中鐵投資集團有限公司安全質(zhì)量檢查制度
第一章 總則 第一條 為加強施工生產(chǎn)安全質(zhì)量監督檢查，明確各級檢查工作的組織領(lǐng)導，統一檢查內容和要求，排查安全隱患，以便制定整改措施，消除事故隱患、防止事故發(fā)生、改善員工勞動(dòng)條件，確保生產(chǎn)安全，提高質(zhì)量管理水平，特制定本制度。
第二條 本制度的建立，主要是督促檢查各項安全施工生產(chǎn)規章制度的貫徹落實(shí)。通過(guò)檢查和督導，對出現的新情況、新問(wèn)題適時(shí)采取補救措施，對偏離規章制度的情況和問(wèn)題及時(shí)指出和糾正，對發(fā)現好的典型經(jīng)驗和做法加以宣傳，其目的是全面實(shí)現集團公司本質(zhì)安全，質(zhì)量?jì)?yōu)良。
第三條 結合新《安全生產(chǎn)法》的實(shí)施，凸顯生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主體責任，本制度適用于集團公司所屬各單位。
第二章 安全質(zhì)量檢查組織形式 第四條 定期與不定期安全檢查 一、定期檢查 在集團公司安全生產(chǎn)(質(zhì)量)委員會(huì )的領(lǐng)導下，安質(zhì)環(huán)保部牽頭，由相關(guān)部門(mén)配合，對集團公司在建項目進(jìn)行綜合性安全生產(chǎn)質(zhì)量檢查。
對直管的 A、B、C 類(lèi)在建項目每季度至少檢查一次，對 D 類(lèi)在建項目每半年至少進(jìn)行一次檢查。
定期檢查須有計劃、有組織、有目的。檢查前應確定檢查內容、對象、范圍、日期和組織形式；檢查要面廣，有深度，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題并提出整改意見(jiàn)；檢查后作好檢查總結，并在集團公司季度工程建設計劃管理會(huì )上通報。
二、不定期檢查 集團公司根據日常監控的項目安全風(fēng)險源動(dòng)態(tài)變化情況對高風(fēng)險項目、關(guān)鍵節點(diǎn)和高風(fēng)險時(shí)段、季節變化以及節假日期間而進(jìn)行的檢查，主要依據事故發(fā)生的規律，對易發(fā)的潛在危險、季節的更替和節假日前后員工注意力分散容易發(fā)生事故等特點(diǎn)，有針對性、突出重點(diǎn)的進(jìn)行檢查。
第五條 常態(tài)與應急狀態(tài)安全檢查 一、常態(tài)檢查 各部門(mén)、各單位實(shí)施的經(jīng)常性檢查,采取個(gè)別的、日常的巡視方式。在施工生產(chǎn)過(guò)程中，進(jìn)行經(jīng)常性的預防檢查，及時(shí)發(fā)現人、物和環(huán)境的不安全隱患，及時(shí)消除，保證施工生產(chǎn)正常進(jìn)行。各部門(mén)、各單位在安全檢查中，應做好檢查記錄，并將檢查記錄作為項目文件資料進(jìn)行保存。
二、應急檢查 對具有安全風(fēng)險高、涉及范圍廣、技術(shù)專(zhuān)業(yè)復雜、易發(fā)生質(zhì)量通病等特點(diǎn)狀態(tài)下的應急檢查。要求：第一要加強領(lǐng)導，統一協(xié)調指揮；第二是立即啟動(dòng)應急救援預案程序；第三是發(fā)揮各職能部門(mén)的職責和作用；第四是反映迅速，及時(shí)上報；第五是加強組織，及時(shí)溝通；第六是措施恰當，運轉高效。
第六條 自檢、互檢與交叉檢查 一、自檢、互檢 項目公司（指揮部、總包部）、項目經(jīng)理部自發(fā)組織的本項目?jì)劝嘟M之間及不同項目班組之間進(jìn)行的自檢和互檢，是經(jīng)常性檢查的一種方式。
二、交叉檢 由集團公司組織項目公司（指揮部、總包部）之間進(jìn)行的相互交叉檢查。
第七條 專(zhuān)項與延伸安全檢查 一、專(zhuān)項檢查 由集團公司組織的安全（質(zhì)量）專(zhuān)項活動(dòng)、股份公司組織的專(zhuān)項稽查或針對項目某一特定施工狀態(tài)而進(jìn)行的專(zhuān)一檢查。
二、延伸檢查 施工主體單位（分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理、安全總監、安質(zhì)部長(cháng)、稽查隊長(cháng)）對集團公司范圍內在建施工項目,結合各項目特點(diǎn)進(jìn)行安全生產(chǎn)檢查（巡查、稽查），原則上要求每月不少于一次，以充分發(fā)揮三級公司安全管理主體作用。
第三章 安全質(zhì)量檢查的方式 第八條 動(dòng)態(tài)加固態(tài) 集團公司安質(zhì)環(huán)保部是安全質(zhì)量管理的常設機構，是安全質(zhì)量檢查的固態(tài)管理部分。集團公司安全質(zhì)量管理系統內及各單位施工技術(shù)專(zhuān)家是安全質(zhì)量檢查的動(dòng)態(tài)管理力量。檢查時(shí)集團公司安質(zhì)環(huán)保部統一組織，根
據檢查特點(diǎn)及各單位安質(zhì)部門(mén)構成和各單位施工技術(shù)力量分布情況，在項目公司（指揮部、總包部）、項目經(jīng)理部?jì)瘸檫x安全質(zhì)量、施工技術(shù)管理人員，以充分發(fā)揮集團公司安全質(zhì)量管理的整體優(yōu)勢。
第九條 內外部專(zhuān)家相結合 集團公司專(zhuān)家庫已經(jīng)收錄了集團公司內部和外部不同行業(yè)的各類(lèi)專(zhuān)家，根據每次檢查對專(zhuān)業(yè)的需求，從專(zhuān)家庫內抽調內部或者外部專(zhuān)家組建不同類(lèi)別的檢查組而進(jìn)行的檢查。
根據檢查的具體安排，集團公司對不定期檢查和專(zhuān)項檢查采用此類(lèi)形式：由安質(zhì)環(huán)保部組織，從專(zhuān)家庫內抽調內部或外部專(zhuān)家，對項目進(jìn)行檢查（專(zhuān)家費用由被檢查單位承擔）。目的是針對專(zhuān)業(yè)性強，技術(shù)復雜的項目進(jìn)行檢查。
第四章 安全質(zhì)量檢查內容及工作程序 第十條 安全檢查內容及依據 一 、 股 份 公 司 《 工 程 項 目 安 全 質(zhì) 量 檢 查 標 準CRECAJ-2014》。
二、中鐵投資集團有限公司安全生產(chǎn)管理辦法。
三、中鐵投資集團有限公司工程質(zhì)量管理辦法。
第十一條 安全質(zhì)量檢查的工作程序 一、安全質(zhì)量檢查準備 檢查前，確定檢查的對象、目的和任務(wù)，制定檢查計劃、方法和步驟，編寫(xiě)安全質(zhì)量檢查表或檢查提綱，制定檢查內容，確定檢查人員和必要的分工。
二、檢查和判斷 檢查組通過(guò)訪(fǎng)談、查閱文件和記錄、現場(chǎng)觀(guān)察、儀器測量等方式獲取信息，被查單位領(lǐng)導要隨同檢查，檢查人員要作好檢查記錄，掌握情況（獲取信息）之后，進(jìn)行分析、判斷和驗證，做出正確結論。
三、處理決定 檢查組做出判斷后，應針對被查單位存在的問(wèn)題，提出隱患整改意見(jiàn)和要求，下達“整改通知書(shū)”，“停工整改通知書(shū)”，由項目負責人簽收。
四、整改落實(shí) 存在隱患的項目必須按照檢查組（人員）提出的隱患整改意見(jiàn)和要求或“整改通知書(shū)”、“停工整改通知書(shū)”等，按照“五定”原則落實(shí)整改，檢查組（人員）對整改落實(shí)情況進(jìn)行復查，獲取整改效果的信息，完成安全檢查工作。
第五章
考核及獎罰 第十二條 對項目的安全質(zhì)量檢查參照股份公司、按照集團公司的檢查表進(jìn)行評定，其結果分為“優(yōu)良”、“合格”、“不合格”三類(lèi)，具體如下：
“優(yōu)良”項目：對標檢查量化評分在 90 分以上（含 90分），定性評價(jià)為項目安全質(zhì)量管理規章制度健全完善、落實(shí)到位，施工作業(yè)現場(chǎng)管理有序可控，只存在少量安全質(zhì)量問(wèn)題；內業(yè)資料真實(shí)、齊全、合規；安全質(zhì)量管理體系運轉
有效，外部評價(jià)（如業(yè)主、監理、政府行政主管部門(mén)等）較高。
“優(yōu)良”項目在本季度績(jì)效考核權重分中加 1 分（30 分制）。
“合格”項目：對標檢查量化評分在 80 分以上（含 80分），定性評價(jià)為存在少量安全質(zhì)量問(wèn)題或一般事故隱患，項目安全質(zhì)量管理規章制度基本健全、落實(shí)基本到位，施工作業(yè)現場(chǎng)管理基本有序可控，內業(yè)資料基本做到真實(shí)、齊全、合規；安全質(zhì)量管理體系運轉基本有效，外部評價(jià)（如業(yè)主、監理、政府行政主管部門(mén)等）一般。
“合格”項目在本季度績(jì)效考核權重分中不加分也不減分。
“不合格”項目：對標檢查量化評分在 80 分以下，定性評價(jià)為存在大量一般事故隱患或重大事故隱患，項目安全質(zhì)量管理規章制度很不健全、落實(shí)不到位，施工作業(yè)現場(chǎng)管理基本失控，內業(yè)資料亂、差、缺；安全質(zhì)量管理體系運轉基本無(wú)效，外部評價(jià)（如業(yè)主、監理、政府行政主管部門(mén)等）差。
“不合格”項目在季度績(jì)效考核權重分中減 1 分（30 分制）。
第十三條 安全質(zhì)量環(huán)保管理突出值得推廣的經(jīng)驗，或在股份公司安全質(zhì)量稽查活動(dòng)中為集團公司贏(yíng)得聲譽(yù)的單
位和個(gè)人，將在集團公司季度建設計劃管理會(huì )上通報表?yè)P。
第十四條 凡是“不合格”的項目，將在集團公司季度建設計劃管理會(huì )上通報批評，情節特別嚴重的將約談單位主要負責人。
第十五條
受業(yè)主、地方政府、股份公司等上級主管部門(mén)書(shū)面表?yè)P的，在季度檢查評分中加 3 分/次;受業(yè)主、地方政府、股份公司等上級主管部分書(shū)面通報批評的，在季度檢查評分中減 5 分/次。
第十六條
檢查過(guò)程中發(fā)現重大安全隱患的項目在季度檢查評分中減 5 分/項，管理混亂、風(fēng)險極高被停工的項目在季度檢查評分中減 15 分/次，亮點(diǎn)突出值得在集團公司推廣的項目在季度檢查中加 3 分/點(diǎn)。
第十七條
D 類(lèi)項目每半年檢查一次，檢查結果是項目合同履約評價(jià)的重要依據和組成部分，執行《中鐵投資集團有限公司 D 模式（托管類(lèi)）工程項目合同履約評價(jià)管理辦法（試行）》（中鐵投資計合【2015】193 號）。
第十八條
集團公司安質(zhì)環(huán)保部在建設板塊績(jì)效考核中占比為 30 分，對項目公司（指揮部、總包部）季度考評權重分配為：一季度 6 分，二季度（半年）8 分，三季度 6 分，四季度（年終）10 分。
項目公司（指揮部、總包部）每季度的檢查評分與當季的比分權重相乘而后累加即為全年的績(jì)效考核累計分數，再
結合安全、質(zhì)量管理辦法和年度《安全質(zhì)量責任書(shū)》的考核項目，最后形成該項目的年度績(jì)效考核分數。
當項目發(fā)生一般及以上生產(chǎn)安全、工程質(zhì)量事故時(shí)，該項目年終績(jì)效考核分值為零（扣 30 分）。
第六章 附 則 第十九條 本制度自頒布之日起執行?！吨需F投資集團有限公司安全檢查制度》同時(shí)廢止。
第二十條 各單位應依據本制度制定實(shí)施細則。
附件 1：
安全質(zhì)量檢查記錄
編號：
項目名稱(chēng)
項目概況
工程名稱(chēng)
按照檢查項目部位實(shí)際填寫(xiě)，一般為單位工程、分部或分項工程名稱(chēng) 檢查
發(fā)現的問(wèn)題
及整改要求
對現場(chǎng)發(fā)現的問(wèn)題應黏貼照片證據、此欄可另增附頁(yè)說(shuō)明。
1、 2、 3、 4、 被檢查單位
項目經(jīng)理
簽字
年
月
日 檢查單位
檢查人員
簽字
年
月
日
注：本表一式 3 份，整改單位、復查單位、檢查單位各 1 份，驗證存檔。
附件 2 ：
安全質(zhì)量檢查整改記錄
編號：
項目名稱(chēng)
單
位
印
章 項目概況
章 工程名稱(chēng)
按照檢查項目部位實(shí)際填寫(xiě)，一般為單位工程、分部或分項工程名稱(chēng) 檢查單位
填寫(xiě)檢查單位、檢查人員職務(wù) 整改
情況
綜述
整改情況詳細
記錄
對整改的問(wèn)題描述閉合過(guò)程，黏貼整改前、后對比照片、此欄可另增附頁(yè)、說(shuō)明 1、 2、 整改單位負責人（項目經(jīng)理）
簽字
年
月
日 部門(mén)負責人及驗證人
簽字
年
月
日
注：本表一式 3 份，整改單位、復查單位、檢查單位各 1 份，驗證存檔。
附件 3：
安全質(zhì)量檢查停工通知書(shū)
：
經(jīng)檢查，你單位施工的
工程內容，違反
等規定，存在如下嚴重安全質(zhì)量隱患：
根據
之規定，處理如下：
， 并 罰 款
元，限于
年
月
日前整改完畢，并將整改報告書(shū)面報
。
安全質(zhì)量檢查：
年
月
日
施工單位負責人：
年
月
日
注：本通知書(shū)一式兩份，簽發(fā)部門(mén)、施工單位各一份。
附件 4：
集團公司 安全質(zhì)量檢查（稽查）流程圖 集團公司總經(jīng)理 集團公司主管生產(chǎn)副總經(jīng)理 集團公司安質(zhì)環(huán)保部 其他相關(guān)部門(mén) 區域公司、指揮部（總包部）
集團公司安質(zhì)部對直管的 A、B、C 類(lèi)項目每季度至少檢查一次，對 D類(lèi)項目每半年至少進(jìn)行一次檢查，并進(jìn)行不定期的監督檢查（稽查）
審核
安質(zhì)環(huán)保部確定檢查安排并起草檢查通知 批準 安質(zhì)部及其它相關(guān)部門(mén)（內外部專(zhuān)家）共同組織檢查。
下發(fā)檢查通知 按照通知要求自查自糾，并形成自查自糾報告 發(fā)現事故隱患，提出整改措施，下發(fā)書(shū)面整改通知單，嚴重問(wèn)題下發(fā)停工通知單，并向集團公司主管生產(chǎn)副總經(jīng)理匯報。
按照“五定”原則進(jìn)行整改，并舉一反三，徹查徹整 提 出 要求，重點(diǎn)關(guān)注 整改完成后，按照要求給集團公司報送整改回復單。
收集整改回復資料，必要時(shí)進(jìn)行復檢。會(huì )議通報檢查情況， 全部整改完成，問(wèn)題銷(xiāo)號，按照集團公司業(yè)績(jì)考核辦法進(jìn)行考核打分。
“ 四 不兩 直 ”方式 開(kāi)始 結束
