工商總局《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》要點(diǎn)解讀
一、制訂背景
《辦法》的制訂是為了貫徹落實(shí)《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規，加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進(jìn)企業(yè)誠信自律，擴大社會(huì )監督，對嚴重違法失信企業(yè)名單的管理工作作出依法規范。
根據《辦法》的相關(guān)規定，對于違反工商行政管理法律、法規、規章且情節嚴重的企業(yè)，工商行政管理部門(mén)有權將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黑名單”），對其實(shí)施信用約束、部門(mén)聯(lián)合懲戒，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統予以公示。黑名單制度是《企業(yè)信息公示暫行條例》設定的一項法律制度，建立和實(shí)施黑名單制度同樣符合國務(wù)院其他文件的明確要求，《辦法》的出臺使得黑名單在制度層面有了保障。
《辦法》共二十一條，主要規定了制訂的目的依據、嚴重違法失信企業(yè)的定義、工商內部的管轄分工、黑名單的列入情形和列入程序、黑名單的移出情形和移出程序、懲戒措施、異議和救濟等內容。
二、列入情形 《辦法》列明工商行政管理部門(mén)可以將企業(yè)列入黑名單進(jìn)行管理的十種情形分別為：
?。ㄒ唬┍涣腥虢?jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn) 3 年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司變更或者注銷(xiāo)登記，被撤銷(xiāo)登記的；（三）
組織策劃傳銷(xiāo)的，或者因為傳銷(xiāo)行為提供便利條件兩年內受到三次以上行政處罰的；（四）因直銷(xiāo)違法行為兩年內受到三次以上行政處罰的；（五）因不正當競爭行為兩年內受到三次以上行政處罰的；（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的；（七）因發(fā)布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會(huì )不良影響的；（八）因商標侵權行為五年內受到兩次以上行政處罰的；（九）被決定停止受理商標代理業(yè)務(wù)的；（十）國家工商行政管理總局規定的其他違反工商行政管理法律、行政法規且情節嚴重的。
值得注意的是，在第五種情形下，各類(lèi)不正當競爭行為可能導致企業(yè)被工商行政管理部門(mén)列入黑名單，即如果企業(yè)存在假冒他人注冊商標、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、侵犯他人商業(yè)秘密、搭售等《反不正當競爭法》明確禁止的不正當競爭行為，且在兩年內受到工商行政管理部門(mén)三次以上行政處罰，則該企業(yè)可以被列入黑名單。另外，在第七種情形下，如果企業(yè)存在廣告商品或服務(wù)不存在、商品性能或服務(wù)內容等與實(shí)際情況不符、使用虛假信息作證明材料、虛構商品或服務(wù)效果等《廣告法》明確禁止的虛假廣告行為，且在兩年內受到工商行政管理部門(mén)三次以上行政處罰的，或者企業(yè)發(fā)布的虛假廣告造
成人身傷害或其他嚴重社會(huì )不良影響的，工商行政管理部門(mén)也可以將該企業(yè)列入黑名單。
三、直接的懲戒措施 根據《辦法》的相關(guān)規定，工商行政管理部門(mén)對于列入黑名單的企業(yè)可以實(shí)施一般懲戒，其措施包括：列為重點(diǎn)監督管理對象；因被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn) 3 年仍未履行相關(guān)義務(wù)，導致被列入黑名單的，其法定代表人、負責人在 3 年內不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人，已經(jīng)擔任的，有關(guān)企業(yè)應當辦理變更登記；不予通過(guò)“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報資格審核；不予授予相關(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號。
工商行政管理部門(mén)可以將列入黑名單的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統統一公示。同時(shí)，工商行政管理部門(mén)可以與其他政府部門(mén)共享黑名單信息，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
國家工商總局于 2015 年 11 月 10 日公布了 9 起失信聯(lián)合懲戒的典型案例，對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或具有其他違法失信行為的市場(chǎng)主體在銀行貸款、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽(yù)稱(chēng)號等工作中依法予以限制或者禁入，體現了各部門(mén)協(xié)調監管企業(yè)信用的階段性成果。
四、聯(lián)合懲戒對企業(yè)的影響 關(guān)于落實(shí)建立和完善聯(lián)合懲戒的機制，發(fā)改委、國家工商總局、最高人民法院、公安部、司法部、工業(yè)和信息化部、財政部等 38 個(gè)部門(mén)于 2015 年 9 月 14 日聯(lián)合簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》），并于 2015 年 11 月 10 日正式對外公布。
該《備忘錄》涉及安全生產(chǎn)、食品藥品、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、電影、出版在內的 30 多個(gè)領(lǐng)域。在建立了黑名單制度后，工商行政管理部門(mén)可以對進(jìn)入黑名單的企業(yè)采取市場(chǎng)準入和任職資格方面的限制，也可以聯(lián)合其他部門(mén)在各自權限范圍內限制失信企業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、限制融資授信、限制參與政府采購、限制部分高消費行為、限制取得政府供應土地、限制參與工程招投標等?！掇k法》的出臺是國務(wù)院進(jìn)一步在部門(mén)規章層面建立黑名單制度的體現，配套更早些時(shí)候由 38 部門(mén)聯(lián)合簽署的《備忘錄》，將極大地有利于對企業(yè)實(shí)施信用約束，搭建失信企業(yè)“一處違法，處處受限”的信用監管框架和聯(lián)合懲戒機制。
同時(shí)，《辦法》也是對 2014年 10 月 1 日起實(shí)施的《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄管理暫行辦法》的進(jìn)一步貫徹和落實(shí)，各部門(mén)可以通過(guò)全國企業(yè)信用信息公示系統交換數據、共享信息，依法對當事人進(jìn)行聯(lián)合懲戒。此外，國家工商總局和其他各部門(mén)間建立起信息交換機制，由國家工商總局定期將黑名單提供給各部門(mén)，各部門(mén)在接到數據后，依法在審批和監管過(guò)程中對當事人的行為予以限制或禁止。
對于企業(yè)而言，《辦法》的出臺對企業(yè)信用提出了更高的要求，企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應更加注意避免違反工商行政管理法律、行政法規，否則一旦被列入黑名單，企業(yè)將可能面臨各部門(mén)的聯(lián)合懲戒，嚴重影響企業(yè)的正常運營(yíng)。以醫藥企業(yè)為例，一旦發(fā)生違反工
商行政管理法律、行政法規的行為，醫藥企業(yè)可能面臨衛計委根據《關(guān)于建立醫藥購銷(xiāo)領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄的規定》作出的聯(lián)合懲戒，包括禁止省級區域內公立醫療機構在兩年內購入該醫藥企業(yè)的產(chǎn)品，或在招標、采購評分時(shí)對該企業(yè)產(chǎn)品作減分處理等 附：
嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法（2015 年 12 月 30 日國家工商行政管理總局令第 83 號公布）
第一條 為加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進(jìn)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)和誠信自律，擴大社會(huì )監督，依據《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)嚴重違法失信企業(yè)，是指違反工商行政管理法律、行政法規且情節嚴重的企業(yè)。
第三條 本辦法所稱(chēng)嚴重違法失信企業(yè)名單管理，是指對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施信用約束、部門(mén)聯(lián)合懲戒，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。
第四條 國家工商行政管理總局負責指導、組織全國的嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。
縣級以上工商行政管理部門(mén)負責本轄區的嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。
本辦法所稱(chēng)工商行政管理部門(mén)，包括履行工商行政管理職能的市場(chǎng)監督管理部門(mén)。
第五條 企業(yè)有下列情形之一的，由縣級以上工商行政管理部門(mén)列入嚴重違法失信企業(yè)名單管理：
?。ㄒ唬┍涣腥虢?jīng)營(yíng)異常名錄屆滿(mǎn) 3 年仍未履行相關(guān)
義務(wù)的；
?。ǘ┨峤惶摷俨牧匣蛘卟扇∑渌墼p手段隱瞞重要事實(shí)，取得公司變更或者注銷(xiāo)登記，被撤銷(xiāo)登記的；
?。ㄈ┙M織策劃傳銷(xiāo)的，或者因為傳銷(xiāo)行為提供便利條件兩年內受到三次以上行政處罰的；
?。ㄋ模┮蛑变N(xiāo)違法行為兩年內受到三次以上行政處罰的；
?。ㄎ澹┮虿徽敻偁幮袨閮赡陜仁艿饺我陨闲姓幜P的；
?。┮蛱峁┑纳唐坊蛘叻?wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權益的違法行為，兩年內受到三次以上行政處罰的；
?。ㄆ撸┮虬l(fā)布虛假廣告兩年內受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會(huì )不良影響的；
?。ò耍┮蛏虡饲謾嘈袨槲迥陜仁艿絻纱我陨闲姓幜P的；
?。ň牛┍粵Q定停止受理商標代理業(yè)務(wù)的；
?。ㄊ﹪夜ど绦姓芾砜偩忠幎ǖ钠渌`反工商行政管理法律、行政法規且情節嚴重的。
企業(yè)違反工商行政管理法律、行政法規，有前款第（三）項至第（八）項規定行為之一，兩年內累計受到三次以上行政處罰的，列入嚴重違法失信企業(yè)名單管理。
第六條 國家工商行政管理總局或者省、自治區、直轄市工商行政管理部門(mén)負責有本辦法第五條第一款第（一）項規定情形的企業(yè)的嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出工作。
縣級以上工商行政管理部門(mén)負責其登記的有本辦法第五條第一款第（二）項至第（十）項和第二款
規定情形的企業(yè)的嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出工作。
第七條 工商行政管理部門(mén)將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，應當作出列入決定。列入決定應當包括企業(yè)名稱(chēng)、統一社會(huì )信用代碼/注冊號、列入日期、列入事由、權利救濟的期限和途徑、作出決定機關(guān)。
第八條 企業(yè)有本辦法第五條第一款第（一）項規定情形的，工商行政管理部門(mén)應當在企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄滿(mǎn) 3 年前 60 日內，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統以公告方式提示其履行相關(guān)義務(wù)；滿(mǎn) 3 年仍未履行相關(guān)義務(wù)的，自屆滿(mǎn)之日起 10 個(gè)工作日內將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單。
企業(yè)有本辦法第五條第一款第（二）項至第（十）項和第二款規定情形的，工商行政管理部門(mén)應當自相關(guān)信息在企業(yè)信用信息公示系統公示之日起 10 個(gè)工作日內將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單。
第九條 企業(yè)自被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起滿(mǎn) 5 年未再發(fā)生第五條規定情形的，由有管轄權的工商行政管理部門(mén)移出嚴重違法失信企業(yè)名單。
工商行政管理部門(mén)依照前款規定將企業(yè)移出嚴重違法失信企業(yè)名單的，應當作出移出決定，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統向社會(huì )公示。移出決定應當包括企業(yè)名稱(chēng)、統一社會(huì )信用代碼/注冊號、移出日期、移出事由、作出決定機關(guān)。
第十條 依照本辦法第五條第一款第（一）項規定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，工商行政管理部門(mén)應當自企業(yè)申請之日起 5 個(gè)工作日內作出移
出決定。
依照本辦法第五條第一款第（二）項至第（十）項和第二款規定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，工商行政管理部門(mén)應當自列入嚴重違法失信企業(yè)名單屆滿(mǎn)之日起 5 個(gè)工作日內作出移出決定。
第十一條 企業(yè)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以自公示之日起 30 日內向作出決定的工商行政管理部門(mén)提出書(shū)面申請并提交相關(guān)證明材料，工商行政管理部門(mén)應當在 5 個(gè)工作日內決定是否受理。予以受理的，應當在 20 個(gè)工作日內核實(shí)，并將核實(shí)結果書(shū)面告知申請人；不予受理的，將不予受理的理由書(shū)面告知申請人。
工商行政管理部門(mén)通過(guò)核實(shí)發(fā)現將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單存在錯誤的，應當自查實(shí)之日起 5 個(gè)工作日內予以更正。
第十二條 列入嚴重違法失信企業(yè)名單所依據的行政處罰決定被撤銷(xiāo)的，工商行政管理部門(mén)應當自行政處罰決定被撤銷(xiāo)之日起 30 個(gè)工作日內將企業(yè)移出嚴重違法失信企業(yè)名單。
第十三條 各級工商行政管理部門(mén)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實(shí)施下列管理：
?。ㄒ唬┝袨橹攸c(diǎn)監督管理對象；
?。ǘ┮勒毡巨k法第五條第一款第（一）項規定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，3 年內不得擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人。
?。ㄈ┎挥柰ㄟ^(guò)“守合同重信用”企業(yè)公示活動(dòng)申報資格審核；
?。ㄋ模┎挥枋谟柘嚓P(guān)榮譽(yù)稱(chēng)號。
第十四條 工商行政管理部門(mén)應當將列入嚴重違法
失信企業(yè)名單的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統統一公示。
工商行政管理部門(mén)應當將嚴重違法失信企業(yè)名單信息與其他政府部門(mén)互聯(lián)共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。
第十五條 依照本辦法第五條第一款第（一）項規定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負責人，已經(jīng)擔任其他企業(yè)的法定代表人、負責人的，有關(guān)企業(yè)應當依法辦理法定代表人、負責人變更登記。通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法取得聯(lián)系的，有關(guān)企業(yè)應當依法辦理住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）變更登記。有關(guān)企業(yè)未辦理法定代表人、負責人變更登記或者住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）變更登記的，工商行政管理部門(mén)應當依法予以查處。
第十六條 對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單的決定，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
第十七條 工商行政管理部門(mén)未依照本辦法的有關(guān)規定履行職責的，由上一級工商行政管理部門(mén)責令改正；情節嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關(guān)規定予以處理。
第十八條 嚴重違法失信企業(yè)名單管理相關(guān)文書(shū)樣式由國家工商行政管理總局統一制定。
第十九條 網(wǎng)絡(luò )交易違法失信行為的管理辦法，由國家工商行政管理總局另行制定。
第二十條 本辦法由國家工商行政管理總局負責解釋。
第二十一條 本辦法自 2016 年 4 月 1 日起施行。法律微聯(lián)盟
