡成人教育本科生畢業(yè)論文多能結合重要課題及教學(xué)中的實(shí)際問(wèn)題,提出獨立見(jiàn)解,有的還能有所突破｡結合實(shí)際情況,出臺相應的評審辦法和標準,開(kāi)展系所級畢業(yè)論文的評審工作｡組織公開(kāi)論文答辯,并邀請低年級的學(xué)生參加,學(xué)院設立最優(yōu)答辯獎,對優(yōu)秀的畢業(yè)論文當場(chǎng)予以表彰和獎勵,表彰與答辯同時(shí)進(jìn)行,形成了積極的導向作用｡好多畢業(yè)論文達到正式發(fā)表的水平｡
要繼續加大對成人教育本科生畢業(yè)論文的專(zhuān)項經(jīng)費投入,努力拓展學(xué)生學(xué)習基地,開(kāi)展學(xué)生科技創(chuàng )新活動(dòng),保障成人教育本科生畢業(yè)論文各項工作的順利開(kāi)展,使成人教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量管理工作邁上一個(gè)新的臺階｡為進(jìn)一步提高成人教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量,更好地調動(dòng)學(xué)生進(jìn)行優(yōu)秀畢業(yè)論文創(chuàng )作的積極性,出現更多的精品論文｡
參考文獻:
合規管理論文范文第4篇
關(guān)鍵詞：法學(xué)；
畢業(yè)論文；
規范化
畢業(yè)論文是全面檢驗大學(xué)生在高等教育階段整體學(xué)習效果和能力培養狀況的重要教學(xué)環(huán)節，在培養大學(xué)生探求真理、強化社會(huì )意識、進(jìn)行科學(xué)研究基本訓練、提高綜合實(shí)踐能力與素質(zhì)等方面，具有不可替代的作用，也是學(xué)生運用所學(xué)專(zhuān)業(yè)知識凝練成適應社會(huì )發(fā)展所需綜合能力的重要教育過(guò)程。
一、制度文件的起草與修訂
1.規范管理制度
為規范畢業(yè)論文管理，自2009年畢業(yè)論文工作伊始，首次制定了《天津醫科大學(xué)臨床醫學(xué)院法學(xué)系畢業(yè)論文手冊》。幾年來(lái)，針對該手冊在論文管理過(guò)程中發(fā)現的各種問(wèn)題進(jìn)行了多次修改。2011年初，學(xué)院進(jìn)一步明確了院、系畢業(yè)論文二級管理工作機制。通過(guò)反復溝通與調研，協(xié)助教學(xué)部完成了《天津醫科大學(xué)臨床醫學(xué)院畢業(yè)設計（論文）工作的管理規定》。在協(xié)助修訂的過(guò)程中，吸取了各專(zhuān)業(yè)畢業(yè)論文（設計）工作的寶貴經(jīng)驗，同時(shí)與法學(xué)專(zhuān)業(yè)實(shí)際情況相結合，使得規定更加合理，簡(jiǎn)化繁雜的工作流程的同時(shí)加強了規定的可操作性。
2.修訂寫(xiě)作格式
在規范管理制度的同時(shí)，對學(xué)生畢業(yè)論文的寫(xiě)作規范進(jìn)行了調整。為此多方查找資料進(jìn)行調研，借鑒兄弟院校的管理經(jīng)驗，結合法學(xué)專(zhuān)業(yè)的實(shí)際情況，組織指導教師進(jìn)行討論，協(xié)助教學(xué)部制定了《天津醫科大學(xué)臨床醫學(xué)院本科生畢業(yè)設計（論文）寫(xiě)作規范》，并結合法學(xué)系實(shí)際情況制定了《天津醫科大學(xué)臨床醫學(xué)院法學(xué)專(zhuān)業(yè)本科生畢業(yè)論文寫(xiě)作規范實(shí)施細則》。
二、規范流程管理
1.合理安排論文工作時(shí)間，召開(kāi)動(dòng)員會(huì )
根據學(xué)院對畢業(yè)論文工作的整體要求，從每學(xué)年第一學(xué)期末開(kāi)始，提前制訂好每一屆畢業(yè)論文工作的計劃安排。召開(kāi)法學(xué)本科畢業(yè)論文工作會(huì )議，布置本年度畢業(yè)論文工作時(shí)間安排與要求。召開(kāi)學(xué)生動(dòng)員大會(huì )，加強對學(xué)生端正學(xué)風(fēng)教育，強調論文工作的重要性以及論文寫(xiě)作規范和格式要求，使學(xué)生真正提高對論文撰寫(xiě)的重要意義的理解，自覺(jué)遵守學(xué)院相關(guān)制度要求，認真參加實(shí)習，并結合專(zhuān)業(yè)知識的學(xué)習和社會(huì )實(shí)踐，努力提高自己的專(zhuān)業(yè)綜合能力，高質(zhì)量地完成畢業(yè)論文。
2.選題的申報與審批，確保題目質(zhì)量
在畢業(yè)論文工作選題的準備階段，按指導教師所從事的專(zhuān)業(yè)研究方向，擬定論文題目供學(xué)生自主選擇，同時(shí)也可以根據學(xué)生的實(shí)習條件和實(shí)習案例及社會(huì )熱點(diǎn)問(wèn)題，鼓勵學(xué)生開(kāi)拓思維，自行擬定題目，并通過(guò)選題審批的程序，對初擬題目進(jìn)行反復修改，做到一人一題，要求畢業(yè)論文研究方向能夠與學(xué)生的專(zhuān)業(yè)更加貼切，切實(shí)做到論文選題的規范化管理向分類(lèi)化指導的轉變，提升論文內在質(zhì)量。
3.指導過(guò)程監督
在畢業(yè)論文工作進(jìn)行過(guò)程中，按照法學(xué)系畢業(yè)論文工作計劃安排及時(shí)進(jìn)行監督和管理。分為前期、中期、后期進(jìn)行檢查，前期主要檢查指導教師的到崗情況、開(kāi)題情況、資料查閱的情況。中期針對教師的指導過(guò)程進(jìn)行監控，檢查指導過(guò)程記錄，學(xué)生完成情況及存在的問(wèn)題。后期檢查畢業(yè)論文質(zhì)量、組織評分及分組評閱。
4.畢業(yè)論文格式審查、評閱和答辯
在畢業(yè)生實(shí)習返校之后，收集各種管控表格，對每一名同學(xué)的論文初稿進(jìn)行格式審查，在總結歷屆學(xué)生答辯經(jīng)驗的基礎上，針對每一名同學(xué)指出答辯技巧和建議，為正式答辯打下了良好的基礎。在正式答辯前，做好準備工作，成立答辯委員會(huì )，明確答辯時(shí)間、答辯場(chǎng)地及相關(guān)材料的準備，召開(kāi)答辯分工會(huì )，確保答辯順利進(jìn)行。
三、規范檔案管理
畢業(yè)論文工作結束后，認真整理相關(guān)電子檔案資料，做好紙質(zhì)版資料保存工作。將學(xué)生論文、材料裝入檔案袋，存入檔案室備查。按照要求對論文工作數據進(jìn)行整理分析，填寫(xiě)天津市普通高等學(xué)校畢業(yè)設計（論文）工作調查表，做好畢業(yè)論文工作總結，所有檔案匯集成冊以備教學(xué)部檢查和教委普通高校本科畢業(yè)設計（論文）管理互查工作。
四、樹(shù)立服務(wù)意識，保障工作順利完成
畢業(yè)論文管理是為了更好地完成我系畢業(yè)論文工作的服務(wù)性工作，內容瑣碎，繁雜。在工作中需要不斷加強服務(wù)意識，加強各方面的溝通。為此我建立了論文指導小組分組聯(lián)系表，指定學(xué)生組長(cháng)負責，定期與學(xué)生組長(cháng)以及指導教師溝通，盡早發(fā)現問(wèn)題和解決問(wèn)題。為畢業(yè)論文工作的順利進(jìn)行提供了有力的保障。
五、總結與反思
合規管理論文范文第5篇
【關(guān)鍵詞】 合作需求；
薪酬差距；
企業(yè)規模；
高管團隊規模；
技術(shù)水平
一、理論基礎與文獻回顧
（一）理論基礎
合作需求，顧名思義，即企業(yè)對整個(gè)組織結構協(xié)調性的需求程度。不同的企業(yè)環(huán)境，對于協(xié)調性的需求程度是不一樣的?；诮M織合作的理論基礎，影響企業(yè)合作需求的主要因素有四個(gè)：組織任務(wù)類(lèi)型和組織中的依賴(lài)關(guān)系水平、組織結構、技術(shù)和組織的環(huán)境波動(dòng)性。組織的任務(wù)類(lèi)型和組織的依賴(lài)關(guān)系水平可以從一個(gè)企業(yè)的多元化戰略中得到體現，多元化戰略包含了公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)單元數、各個(gè)業(yè)務(wù)之間的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系等。組織結構主要是指一個(gè)公司的組織結構復雜性、組織的規模、組織構造等。技術(shù)主要是指一個(gè)公司的技術(shù)先進(jìn)性與復雜性。組織的環(huán)境波動(dòng)性，主要是指公司經(jīng)營(yíng)中面臨的不確定性。
目前對于薪酬差距研究的理論主要是錦標賽理論和行為學(xué)理論。錦標賽理論是由Lazer和Rosen（1981）提出的，它認為在合作生產(chǎn)和任務(wù)相互依存的團隊活動(dòng)條件下，隨著(zhù)監督難度的提高，大的薪酬差距可以降低監督成本，為股東和人的利益一致提供強激勵，因此當企業(yè)內部合作需求增加時(shí)，企業(yè)更傾向于擴大薪酬差距來(lái)促進(jìn)合作；
而行為學(xué)理論則與錦標賽理論持相反的觀(guān)點(diǎn)，它從心理學(xué)的角度對薪酬差距進(jìn)行研究。行為學(xué)理論強調合作創(chuàng )造績(jì)效，認為薪酬差距在一定程度上不利于合作，即大的薪酬差距將會(huì )阻礙公司績(jì)效的提高。
因此，當企業(yè)合作需求增加時(shí)，企業(yè)更傾向于減少內部的薪酬差距來(lái)減少薪酬差距對合作的破壞，即減少薪酬差距來(lái)促進(jìn)合作。
（二）文獻回顧
在合作理論模型中，Crowston（1991）提出組織協(xié)調機制的影響因素主要有兩個(gè)：一是組織要素或活動(dòng)間的依賴(lài)關(guān)系水平，二是組織結構類(lèi)型。McCann和Galbraith（1981）在分析組織中的依賴(lài)關(guān)系水平與組織協(xié)調機制之間的關(guān)系的過(guò)程中，發(fā)現隨著(zhù)組織中依賴(lài)關(guān)系水平的增加，對合作的需求也不斷增加。Mintzberg（1979）在考察組織協(xié)調問(wèn)題的過(guò)程中，發(fā)現每種合作機制通常都是與特定的組織結構和環(huán)境相適應的，比如結構簡(jiǎn)單的組織通常采用直接監督機制，所以他認為組織結構類(lèi)型也是影響組織合作機制的制訂與選擇的一個(gè)重要因素。同時(shí)，Kling和Kraemer（1999）的研究表明，技術(shù)對組織協(xié)調機制的影響突出地體現在技術(shù)對協(xié)調工具及協(xié)調技術(shù)的改進(jìn)上。而在考察組織合作機制對組織合作績(jì)效的影響的過(guò)程中，Cheng（1982），Kim（1988），Argote（1982）等發(fā)現組織合作所面對的任務(wù)的不確定性特征也是影響組織合作機制的基本因素之一。
關(guān)于合作需求與薪酬差距的研究還較少，Andrew和James（2001）將合作需求作為一個(gè)指標引入到薪酬差距的研究中，分別從行為學(xué)理論和錦標賽理論兩個(gè)理論研究合作需求對薪酬差距的影響，最后實(shí)證結果部分支持行為理論的預期，而部分則支持錦標賽理論。在我國，張正堂（2007）從技術(shù)復雜性、企業(yè)規模、多元化程度和公司環(huán)境四個(gè)方面考慮合作需求，來(lái)分別研究合作需求與薪酬差距的關(guān)系，結果大部分支持行為學(xué)理論的預期。魯海帆（2007）從多元化戰略引起的合作需求入手，以多元化中各業(yè)務(wù)間相關(guān)程度和業(yè)務(wù)種類(lèi)數量來(lái)衡量合作需求，分別從錦標賽理論和行為學(xué)理論的角度對合作需求對薪酬差距本身以及薪酬差距對業(yè)績(jì)的激勵作用提出假設，結果表明，從薪酬差距的設定角度來(lái)看，多元化中各業(yè)務(wù)間相關(guān)程度和業(yè)務(wù)種類(lèi)數量的增加會(huì )加大高管團隊內的薪酬差距。
二、研究假設
本文認為當合作需求增加時(shí)，企業(yè)更傾向于縮小薪酬差距，減少團隊內部的不公平感，從而促進(jìn)團隊的合作，提升企業(yè)業(yè)績(jì)。因此，本文預期合作需求越強，高管團隊內部薪酬差距越小。從而提出：
假設1：合作需求與高管團隊內部薪酬差距負相關(guān)。
在衡量合作需求時(shí)，本文考慮了企業(yè)的組織結構和技術(shù)發(fā)展水平兩個(gè)因素，其中組織結構又通過(guò)企業(yè)規模和高管團隊規模兩個(gè)子變量來(lái)衡量，因此，它們與薪酬差距的關(guān)系如下：
假設1a：企業(yè)規模與高管團隊內部薪酬差距負相關(guān)。
假設1b：企業(yè)高管團隊規模與高管團隊內部薪酬差距負相關(guān)。
假設1c：企業(yè)技術(shù)水平與高管團隊內部薪酬差距負相關(guān)。
三、變量選擇、研究樣本與模型構建
（一）變量選擇
1.高管團隊內部的薪酬差距：本文采用絕對薪酬差距（即CEO層級和非CEO層級薪酬之差的自然對數）來(lái)反映高管團隊內部的薪酬差距。
高管團隊內部的薪酬差距（Gap）=ln（CEO層級薪酬-非CEO層級平均薪酬）
2.合作需求變量：本文合作需求變量衡量選取企業(yè)規模（Size）、企業(yè)高管團隊規模（Mannum）、企業(yè)技術(shù)水平（Tec）三個(gè)變量：
（1）企業(yè)規模（Size）：本文采用企業(yè)當年員工總人數的自然對數來(lái)衡量。
（2）高管團隊規模（Mannum）：本文采用企業(yè)當年年報中公布的全體高管人數為指標來(lái)衡量。
（3）技術(shù)水平（Tec）：本文采用技術(shù)投入率即企業(yè)的研發(fā)支出與企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的百分比來(lái)衡量技術(shù)水平。
