給斷由：南宋司法公正的制度實(shí)踐
【關(guān)鍵詞】南宋
給斷由
婚田訴訟
司法職業(yè)化
宋代是中國法制史上的重要時(shí)期，其法制建設和司法活動(dòng)取得了巨大成就。近代學(xué)人陳寅恪先生認為：“華夏民族之文化，歷數千載之演進(jìn)，造極于趙宋之世。”人們往往從經(jīng)濟的繁榮、城市的興盛、政治的開(kāi)明、文學(xué)藝術(shù)和思想的璀璨來(lái)理解宋代社會(huì )，而忽視了法制及司法的維度。
宋代建國之初，有鑒于五代十國時(shí)期軍閥擅政、恣意用法的弊病，太祖太宗強調重視刑獄、公正司法。宋太宗曾說(shuō)：“朕以庶政之中獄訟為切。欽恤之意，何嘗暫忘。”在這樣的立國背景下，兩宋三百年歷代統治者重視法律、以法治國，并注意從儒家知識分子中選拔司法官吏，且皆以律書(shū)試判，即進(jìn)行司法考試，這極大地提高了士大夫官員的法律素養。到了南宋時(shí)期，統治者進(jìn)一步提出了“執政者務(wù)以民事為急”的司法理念，對于有關(guān)婚姻、田宅的案件給予了高度的關(guān)注，地方司法官員廣泛參與解決民間的婚姻、田宅爭訟（簡(jiǎn)稱(chēng)“婚田訴訟”，類(lèi)似于
今日所謂“民事案件”），由此留下了中國歷史上第一個(gè)民間婚田訴訟判例集——《名公書(shū)判清明集》 （下簡(jiǎn)稱(chēng)《清明集》）。正是基于百姓以司法機制解決婚田訴訟的現實(shí)需求，南宋時(shí)期誕生了一個(gè)保障婚田訴訟之司法公正的制度——給斷由。
作為一項制度，給斷由在南宋時(shí)期經(jīng)歷了一個(gè)由初創(chuàng )到發(fā)展再到完善的過(guò)程 “斷由”出現于南宋時(shí)期，是婚田訴訟結案的法律文書(shū)，記載了基本案情、判決適用的法律條文與法官的推理過(guò)程、判決理由。它既是司法官員的審判記錄，又是一種供上級法官復審案件的憑據，還是當事人持有得以證明其財產(chǎn)權益的證明文書(shū)，對案件判決結果的真實(shí)與否、公平與否具有強大的司法證信作用。
據《建炎以來(lái)系年要錄》記載，給斷由制度首創(chuàng )于南宋高宗紹興二十二年（公元 1153 年）。當時(shí)右諫議大夫林大鼐向皇帝進(jìn)言道，各地方多有好訟之人，在縣、州以及路一級轉運使司、提刑司（監司）尚未定案的情況下，經(jīng)常不遵循訴訟管轄之規定，越級上控到中央，引起司法秩序的混亂，因此他提出，今后凡處理婚田、差役之類(lèi)的案件，在具結定案的時(shí)候必須給雙方當事人各一份
稱(chēng)之為“斷由”的文件。
其一，“官司須具情與法敘述定奪因依”，即初審官府須在斷由上面記載三方面內容：案件事實(shí)（情）、適用的法條（法）、斷案理由（定奪因依）。其二，“人給一本，厥有翻異，仰繳所結斷由于狀首，不然不受理”，就是說(shuō)在不服原判、向上申訴的過(guò)程中，當事人必須將初審所給斷由附于狀首，否則將不予受理。其三，林大鼐認為，有了斷由，能夠“使官司得以參照批判，不失輕重，而小人之情狀不可掩矣”，由此實(shí)現“戶(hù)婚訟簡(jiǎn)，臺省事稀”，即簡(jiǎn)化民訟解決機制、消除政府工作壓力的目的。對此立法建議，宋高宗予以認可并詔旨頒行，給斷由從此開(kāi)始成為一項制度。
作為一項制度，給斷由在南宋時(shí)期經(jīng)歷了一個(gè)由初創(chuàng )到發(fā)展再到完善的過(guò)程。據《宋會(huì )要輯稿》記載，在高宗朝之后，南宋朝廷不斷頒布詔令，嚴禁斷案不給斷由。如孝宗乾道七年（公元 1171 年）有臣僚建議，“今后遇有理斷，并仰出給斷由，如違，官吏取旨斷遣”。孝宗下詔從之。光宗紹熙元年（公元 1190 年）詔從臣僚建議：監司、州縣在今后的民訟具結后，要“當廳出給斷由”;對于那些不肯出給斷由的司法官員，允許人戶(hù)越訴，即
“徑直上司陳理”，上司不得以無(wú)斷由為由而拒絕受理;同時(shí)，上級司法機構要向原審機構調閱斷由，對于不肯繳納斷由、“顯有情弊”的官司，上司應將“承行人吏，重行斷決”。
此后，寧宗時(shí)期數次下詔旨對于斷由的發(fā)放時(shí)間進(jìn)行了規范。寧宗慶元三年（公元 1197 年），有臣僚建議民訟案件在具結后三日之內，相關(guān)官司必須發(fā)放斷由，若超過(guò)期限而未發(fā)放，人戶(hù)可以向上級官司陳訴。寧宗嘉定五年（公元 1212 年），有臣僚再次建議，州縣、監司受理民訟要及時(shí)具結，“已結絕即與出給斷由”。嘉定十一年（公元 1218 年），有臣僚建議，要令監司加強對州縣民訟及時(shí)具結和發(fā)放斷由的監督。對于以上建議，寧宗均下詔從之。給斷由制度誕生于南宋，有三大現實(shí)根源。其一，南宋時(shí)婚田訴訟糾紛日益繁多。據《宋會(huì )要輯稿》記載，當時(shí)“訟牒紛紜，至有一二十年不決者”。這勢必給官府造成壓力，也嚴重影響了宋代的司法秩序。其二，南宋司法官員對于細民之苦飽含同情心理，對于審判本身可能存在失誤、不公有著(zhù)充分反省?！肚迕骷分蟹稇徳赋?，鄉民纏訟有可能是因為“失在官府”，所以為便于錯案的糾正和正義的恢復，發(fā)給當事人斷由文書(shū)也是應有之義。其三，宋代民事訴訟中沒(méi)有今天這樣嚴格
的終審制度，因此當事人在經(jīng)縣一級初審之后，可以向州、路級監司、中央御史臺戶(hù)部等逐級申訴。這樣的制度本身就為纏訟者提供了方便，若是初審者在審結案件后不給當事人一個(gè)法律文書(shū)，說(shuō)明理由與案情，以后案件上控從州至路，再到中央的復核審理，就難免成為一筆糊涂帳。故此，發(fā)給當事人斷由，也是為了方便上級官府的復審，以使之有案可據，有理可依。同時(shí)，發(fā)放斷由可使當事人對于田宅交易以及糾紛審理達成穩定的結果預期。
綜上可知，所謂“斷由”，就是南宋高宗紹興二十二年（公元 1153 年）詔旨所規定的，各級官府（從縣到州府、路）裁斷婚田債負與租賦徭役案件的結案文書(shū)，其內容包括三個(gè)方面：案件事實(shí)、適用的法條、斷案理由;而給斷由，則是南宋朝廷為規范婚田訴訟審理而設置的、自高宗以來(lái)歷孝宗、光宗直至寧宗時(shí)期不斷發(fā)展完善的一項司法制度。
給斷由制度的存在及統治者對其運作機制的維護，反映了南宋在保障民事司法公正方面的劃時(shí)代進(jìn)步 斷由之司法證信作用與給斷由制度本身正是一體兩面、相為表里的。給斷由本質(zhì)是南宋婚田訴訟中司法公正的
制度保障，無(wú)論斷由是否被當事人拿去提起上訴，給斷由制度的存在及統治者對其運作機制的維護本身就說(shuō)明，南宋民眾在婚田訴訟中的利益被給予了高度的重視和謹慎的對待。正是在這種制度化的重視和謹慎中，南宋民眾的利益訴求不僅得到了實(shí)體性的照顧，而且得到了程序性的安頓——如果當事人不服，可用“斷由”為據向上級司法機關(guān)申訴，這正是對當事人訴權的承認和保障。這恰恰反映了南宋司法在程序理性上的高度自覺(jué)，反映了南宋在保障民事司法公正方面的劃時(shí)代進(jìn)步。
那么，給斷由制度在具體司法實(shí)踐中究竟是如何運作的？又是否確實(shí)發(fā)揮過(guò)維護司法公正的作用？對此，必須回歸南宋司法的實(shí)際語(yǔ)境和真實(shí)案例中來(lái)認知。在《全宋文》中，時(shí)任臨湘縣令的王炎（1137—1218 年）留下了一篇向上級轉運使司（孫漕）匯報審理民訟心得的書(shū)信，其中就談到了斷由發(fā)放的問(wèn)題。他指出，審理田土爭訟，要先考慮“干照”（宋代司法中泛指契約文書(shū)一類(lèi)的書(shū)證），其次還要查明“管業(yè)”（即實(shí)際占有、使用、收益田土的狀態(tài)）等情況，以綜合判斷田土財產(chǎn)歸屬。接著(zhù)，他說(shuō)：“然人之情偽固難盡知，而一己所見(jiàn)豈能盡當，即又準條令為給斷由，其斷由之中必詳具兩爭人所供狀詞，然后及于理斷曲直情理，恐人戶(hù)以為所斷未公，即當執出
斷由，上詣臺府陳訴。”這就是說(shuō)，他明確知道，即便在審理活動(dòng)時(shí)如此謹慎，但在案情復雜、情偽難辨的情況下，自己的判決也有可能出錯，由此要發(fā)給斷由以備當事人向上申訴。因此，他向孫轉運使提出，若有臨湘縣人戶(hù)向轉運使司衙門(mén)上控，則請其向該人戶(hù)索取自己所給斷由;若該人戶(hù)不能提供斷由，則請轉運使司衙門(mén)下令向臨湘縣衙索取斷由。這一篇書(shū)信是南宋一線(xiàn)司法官員所留下來(lái)的第一手歷史資料，由此可見(jiàn)南宋婚田訴訟的審理方式以及出給斷由的具體流程、運作方式。
在南宋判例集《清明集》中，有 20 個(gè)案子的判詞提到了給斷由。通過(guò)研究這些案件，今人可以領(lǐng)略到給斷由制度在當時(shí)的鮮活生命力。在《清明集》的《以累經(jīng)結斷明白六事誣罔脫判昏賴(lài)田業(yè)》一案中，黃清仲之祖黃文炳在紹興經(jīng)界（南宋紹興十二年——公元 1142 年實(shí)行“經(jīng)界法”，即清查、核實(shí)人戶(hù)的土地占有和邊界狀況）之前將自己的黃沙坑田十一種賣(mài)給了陳經(jīng)略宅，雙方的砧基?。ㄌ锂a(chǎn)登記簿）對此均有記載。不過(guò)事經(jīng)百年后（公元 1261 年前后），黃清仲父子眼見(jiàn)陳氏家道中落，于是到官府訴稱(chēng)：黃沙坑田是出典不是斷賣(mài)，要求贖還。由于陳經(jīng)略之后人陳忉手中契約文書(shū)遺失，而砧基薄一時(shí)也難以取到，黃清仲又在自己的砧基薄上偽作“立契典
與”字樣，故而初審法官趙知縣在不察之下判決黃沙坑田歸黃清仲取贖。后經(jīng)陳忉上訴至轉運使司衙門(mén)，由譙轉運使維持趙知縣原判并出給斷由。其后，由于陳忉重新找到了自己的砧基薄，上訴到京師戶(hù)部，由此證明黃沙坑田確系黃家斷賣(mài)給陳氏，并發(fā)現了黃清仲父子偽造“立契典與”字樣的事實(shí)，故由姚轉運使重新出給斷由，支持陳氏的訴求。最終，對于黃清仲父子的再次纏訟，本案署名為“刑提干”的法官綜合運用姚轉運使所給新斷由、原來(lái)的舊斷由和新發(fā)現的事實(shí)，重新進(jìn)行了事實(shí)認知與法律推理，糾正了趙知縣原審判決之錯誤，對舊斷由、偽造文書(shū)進(jìn)行“毀抹入案”，維護了陳氏對于黃沙坑田的正當利益。
在《清明集》的《陳安節論陳安國盜賣(mài)田地事》一案中，陳安節論訴其兄陳安國盜賣(mài)自己名下田地，本縣立足于證據進(jìn)行了事實(shí)認定與法律推理，支持陳安節的訴訟請求，并出給斷由與二人。陳安國向上級州軍上訴，州軍長(cháng)官使軍“將本縣所斷看詳，準判：今照斷由所斷，已是允當”，即在沒(méi)有發(fā)現新事實(shí)的前提下，以原審斷由為依據維持原判。以上兩案一個(gè)是依據斷由和新發(fā)現的事實(shí)進(jìn)行改判，一個(gè)是依據斷由維持原判，盡管對斷由的運用方式一正一反，但都彰顯了斷由的證信作用和給斷
由制度對司法公正的保障作用。
給斷由制度不僅在一定程度上滿(mǎn)足了民眾司法公正的心理期待，也在客觀(guān)上促進(jìn)了南宋司法專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展 在古代儒家意識形態(tài)環(huán)境下，只有士大夫官員才具有司法主體資格，而當事人雙方及其助訟的訟師都無(wú)法從個(gè)人權利、主體資格的角度追求司法公正。從這一角度來(lái)看，給斷由制度展現了中國百姓過(guò)日子的規則與邏輯，體現了中國本土語(yǔ)境下個(gè)人權利的生長(cháng)空間。然而，司法公正的現實(shí)需求是超越時(shí)空的，它同樣是中國古代社會(huì )個(gè)體成員的心理期待，也是文明秩序得以建立的文化基礎。正因如此，在南宋商品經(jīng)濟發(fā)展、私有制深化、不動(dòng)產(chǎn)交易頻繁的特定社會(huì )環(huán)境下，對于司法公正的心理期待和秩序訴求催生出了給斷由制度，從客觀(guān)上實(shí)現了對于當事人實(shí)體性財產(chǎn)利益以及程序性訴訟權利的保護。
給斷由制度的核心在于斷由的釋法說(shuō)理，斷由的內容實(shí)際上反映了南宋基層司法官員對案件事實(shí)與法律規范的勾連過(guò)程，這個(gè)過(guò)程恰恰反映了法官們的法律推理能力和智慧。通過(guò)在婚田訴訟審判中給當事人以“斷由”，宋
代政府試圖提高辦案的效率，減少案件在復審過(guò)程中所耗費的司法資源。在復審中，法官主要是對初審斷由的內容即案件事實(shí)、適用的法條、斷案理由進(jìn)行書(shū)面審，以檢查初審事實(shí)認定是否清楚、法律適用是否準確。這對初審和復審司法官員的法律素養提出了極高的要求，客觀(guān)上促進(jìn)了南宋司法專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化的發(fā)展。
南宋時(shí)期的給斷由制度是中國司法史上推進(jìn)釋法說(shuō)理的一個(gè)絕好范例。歷史是現實(shí)的前身，現實(shí)是歷史的繼續。研究并重視歷史是當今法治建設的應有之義。就此而論，南宋的給斷由制度為今天的釋法說(shuō)理提供了很好史鑒作用。對此，我們應給予充分重視。
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