下面是小編為大家整理的淺談民法意思自治原則及其限制,供大家參考。
摘要：民法上的法律行為以當事人具有意思表示為其成立要素，在成立過(guò)程中充分體現出民法上的意思自治原則，而在其生效的問(wèn)題上又反映了國家公權力對意思自治原則的限制。本文通過(guò)對法律行為的成立及生效要件進(jìn)行分析，初步探討了法律行為與意思自治原則的相互聯(lián)系。
關(guān)鍵詞：法律行為 成立 生效 意思自治
民法上的意思自治原則，又稱(chēng)私法自治原則，指私人相互間的法律關(guān)系應取決于個(gè)人之自由意思。只要不違反法律之根本精神，個(gè)人之法律關(guān)系均可依其自己的意思，自由創(chuàng )設。①意思自治原則強調尊重個(gè)人意思自由，當事人在從事民事活動(dòng)時(shí)有權依自己的真實(shí)意志來(lái)決定自己的行為，不受其他任何主客觀(guān)因素的干涉。傳統民法上的法律行為則是與事實(shí)行為相對應的一個(gè)概念，事實(shí)行為屬非意思表示行為，而法律行為則是指民事主體以一定的意思表示發(fā)生民事法律后果的行為，法律行為者，乃以發(fā)生私法上效果之意思表示為要素之一種法律事實(shí)也。②可見(jiàn)法律行為以當事人有意思表示為其必不可少的要素。在我國民法中，并未采用法律行為這一傳統概念，而是在《民法通則》第54條定義了民事法律行為，按此定義民事法律行為是指民事主體設立、變更、終止民事權利和民事義務(wù)的合法行為③，可以理解為指合法有效的法律行為，非法、無(wú)效的法律行為不在此列。需要注意，在法律行為的成立過(guò)程中當事人意思自治原則始終居于主導地位，而國家立法對于法律行為效力的規制則體現出限制民事主體意思自治方面的內容。本文從法律行為成立和生效的要件角度出發(fā)，對當事人意思自治原則及其限制問(wèn)題分別作如下探討：
一、當事人意思自治原則貫穿于法律行為成立的全過(guò)程。
如前所述，法律行為是指依據主體的意思表示才得以發(fā)生一定法律后果的行為?？匆豁椃尚袨槭欠癯闪?，系對該法律行為的存在之判斷、有無(wú)之判斷，屬一種事實(shí)上的判斷，這種判斷主要是看是否滿(mǎn)足法律行為足以成立所需的各項要件，如果全部滿(mǎn)足則法律行為得以成立，如不能滿(mǎn)足則不能構成法律行為。依行為本身性質(zhì)的不同，成立法律行為的要件可分為一般要件和特殊要件，但無(wú)論何種性質(zhì)的法律行為，在其成立的全過(guò)程都無(wú)不體現著(zhù)當事人意思自治原則。
就一般的法律行為而言，其成立要件為三項，即當事人、標的和意思表示。這三項要素本身也是意思自治原則在實(shí)際民事活動(dòng)中得以體現的必要條件，因為任何一種法律基本原則或精神要真正地運用于實(shí)踐當中，不依靠載體是無(wú)法實(shí)現的，而上述一般法律行為成立的三項要素即主體要素、客體要素和意志要素正是意思自治原則得以在實(shí)踐中體現的載體，是意思自治原則的血肉，缺少任何一個(gè)要素不僅無(wú)法成立一項法律行為，也不能體現當事人意思自治原則的本意所在，可以說(shuō)，法律行為的成立是真正實(shí)現當事人意思自治的手段。在三項要素中，如果缺少標的要素，即只有當事人及其意思表示而沒(méi)有指向的對象，就只會(huì )發(fā)生當事人自己的表意行為而不會(huì )與外界發(fā)生法律聯(lián)系，當然也就不可能發(fā)生具體的民事法律后果；
如果缺少當事人這一主體要素，法律行為沒(méi)有行為的實(shí)施者，更是成了無(wú)源之水、無(wú)本之木，無(wú)從談起行為的成立；
如果缺少意思表示要素，主體的行為作用于標的只可能發(fā)生其自身的日常行為（如洗臉、刷牙等）和發(fā)生一定法律后果的事實(shí)行為（如拾得遺失物等），而不可能發(fā)生以意思表示為基本要素的法律行為，當然也就更不可能體現出意思自治原則了?？梢?jiàn)，只有三項要素齊備時(shí)，當事人意思自治原則才能真正得以落實(shí)并指導當事人所實(shí)施的法律行為。例如，遺囑行為的成立，應由立遺囑人出于其真實(shí)意志就其財產(chǎn)處分作出書(shū)面、口頭等形式的遺囑，而不受任何人對其財產(chǎn)處分自由的干涉；
在行使撤銷(xiāo)權、解除權等形成權的場(chǎng)合，當事人有權依其自己意志決定是否行使、如何行使相應的權利，不受其他人或因素的影響，這都充分體現了當事人的意思自治支配著(zhù)其法律行為的成立。需要注意，一般法律行為的成立時(shí)間，應當是在當事人對標的作出意思表示之時(shí)。
特殊性質(zhì)的法律行為之成立，首先也要滿(mǎn)足上述三項要素，因為這是任何法律行為成立所必須的。在此問(wèn)題上可以理解為特殊法律行為的成立要件為當事人、標的、意思表示三項要素加上由該行為性質(zhì)決定的特殊要素，相應地，特殊法律行為成立的時(shí)間亦應為行為滿(mǎn)足特殊要素之時(shí)（當然此前必須先滿(mǎn)足三項要素）。與一般法律行為成立相同，意思自治原則仍貫穿于該特殊法律行為成立的全過(guò)程。例如，在雙方或多方當事人簽訂合同時(shí)，僅有各方當事人針對合同權利義務(wù)內容（即標的要素）作出意思表示并不能成立合同法律行為，還需要各方的意思表示達到一致合同才得以成立，這里的意思表示一致即各方形成合意就是合同法律行為成立的特殊要素，而意思自治原則則體現為合同各方當事人在要約、承諾階段真實(shí)地表達內心意愿，任何一方不得將已方意愿強加給另一方，直至各方最終達成訂立合同的合意，合同得以成立；
在要物合同成立的問(wèn)題上，特殊要素不僅是各方當事人在具體權利義務(wù)上形成合意，還包括標的物的實(shí)際交付，在標的物實(shí)際交付時(shí)合同才能成立，如《合同法》第367條規定，保管合同自保管物交付時(shí)成立。此時(shí)標的物的交付應理解為當事人個(gè)人意志支配下的實(shí)踐性行為，仍屬于意思自治原則的具體體現。
可見(jiàn)，無(wú)論是一般法律行為還是特殊法律行為，也無(wú)論是單方法律行為還是雙方或多方法律行為，其成立必須具備相關(guān)的要件，在法律行為的成立過(guò)程中，當事人意思自治原則無(wú)處不在，它指導著(zhù)民事主體的具體行為，同時(shí)也保護著(zhù)民事主體在從事民事活動(dòng)時(shí)的基本利益，在排除他人不正當干涉、維護私法自治方面起到了積極作用，從這個(gè)意義上說(shuō)，意思自治原則可謂是以調整私人之間法律關(guān)系為特征的民法之基礎、之根本。
二、立法對法律行為效力的規制意味著(zhù)國家公權力對當事人意思自治原則的限制。當事人意思自治原則作為民法的基本原則之一，體現了在民事活動(dòng)中積極維護主體利益的根本要求。然而，社會(huì )畢竟是由若干個(gè)體組成的，而個(gè)體間利益經(jīng)常是對立的，個(gè)體對利益的無(wú)限追求決定了絕對強調個(gè)體意志自由必然會(huì )造成一部分個(gè)體利益的缺失，更重要的是會(huì )嚴重損害到社會(huì )公共利益，因此，出于維護社會(huì )公共利益的需要，國家必然需要對意思自治原則作出一定的限制。故在法律行為依當事人意思自治原則成立之后，國家通過(guò)立法對其效力予以規制，從而對當事人意思自治原則予以限制和約束，以更好地平衡個(gè)體之間的利益，更好地維護社會(huì )公共利益。從時(shí)間上看，判斷一項法律行為是否生效是在該法律行為成立之后方可進(jìn)行；
從性質(zhì)上講，判斷法律行為是否生效，是對該法律行為的合法之判斷、好壞之判斷，是一種價(jià)值上的判斷。因此，法律行為的生效要件與其成立要件是相互對應的，一項法律行為在具備主體、標的和意思表示要素得以成立后，能否受到合法保護而發(fā)生其法律效果，就要看主體是否適格、標的是否合法確定、意思表示是否真實(shí)。一項有效的法律行為應當是主體適格、當事人意思表示真實(shí)、標的合法、確定、可能，這就是法律行為的生效要件，也就是我國《民法通則》中所規定的民事法律行為。另外，從構成上看，一項合法有效的法律行為必然要經(jīng)歷在當事人意思自治原則指導下的成立過(guò)程與國家公權力介入后賦予其效力的生效過(guò)程兩個(gè)階段，因此一項有效的法律行為可以理解成是當事人意志與國家意志的有機結合。前述后一個(gè)過(guò)程即對法律行為效力進(jìn)行確定的過(guò)程充分體現出國家公權力對當事人意思自治原則的限制，從法律行為生效要件的角度看，這種限制具體體現為：
1、法律行為因主體不適格而無(wú)效或效力未定。因主體不適格而導致法律行為無(wú)效的情形，主要包括無(wú)民事行為能力人實(shí)施的行為、限制行為能力人實(shí)施了不能獨立實(shí)施的行為以及不具備法律所要求的特殊資格的主體實(shí)施的相關(guān)行為（如學(xué)校、幼兒園、醫院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì )團體為他人提供保證的行為），以上法律行為都因違反了法律的強制性規定而歸于無(wú)效，這種無(wú)效是自始、當然、確定的不發(fā)生法律效力，意味著(zhù)國家公權力對部分已成立的、主體不適格的法律行為效力的徹底否定，至于行為人意思表示及標的處于何種狀況在所不問(wèn)。同樣是主體不適格，但出于加速經(jīng)濟流轉速度和維持民事活動(dòng)秩序穩定考慮，立法將限制行為能力人實(shí)施的需經(jīng)法定代理人同意的行為、無(wú)權代理行為和無(wú)權處分行為的效力確定權則賦予了真正的權利人，即規定在權利人作出追認與否的意思表示前有關(guān)法律行為的效力處于不確定狀態(tài)，而權利人作出追認的意思表示時(shí)則使之成為有效法律行為，作出拒絕追認的意思表示時(shí)則使之成為無(wú)效法律行為。此時(shí)已依行為人主觀(guān)意思表示成立的民事行為能否生效已不由原行為人控制，而轉由權利人確定，應理解為權利人對原行為人的意思自治構成限制。
2、法律行為因主體意思表示不真實(shí)而無(wú)效或可變更或撤銷(xiāo)。依《民法通則》和《合同法》有關(guān)規定，在行為人以欺詐、脅迫手段或乘人之危使對方在違背自己真實(shí)意思情況下訂立的損害國家利益的合同行為歸于無(wú)效；
惡意串通，損害國家、集體或第三人利益或以合法形式掩蓋非法目的的民事行為亦均屬于無(wú)效，上述情形均可看作是國家公權力因當事人意思表示不真實(shí)而對當事人合同行為效力的否定。而行為人以欺詐、脅迫手段或乘人之危使對方在違背自己真實(shí)意思情況下訂立的不損害國家利益的合同行為、重大誤解行為和顯失公平行為，相關(guān)立法則規定為可變更、可撤銷(xiāo)行為，如此規定實(shí)質(zhì)上是賦予權利受害人以變更權或撤銷(xiāo)權，使其審時(shí)度勢決定使法律行為繼續生效還是予以變更后使之保持效力亦或撤銷(xiāo)后使之自始不發(fā)生效力，同樣也是出于加速經(jīng)濟流轉速度和維持民事活動(dòng)秩序穩定考慮，在形式上體現出權利受害人對施害人主觀(guān)意思表示的限制。
3、法律行為因標的違法、不確定或不可能實(shí)現而歸于無(wú)效。損害社會(huì )公共利益、違反法律禁止性或強行性規定的行為均屬于無(wú)效法律行為，而在標的不確定或不可能實(shí)現的場(chǎng)合，法律行為亦不會(huì )生效，因為標的不確定，就沒(méi)有了明確當事人權利義務(wù)范圍的前提；
而標的不可能實(shí)現時(shí)，更是違背法律行為意在發(fā)生一定法律后果的本意所在。
4、對特殊法律行為生效時(shí)間的限制。一般而言，符合生效要件的法律行為在其成立之時(shí)即發(fā)生法律效力。而對于特殊性質(zhì)的法律行為，其生效時(shí)間則滯后于成立時(shí)間，此時(shí)需滿(mǎn)足的生效條件即法律行為的特殊生效要件。如《擔保法》第41條規定當事人以其合法財產(chǎn)抵押的，應當辦理抵押物登記，抵押合同自登記之日起生效。此種情形下當事人所簽訂的抵押合同雖已依各方意思達成一致并且簽署，但該抵押合同要發(fā)生法律效力還有賴(lài)于有關(guān)部門(mén)的登記。
通過(guò)以上分析可以看出，法律行為的成立與生效是各自獨立的兩個(gè)階段，其中法律行為的成立系當事人依其意思表示針對一定標的所為的單方、雙方或多方行為，在此階段當事人意思自治原則居于絕對主導地位；
而法律行為的生效則屬于國家公權力對已成立法律行為的合法性所作的價(jià)值評判，意味著(zhù)對在成立過(guò)程中處于權威的當事人意思自治原則進(jìn)行限制，經(jīng)公權力評判后，一部分法律行為符合國家法律的法律行為得以保留并發(fā)生其效力，依當事人的意志發(fā)生預期的法律后果；
另一部分法律行為則由于違背國家法律的要求而被否定其效力，當事人的意志不能發(fā)生預期效果?？陀^(guān)地講，片面、絕對地強調當事人意思自治原則和國家對私主體活動(dòng)的干預都是不足取的，如何在保護私主體意思自治和維護社會(huì )公共利益之間尋求最佳契合點(diǎn)才正是國家通過(guò)立法對當事人意思自治原則進(jìn)行限制的本意。
①參見(jiàn)梁慧星著(zhù)：《民法總論》，法律出版社2004年9月版，第156頁(yè)。②鄭玉波：《民法總則》，臺灣三民書(shū)局1979年版，第211頁(yè)。③民法通則第54條將民事法律行為的主體僅限于公民和法人，筆者認為還應包括合伙、個(gè)體工商戶(hù)、私營(yíng)獨資企業(yè)等其他組織，統稱(chēng)為民事主體。
