基于知識圖譜的國內全球氣候治理研究現狀與路徑探頤

甄飛揚，向繼友

（1.武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，武漢 430072；
2.華中師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，武漢 430079）

1992年，在巴西里約熱內盧召開(kāi)的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會(huì )議上，多國批準了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》），這標志著(zhù)人類(lèi)步入了 “全球氣候治理時(shí)代” 。自此，全球氣候治理愈發(fā)受到學(xué)者的重視，逐漸成為氣象學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、國際法、國際關(guān)系等學(xué)科的重要議題，相關(guān)研究成果不斷涌現，深化了國內學(xué)界對于全球氣候治理的認識。通過(guò)梳理文獻，筆者發(fā)現：已有文獻大多聚焦于相關(guān)國際協(xié)定的內容、全球氣候治理的實(shí)際動(dòng)態(tài)與中國的減排義務(wù)等相對具體的主題。而對于國內全球氣候治理研究現狀、路徑等主題，學(xué)界的關(guān)注則相對較少?；诖?，為整體把握當前國內全球氣候治理研究的現狀，本研究將利用文獻計量方法，通過(guò)Cite space（引文空間）構建 “知識圖譜” 來(lái)實(shí)現文獻可視化，力求從多維度來(lái)展現當前國內全球氣候治理研究的現狀，進(jìn)而歸納該研究領(lǐng)域的發(fā)展路徑，并據此進(jìn)行反思與展望。

Cite space是一款繪制 “知識圖譜” 的引文可視化分析軟件。該軟件根據導入文獻的關(guān)鍵詞信息，繪制出體現文獻關(guān)鍵詞節點(diǎn)及其共現連線(xiàn)的網(wǎng)絡(luò )圖式，以反映出特定研究領(lǐng)域的知識結構[1]。知識圖譜因兼具整體性與直觀(guān)性，而倍受學(xué)者青睞。2021年1月14日，筆者以 “全球氣候治理” 為主題在中國知網(wǎng)（China National Knowledge Infrastructure）數據庫進(jìn)行搜索，將文獻類(lèi)型設定為 “學(xué)術(shù)期刊” 與 “學(xué)位論文” 。經(jīng)過(guò)篩選，共獲得文獻702篇。以refworks格式導入Cite space軟件（5.7.R3版本）中，經(jīng)過(guò)文件轉碼與去重，共得到有效文獻692篇。

本研究選取文獻數量年際變化、核心作者、重要發(fā)文機構與關(guān)鍵詞知識圖譜4項指標來(lái)展示國內全球治理的研究現狀。

（一）文獻數量年際變化

由圖1可知，國內全球氣候治理的文獻數量總體呈波動(dòng)上升趨勢，這表明全球氣候治理逐漸受到了學(xué)界的關(guān)注。具體而言，根據文獻數量變化情況，筆者將該研究領(lǐng)域的發(fā)展過(guò)程劃分為如下三個(gè)階段。第一階段為萌芽期（2009年之前），此階段各年份的文獻數量均為個(gè)位數，文獻總量?jì)H為20篇（占比約為2.89%）。第二階段為積累期（2009年—2014年），此階段文獻總量為168篇（占比約為24.28%），各年份文獻數量均處于20～40篇之間，相較前一階段有小幅攀升。第三階段為快速發(fā)展期（2015年—），此階段文獻總量為504篇 （占比約為72.83%）。其中，文獻數量在2015年—2017年之間增長(cháng)速度最快，并在2017年達到峰值（109篇）。

圖1 國內全球氣候治理文獻數量年際變化

（二）核心作者與重要發(fā)文機構分析

核心作者和重要發(fā)文機構分析是根據作者與機構的發(fā)文量來(lái)挖掘其學(xué)術(shù)活躍程度的過(guò)程。這種分析能清晰地展示不同作者與機構的發(fā)文數量，方便我們判斷不同作者與機構的學(xué)術(shù)生產(chǎn)力及其合作關(guān)系。將文獻數據導入Cite space中，將Node types設置為author，選擇 “最小突樹(shù)法” ，分析運行后點(diǎn)擊visualize，可以得到關(guān)于國內全球氣候治理研究作者的發(fā)文量與合作情況的知識圖譜（見(jiàn)圖2）。由圖2可知，在該研究領(lǐng)域中，發(fā)文量較多的學(xué)者主要有清華大學(xué)的何建坤（22篇）、復旦大學(xué)的薄燕（18篇）、濟南大學(xué)的李慧明(16篇)，他們在全球氣候治理的概念、主體、發(fā)展脈絡(luò )、國際協(xié)議與氣候外交等方面進(jìn)行了深入研究，取得了豐碩的成果。

圖2 國內全球氣候治理研究核心作者分布及合作情況

將Node types設置為Institution，分析運行后點(diǎn)擊visualize，可以得到關(guān)于國內全球氣候治理研究機構的發(fā)文量與合作情況的知識圖譜（見(jiàn)圖3）。由圖3可知，各高校國際關(guān)系學(xué)院與各級社科院所是從事全球氣候治理研究的中堅力量。經(jīng)過(guò)對比分析可知，復旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院的發(fā)文量最多，達27篇；
國家應對氣候變化戰略研究和國際合作中心次之，發(fā)文16篇；
中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院以14篇文獻位列第三位。此外，其他發(fā)文量較多的單位依次是北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院（10篇）、中國社會(huì )科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所（10篇）、國家發(fā)展和改革委員會(huì )能源研究所（9篇）等?？梢?jiàn)，重要發(fā)文機構與核心作者存在一定程度的對應關(guān)系。

通過(guò)節點(diǎn)與連線(xiàn)的特征表達知識信息及其結構，是Cite space的一大亮點(diǎn)。知識圖譜中節點(diǎn)間的連線(xiàn)體現的是共現關(guān)系。當變量為作者、機構時(shí)，這種共現則代表的是合作關(guān)系。由圖2和圖3可知，就作者合作情況而言，其節點(diǎn)連線(xiàn)較少，這表明核心作者間的研究獨立性較強，彼此間合作較少；
就發(fā)文機構合作情況而言，不少存在共現關(guān)系的二級機構屬于同一個(gè)一級機構，且不少學(xué)者擁有學(xué)術(shù)兼職，發(fā)表文獻時(shí)同時(shí)標注兩個(gè)二級機構。因此，不同一級機構及其二級機構間的合作成果較少。同時(shí)，跨學(xué)科、跨區域的研究平臺比較缺乏，彼此研究的互補性有待加強。故加強不同學(xué)者、機構間的交流合作，提高研究的互補性應是未來(lái)國內全球氣候治理研究發(fā)展的一個(gè)方向。

圖3 國內全球氣候治理研究重要發(fā)文機構分布及合作情況

（三）高被引文獻分析與關(guān)鍵詞知識圖譜

關(guān)鍵詞作為論文的核心凝練與主旨表達，是進(jìn)行文獻計量分析的重要指標。通過(guò)關(guān)鍵詞詞頻統計及其共現情況，我們可以獲取該研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)主題及其轉換，并歸納出該研究領(lǐng)域的發(fā)展路徑。將Node types設置為keyword，選擇 “最小突樹(shù)法” ，分析運行后點(diǎn)擊visualize，可以得到關(guān)于國內全球氣候治理研究的關(guān)鍵詞知識圖譜。為突出高頻詞匯，筆者在不改變圖譜結構的情況下，將相關(guān)閾值進(jìn)行了調整。結合圖4所顯示的關(guān)鍵詞，得出國內全球氣候治理研究的高頻關(guān)鍵詞有：全球氣候治理（335次）、全球氣候變化（191次）、巴黎協(xié)定（142次）、全球治理（102 次）、中國（46 次）、歐盟（38 次）、應對氣候變化（37 次）、人類(lèi)命運共同體（33 次）、氣候談判（31次）、聯(lián)合國（18次）等。除此之外，國家自主貢獻、氣候外交、《京都議定書(shū)》、特朗普政府、美國、氣候政策、低碳經(jīng)濟、國際合作、巴黎氣候大會(huì )以及低碳發(fā)展等詞組也是出現頻次較高的關(guān)鍵詞?？傮w而言，該圖譜中節點(diǎn)共現關(guān)系明顯，相關(guān)性較強，顯示了國內全球氣候治理研究發(fā)展的基本脈絡(luò )。

圖4 國內全球氣候治理關(guān)鍵詞知識圖譜

將692篇文獻導入Cite space中，將Node Type設置為T(mén)erm，分析運行后點(diǎn)擊visualize，選擇以 “Timezone” 模式呈現圖譜，可得到國內全球氣候研究的主題時(shí)區圖（見(jiàn)圖5）。主題時(shí)區圖能更加全面地展示全球氣候治理領(lǐng)域的知識周期與不同階段的發(fā)展軌跡。

（一）研究主題日漸豐富：多學(xué)科協(xié)同研究驅動(dòng)國內全球氣候治理研究的科學(xué)發(fā)展

結合圖5，根據不同主題詞的出現時(shí)間，結合前文提出的全球氣候治理研究的發(fā)展階段，將其整體劃分為三個(gè)時(shí)段。在國內全球氣候治理研究的萌芽期，主題詞數量相對較少，全球氣候變化、全球氣候治理、環(huán)境治理、國際機制、國際環(huán)境機制等是學(xué)界主要關(guān)注的主題。在國內全球氣候治理研究的積累期，隨著(zhù)文獻數量的增長(cháng)，更多的研究主題開(kāi)始出現，如氣候談判、全球氣候政治、綠色發(fā)展、低碳發(fā)展、可持續發(fā)展、減排責任、全球公共產(chǎn)品等。隨著(zhù)國內全球氣候治理研究進(jìn)入快速發(fā)展期，各年份文獻數量迅速增加，各類(lèi)新主題詞隨之出現，如巴黎氣候大會(huì )、巴黎協(xié)定、特朗普政府、赤道原則、人類(lèi)命運共同體、一帶一路、中國方案等。新主題詞的層出不窮也標志著(zhù)國內該領(lǐng)域得到了更多學(xué)者的重視，研究的深度和廣度進(jìn)一步拓展。同時(shí)，多學(xué)科協(xié)同研究也推動(dòng)著(zhù)國內全球氣候治理研究的科學(xué)發(fā)展。筆者發(fā)現，除地理科學(xué)學(xué)者外，越來(lái)越多的經(jīng)濟學(xué)、社會(huì )學(xué)、法學(xué)、統計學(xué)、政治學(xué)學(xué)者加入到全球氣候治理研究的隊伍當中來(lái)，并從多學(xué)科角度來(lái)解讀全球氣候治理。例如：王飛從經(jīng)濟學(xué)的角度出發(fā)，分析了拉丁美洲與加勒比地區發(fā)展中國家氣候融資的困境與突破[2]。李昕蕾等以社會(huì )學(xué)為視角，分析了非政府組織在氣候治理中作用的階段性變化，并為中國與非政府組織的進(jìn)一步互動(dòng)提供了建議[3]。劉芬芬立足國際法的角度，剖析了國際環(huán)境非政府組織在全球氣候治理實(shí)踐中的身份困境，并提出了相關(guān)改進(jìn)路徑[4]。此外，交叉學(xué)科的研究成果也層出不窮，曹飛翠等結合政治學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的知識，分析了特朗普能源新政策對世界能源格局的影響，并闡釋了其對推動(dòng)中美能源合作對策的思考[5]。這些研究深化了學(xué)界對該領(lǐng)域的認識，也推動(dòng)著(zhù)該領(lǐng)域的科學(xué)發(fā)展。

圖5 國內全球氣候治理研究的高頻主題時(shí)區分布圖

（二）研究視角逐漸聚焦：用中國話(huà)語(yǔ)推動(dòng)國內全球氣候治理研究的中國化、本土化

國內全球氣候治理研究的視角主要有全球視角、比較視角、域外視角與中國視角，具體來(lái)說(shuō)包括如下幾個(gè)方面。第一，全球視角，即將全球氣候治理嵌入到全球治理的過(guò)程中，注重各層次行為體之間的互動(dòng)與治理效能評價(jià)。第二，比較視角，則是通過(guò)考察不同行為體某一方面的政策特征與行為特點(diǎn)，進(jìn)而挖掘彼此間的共性與個(gè)性。例如：薄燕等以國際氣候談判的京都進(jìn)程為討論時(shí)域，分析了中國與歐盟在該討論時(shí)域的角色差異，認為后京都時(shí)代中歐雙方的互動(dòng)將更加頻繁[6]。同樣地，曹慧比較了中歐雙方在全球氣候治理領(lǐng)域內的觀(guān)念與行動(dòng)，總結了兩者在該領(lǐng)域存在的分歧與未來(lái)合作前景[7]。李慧明則聚焦近兩年來(lái)歐盟與美國的政策新政，討論了歐美氣候新政對全球氣候治理的影響與限度[8]。第三，域外視角則是從區域與國別研究的角度出發(fā)，分析某一國在一段時(shí)期內的氣候政策及其影響，這也是大量國際關(guān)系學(xué)者采用的研究視角。例如，謝來(lái)輝從國內外、政治經(jīng)濟等角度分析了加拿大從全球氣候治理的 “領(lǐng)導者” 轉變?yōu)?“拖后腿者” 的原因[9]。張永香等認為，美國退出《巴黎協(xié)定》給全球氣候治理帶來(lái)的是波動(dòng)性影響，并不會(huì )逆轉全球氣候治理的大方向[10]。李強等通過(guò)分析盧旺達的綠色發(fā)展路徑，總結了該國的綠色發(fā)展經(jīng)驗[11]。第四，隨著(zhù)中國氣候外交的深入發(fā)展，中國視角逐漸成為學(xué)者關(guān)注的對象。中國視角既是立足中國的傳統文化，用 “天人合一” “道法自然” 等生態(tài)文明哲學(xué)實(shí)現理念創(chuàng )新的研究過(guò)程[12]，又是以中國外交為實(shí)踐場(chǎng)域，用 “一帶一路” 倡議、 “南南合作” 等合作框架，實(shí)現平臺創(chuàng )新、模式創(chuàng )新的大膽嘗試。理念上，一些學(xué)者開(kāi)始關(guān)注中國傳統文化中的自然觀(guān)點(diǎn)，以此來(lái)論證氣候治理的必要性，進(jìn)而為全球氣候治理合作賦能。行動(dòng)上， “一帶一路” 倡議、人類(lèi)命運共同體與全球氣候治理的協(xié)同發(fā)展也成為近年來(lái)學(xué)者關(guān)注的主題。換言之，學(xué)者愈發(fā)重視中國氣候外交的政策進(jìn)展、平臺建構與效果評價(jià)。具體而言，董亮認為，全球氣候治理與人類(lèi)命運共同體在理念上具有強共通性，這種共通性有助于中國深入地參與到全球氣候治理的進(jìn)程當中[13]。趙斌等以議題聯(lián)系為視角，考察了南南合作過(guò)程中群體成員的合作特點(diǎn)與不足，認為中國應繼續發(fā)揮建設性作用，以實(shí)現氣候變化南南合作向 “實(shí)質(zhì)型” 聯(lián)系模式跨越[14]。

（三）研究對象走向多元：建構主權國家、國際組織、城市協(xié)同治理的立體治理體系

主權國家作為最基本、最主要的國際政治行為主體，是全球氣候治理體系中的關(guān)鍵部分。正如葛漢文所言：
“主權國家在國際氣候治理機制的創(chuàng )建中起著(zhù)決定性的作用?！盵15]所以，在該研究領(lǐng)域早期，大部分學(xué)者主要關(guān)注的是主權國家的對外行為與政策調整。由于全球氣候治理實(shí)踐中存在 “共同但有區別責任原則” ，根據各國經(jīng)濟發(fā)展情況與治理能力狀況，主權國家被劃分為發(fā)達國家與發(fā)展中國家。這兩類(lèi)國家在全球氣候治理體系中的能力與地位均存在差異。近年來(lái)，隨著(zhù)治理理論與實(shí)踐的發(fā)展，聯(lián)合國、非政府組織、城市等其他非國家行為主體也參與到了全球氣候治理進(jìn)程之中，并得到了學(xué)者的關(guān)注。例如，吳志成等討論了聯(lián)合國與全球氣候治理的關(guān)系，指出聯(lián)合國在全球氣候治理的組織基礎、共識達成、文件訂立與機制構建中發(fā)揮著(zhù)重要作用[16]。沈玲玲介紹了全球氣候治理中的非政府組織的概念、類(lèi)別、發(fā)展及其存在的必要性，闡釋了非政府組織已經(jīng)發(fā)揮的作用與當前面對的困境[17]。周逸江以UNFCCC秘書(shū)處為例，探討了國際組織自主性的行動(dòng)邏輯，指出 “締約方集體授權有力地塑造了國際組織官僚機構的自主性行動(dòng)路徑?！盵18]同時(shí)，城市作為主權國家的構成單元（次國家行為體），既是全球氣候變化的 “受害者” ，又對全球氣候變化負有不可推卸的責任，所以， “具有治理能力的‘全球城市’需要介入到全球氣候治理中,對國家主導下的全球氣候治理體系進(jìn)行補充” 。[19]大量的 “全球城市” 在氣候治理的互動(dòng)過(guò)程中逐漸形成跨國城市網(wǎng)絡(luò )，這種網(wǎng)絡(luò )型治理模式 “具有高公共性、低授權性與高包容性的特點(diǎn)，兼具政府間主義與跨國家主義的優(yōu)勢，為全球氣候治理增加了機會(huì )”[20]，為公眾參與到全球氣候治理當中并發(fā)揮其相應的作用提供了相關(guān)渠道[21]。此外，諸如G20等其它領(lǐng)域的對話(huà)合作平臺也逐漸開(kāi)始關(guān)注氣候議題，推動(dòng)了全球氣候治理復合體系的形成。

（四）價(jià)值取向實(shí)現升華：逐漸強調人類(lèi)共同利益與命運共同體

氣候變化是涉及全人類(lèi)生存和發(fā)展利益的公益問(wèn)題，所以應對氣候變化不應囿于國家利益與 “零和” 博弈思維，而應更加推崇全人類(lèi)的整體思維。這種訴求也標志著(zhù)一種價(jià)值取向的轉變：即從以主權國家利益為首的國家主義轉變?yōu)橐匀祟?lèi)利益為首的全球主義。需要強調的是，這種轉變并不意味著(zhù)研究者放棄所關(guān)切國家的利益。相反，在學(xué)者蔡拓看來(lái)：
“多元行為體參與的治理進(jìn)程當然要維護國家合理正當的權益，但其更本質(zhì)的追求是人類(lèi)共同利益、共同意愿與整體權利，這是全球主義價(jià)值的重要體現?！盵22]同時(shí)，這種轉變與中國對于氣候問(wèn)題的認知是協(xié)同發(fā)展的。近年來(lái)，中國逐漸將氣候問(wèn)題視為影響人民生存、民族與國家發(fā)展乃至全人類(lèi)命運走向的核心要素，并據此提出了 “人類(lèi)命運共同體” 這一治理理念，承諾在推動(dòng)國內環(huán)境治理的基礎上，積極參與全球氣候治理，兌現中國減排諾言。

“人類(lèi)命運共同體理念從全人類(lèi)的視角出發(fā),描繪了中國有關(guān)未來(lái)參與全球治理的愿景,它與全球氣候治理的目標相契合,也為新時(shí)代中國參與全球氣候治理奠定了理論基礎?！盵23]因此，越來(lái)越多的學(xué)者將全球氣候治理的未來(lái)創(chuàng )新與人類(lèi)命運共同體的發(fā)展理念相結合，這既是社會(huì )科學(xué)應用性的一大體現，也是全球氣候治理研究逐漸走向中國化的重要標志。筆者以為，提升中國在全球氣候治理實(shí)踐中的領(lǐng)導力，就是要堅持以人類(lèi)命運共同體為觀(guān)念指引，發(fā)揮 “一帶一路” 倡議的理念優(yōu)勢、制度優(yōu)勢，為全球氣候治理的實(shí)踐發(fā)展貢獻 “中國智慧” 和 “中國方案” 。

國內全球氣候治理研究仍處于快速發(fā)展階段，不成熟的理論體系、單一的研究方法和研究穩定性的欠缺阻礙著(zhù)該研究領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展?；诖?，本文試圖對該研究領(lǐng)域的未來(lái)發(fā)展方向提供若干有針對性的建議。

第一，繼續深化有中國特色的全球氣候治理理論體系研究。全球氣候治理實(shí)踐的 “碎片化” 導致了國內全球氣候治理研究的 “碎片化” ，進(jìn)而影響到該研究領(lǐng)域核心理論體系的構建。換言之，隨著(zhù)研究主題的日漸豐富，該領(lǐng)域的理論研究逐漸泛化。同時(shí)，國內全球氣候治理研究的應用性愈發(fā)明顯。對比而言，理論研究就顯得相對不足，學(xué)界對某些核心問(wèn)題的討論與探索就顯得相對不夠，一些基本概念仍存在爭議。學(xué)者們在全球氣候治理的價(jià)值取向、模式轉換路徑、發(fā)展理路、治理能力與效率評價(jià)等問(wèn)題上還沒(méi)有達成共識。因此，在注重發(fā)展應用性研究的同時(shí)，如何做到不忽視理論體系的構建，并推動(dòng)某些核心問(wèn)題的討論，應是學(xué)界未來(lái)關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。

第二，加快與該研究領(lǐng)域的國際對話(huà)進(jìn)度，豐富該領(lǐng)域的研究方法。筆者發(fā)現當前該領(lǐng)域的研究大多是定性研究，研究方法顯得比較單一。事實(shí)上，研究方法的多元運用也是一個(gè)研究領(lǐng)域走向成熟的重要標志。通過(guò)閱讀文獻，筆者觀(guān)察到國外一些學(xué)者開(kāi)始嘗試融合多學(xué)科的研究方法進(jìn)行交叉研究，以獲得更加全面的結論。國內該領(lǐng)域的研究成果大多是定性研究，定量研究的成果較少，鮮有將兩種方法予以結合的成果。盡管交叉學(xué)科研究逐漸受到學(xué)界關(guān)注，但目前相關(guān)成果數量并不多。因此，國內學(xué)者應借鑒國外學(xué)界的先進(jìn)經(jīng)驗和豐富的研究方法，同時(shí)結合自身研究?jì)?yōu)勢針對某些具體問(wèn)題，通過(guò)實(shí)地調研獲取一手資料，做出一些高質(zhì)量的個(gè)案研究，以便能為全球氣候治理實(shí)踐發(fā)展提供參考。

第三，重視國內全球氣候治理研究的穩定性。國內全球氣候治理研究的穩定性不足也是制約該研究領(lǐng)域深入發(fā)展的主要因素。筆者發(fā)現，各年度發(fā)文量具有一定的波動(dòng)性，近五年來(lái)的新主題詞數量也相對有所減少。此外，問(wèn)題導向下的研究應用性也使得學(xué)界對于某些理論核心問(wèn)題探索相對停滯。因此，學(xué)界既應保持對熱點(diǎn)和現實(shí)問(wèn)題的關(guān)注，又應保持對基礎理論問(wèn)題的持續討論，以實(shí)現該研究領(lǐng)域應用研究與基礎研究的協(xié)同發(fā)展。