( 審計工作計劃 )
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期：____________________
編號：YW-JH-025587
審計總體工作計劃表
Overall audit work schedule
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第 2 頁(yè) 審計總體工作計劃表
審計工作計劃篇一
一、審計工作開(kāi)展情況
根據董事會(huì )工作安排，按計劃、有步驟的開(kāi)展各項現場(chǎng)與非現場(chǎng)審計。20xx年出具審計報告書(shū) 份，其中：業(yè)務(wù)審計報告 份，現場(chǎng)離任審計報告 份，非現場(chǎng)離任審計報告 份，經(jīng)濟責任審計報告 份。通過(guò)審計檢查，規范了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作，提高了依法經(jīng)營(yíng)意識，增強了管理制約機制，從而為業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎。其二，為了認真落實(shí)干部交流制度，對中層管理人員進(jìn)行崗位調整，共進(jìn)行崗位監督交接 次，其中：行長(cháng)調整交接 次，支行會(huì )計主管調整交接 次，對交接過(guò)程進(jìn)行了嚴格的監督，保證交接手續齊全、完整，調整人員及時(shí)就位，確保了工作的連續性。其三，會(huì )同相關(guān)部門(mén)銷(xiāo)毀做廢銀行卡、做廢印章工作。
二、主要工作內容
(一)抓規章制度建設，加強基礎管理工作
1、加強制度建設。按照“商業(yè)銀行內部控制指引”的要求，遵循“業(yè)務(wù)發(fā)展，內控優(yōu)先，開(kāi)展工作，制度先行”的工作思路，立足本行經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際，以構筑更加堅實(shí)穩固的風(fēng)險防控體系為工作重點(diǎn)。年初我部對現行規章制度進(jìn)行系計劃簡(jiǎn)介：經(jīng)常制訂工作計劃，可以使人的生活、工作和學(xué)習比較有規律性，養成良好的習慣，因為習慣了制訂工作計劃，于是讓人變得不拖拉、不懶惰、不推諉、不依賴(lài)，養成一種做事成功必須具備的習慣，本內容由人工校對，請預覽覺(jué)得合適可以下載直接打印使用。
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第 3 頁(yè) 統化、規范化的整理，編纂了系統、明晰的制度，便與員工學(xué)習、使用，以促進(jìn)各項業(yè)務(wù)標準化、規范化，確保制度的實(shí)效性。本制度匯編匯集了 年度編制的所有制度，共編制 個(gè)規章制度。同時(shí)，收集內部控制狀況信息，做好內控制度建設。
2、完善處罰辦法。隨著(zhù)監管力度及業(yè)務(wù)發(fā)展的加強，原有的處罰辦法已不適應當前業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，對原有的處罰辦法進(jìn)行了修訂，確保各項金融規章制度的貫徹執行，強化內部管理，防范金融風(fēng)險，預防經(jīng)濟案件的發(fā)生。
3、制定員工考核辦法，考核的指導思想是根據崗位內容和員工綜合素質(zhì)，合理進(jìn)行崗位分工，充分調動(dòng)員工的工作積極性和主動(dòng)性。促進(jìn)人員管理與合理使用。崗位考核的內容主要包括履職情況、工作質(zhì)量及工作態(tài)度三方面，結合本部門(mén)實(shí)際情況，對相應崗位制定了具體考核內容及權重。采用定性與定量考核相結合的原則，考核的形式包括：崗位干部員工自評、部門(mén)考核小組考評。
(二)搞好業(yè)務(wù)審計工作
審計部按照年初工作計劃，進(jìn)行了反洗錢(qián)等 項業(yè)務(wù)審計。加強了部門(mén)及支行的經(jīng)營(yíng)管理，完善了內控監督機制，通過(guò)審計，提高了業(yè)務(wù)風(fēng)險防控及管理能力。
1、開(kāi)展了科技信息系統和管理維護審計，對科技信息部進(jìn)行了現場(chǎng)摸底。通過(guò)從總體控制風(fēng)險、研發(fā)風(fēng)險、運行維護風(fēng)險、外包風(fēng)險等四個(gè)方面進(jìn)行檢查，掌握我行科技信息運行現狀，了解我行科技信息的安全及風(fēng)險隱患，對科技信息的內控制度建設進(jìn)行了檢查，針對存在的問(wèn)題提出了合理化建議，增強了信息安全控制能力，促進(jìn)了我行業(yè)務(wù)安全、持續、穩健地運行。
2、做好反洗錢(qián)工作，規避洗錢(qián)及監管風(fēng)險，提高反洗錢(qián)工作的整體水平，
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第 4 頁(yè) 分別對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，用時(shí) 個(gè)工作日，檢查內容以反洗錢(qián)內控制度建設、賬戶(hù)管理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案管理、大額和可疑交易報送為主，通過(guò)檢查，職能部室及支行能充分認識到反洗錢(qián)工作重要性和必要性，認真履行反洗錢(qián)法律義務(wù)，按時(shí)組織反洗錢(qián)業(yè)務(wù)學(xué)習，嚴格執行反洗錢(qián)規章制度，制度完善、措施有力，反洗錢(qián)工作力度不斷加強，但仍存在結算賬戶(hù)使用管理不嚴格、賬戶(hù)資料更新不及時(shí)、不按規定范圍進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細致等情況。
3、做好離任、經(jīng)濟責任、工作審計工作。
根據《高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)規定，在 1 月份調整和交流了 位機關(guān)管理人員，審計部按要求進(jìn)行了非現場(chǎng)離任審計，出具了 份非現場(chǎng)離任審計報告。在 月份對部門(mén)管理人員進(jìn)行了 次經(jīng)濟責任審計，并出具了經(jīng)濟責任審計報告。根據《高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)規定，共利用 個(gè)工作日對 人次支行行長(cháng)進(jìn)行了現場(chǎng)離任審計，對其在職期間的工作情況做出公正、公平的審計評價(jià)。
(三)加強審計信息反饋，嚴格責任追究
加強橫向信息交流，將審計中存在的問(wèn)題和風(fēng)險點(diǎn)向相關(guān)管理部門(mén)反饋，對薄弱和容易忽視的風(fēng)險環(huán)節提出審計建議，進(jìn)而達到使職能管理部門(mén)的業(yè)務(wù)督導更具針對性，積極進(jìn)行整改，填補了部分內控真空。對未按要求進(jìn)行整改或整改不到位的責任人嚴格按照我行責任追究制度進(jìn)行處罰，督促存在問(wèn)題的支行或部門(mén)堅決整改落實(shí)到位，達到規范業(yè)務(wù)、合規經(jīng)營(yíng)的目的。
(四)年度報表審計工作
年初我部積極配合會(huì )計師事務(wù)所對我行 年財務(wù)成果進(jìn)行審計認定，順利完成了年度報表審計，會(huì )計師事務(wù)所對我行 年的財務(wù)成果進(jìn)行了正確的評價(jià)和認
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第 5 頁(yè) 可。
(五)事后監督工作情況
xx 年監督業(yè)務(wù)總量為 萬(wàn)多筆，處罰 筆。通過(guò)監督日漸規范了柜員的操作流程，各支行間核算水平高低的差距逐漸縮小，全行核算質(zhì)量明顯提高，全員防范操作風(fēng)險和流動(dòng)性風(fēng)險的意識日益增強。對存在的問(wèn)題及時(shí)更正和反饋，防范了資金風(fēng)險。
我部將不斷完善工作機制，在工作中積累經(jīng)驗，積極探索，尋求好的工作方法和審計技巧，與時(shí)俱進(jìn)，充分履行審計職能，為金融事業(yè)的健康、穩步、快速發(fā)展保駕護航。
審計工作計劃篇二
20XX 年上半年，審計部在市局黨組的領(lǐng)導下，全面貫徹落實(shí)全省煙草財審工作會(huì )議精神，緊緊圍繞“卷煙上水平”的中心任務(wù)，堅持“提升素質(zhì)、全面審計、突出重點(diǎn)、確保質(zhì)量、注重成效”的原則，按照省局、市公司的部署，以交叉審計新模式為契機開(kāi)展審計工作，對市局本級和外市進(jìn)行審計，切實(shí)保障各項審計任務(wù)的完成?，F將 20XX 年審計派駐辦上半年工作總結如下：
一、上半年工作回顧
(一)轉變思想，積極完成省局、市局工作計劃今年四月份全省正式實(shí)施《煙草行業(yè)審計派駐制管理辦法》，按照行業(yè)“雙重領(lǐng)導、垂直管理、監督駐地、參審異地”的內審管理規定，**派駐辦及時(shí)調整思維，按照省局四個(gè)“統一”部署和省局、市局的工作重點(diǎn)，調整制定了《**市煙草專(zhuān)賣(mài)局(公司)20XX 年審計工作安排》，并嚴格落實(shí)審計工作計劃。截止 20XX 年 6 月 30 日派駐辦共開(kāi)展 13個(gè)專(zhuān)項審計項目，并出具相關(guān)審計報告 7 份。
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1、完成主審交叉審計任務(wù)三項，提出審計建議 4 條：一是對**市公司 20XX年財務(wù)收支進(jìn)行審計，二是對**市公司 20XX 年預算執行情況進(jìn)行審計，三是對**市公司 20XX 年專(zhuān)賣(mài)罰沒(méi)收支資金進(jìn)行審計。按照省局交叉審計工作計劃，**派駐辦于五月初主審了鐵嶺市公司 20XX 年財務(wù)收支、預算執行情況及專(zhuān)賣(mài)罰沒(méi)及打假經(jīng)費使用情況審計項目，于五月中、下旬助審了撫順市公司 20XX 年財務(wù)收支、預算執行情況及專(zhuān)賣(mài)罰沒(méi)收支審計項目，助審了**市公司 20XX 年財務(wù)收支、預算執行情況及專(zhuān)賣(mài)罰沒(méi)收支審計項目，累計抽調審計人員 6 人次
2、于 6 月份參加省審計派駐辦對**法人**任期經(jīng)濟審計 1 項，抽調 2 人次。
3、完成市局專(zhuān)項審計任務(wù) 4 項，提出審計建議 10 條。一是**市法人**離任經(jīng)濟責任審計;二是 20XX 年卷煙廢舊包裝箱使用銷(xiāo)售情況審計;三是 20XX 年第四季度專(zhuān)賣(mài)專(zhuān)項資金情況審計報告;四是對20XX年市工會(huì )資金收支情況審計。
4、完成其他審計項目三項：一是配合省公司對**地區煙葉救災補貼資金發(fā)放情況進(jìn)行檢查。二是配合**煙草有限公司對工會(huì )、食堂財務(wù)收支進(jìn)行審計三是對**地區煙需物資庫存情況進(jìn)行專(zhuān)項調查。
(二)突出重點(diǎn)，嚴格規范，加強審計監管力度。深入開(kāi)展“兩項工作”是當前行業(yè)整頓規范的重中之重，是源頭治理的關(guān)鍵措施，是嚴格規范的治本之策。根據省局工作部署，今年**派駐辦重點(diǎn)加強了對工程投資、物資采購、宣傳促銷(xiāo)審計力度，嚴格按照國家局的文件精神，對工程投資、物資采購、宣傳促銷(xiāo)項目實(shí)施程序性、全過(guò)程跟蹤審計，按照起點(diǎn)介入、過(guò)程監督、重點(diǎn)突出的原則，從項目立項，到合同簽訂，竣工驗收，資金支付等每個(gè)環(huán)節嚴格把關(guān)，做到事前介入、過(guò)程監督、事后監督全過(guò)程審計監督。
1、出具物資采購事前審計意見(jiàn)書(shū) 29 項，核審金額 2801.13 萬(wàn)元。不符合
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第 7 頁(yè) 要求，退回不受理的 1 項。
物資采購 26 項 2732.89 萬(wàn)元：2 臺 PDA 移動(dòng)掃碼機 6 萬(wàn)元;230 噸聚乙烯吹微型塑料白色地膜、配色地膜 272.76 萬(wàn)元;自動(dòng)分揀線(xiàn) 1 套 263 萬(wàn)元;9 臺便攜式電腦 3.6 萬(wàn)元;別克商務(wù)車(chē) 1 臺 43 萬(wàn)元;叉車(chē)電瓶 1 組 1 萬(wàn)元;防雹炮彈 70枚 20.95 萬(wàn)元;防雹設備三臺 54 萬(wàn)元;復印機、打印機、一體機 2.33 萬(wàn)元;交換機和光纖模塊 9.9 萬(wàn)元;二季度卷煙包裝膜 9 噸 12.87 萬(wàn)元;煙用硫酸鉀 1680 噸604.8萬(wàn)元;臺式電腦55臺36.85 萬(wàn)元;投影儀2臺2.8萬(wàn)元;途勝車(chē)3臺78萬(wàn)元;物流中心工作服 120 份 5 萬(wàn)元;新綜合辦公樓信息化建設項目 67.3 萬(wàn)元;煙草種子 10.22 萬(wàn)元;煙葉包裝物 178.26 萬(wàn)元;煙用肥料硝酸鉀 300 噸 158.4 萬(wàn)元;煙用復合混肥 1800 噸 621 萬(wàn)元;抑芽劑 2700 公斤 44.55 萬(wàn)元;正版 office 軟件 50套 10.5 萬(wàn)元;辦公用紙 2.88 萬(wàn)元;
專(zhuān)項工程投資項目事前概算審計 3 項 68.24 萬(wàn)元：物流中心主體墻體及庫區圍墻維修 18.76 萬(wàn)元，**煙草分公司辦公樓外墻保溫和屋面防水 28.67 萬(wàn)元;**市煙草專(zhuān)賣(mài)辦公樓維修改造 20.81 萬(wàn)元
2、開(kāi)展合同監督，出具項目合同審計意見(jiàn)書(shū)
審計監督管理部強化審計監督力度，切實(shí)發(fā)揮審計監督管理職能，堅持執行合同痕跡化監督，出具項目合同審計意見(jiàn)書(shū)，真正做到項目的全過(guò)程審計監督。
大宗物資采購項目 18 項，核審金額 897.33 萬(wàn)元。具體為：紙張采購合同2.73 萬(wàn)元;白色地膜采購合同 165.2 萬(wàn)元;煙用配色地膜采購合同 92.1 萬(wàn)元;硝酸鉀肥采購合同 158.4 萬(wàn)元;煙草種子采購合同 10.62 萬(wàn)元;二季度卷煙包裝膜購銷(xiāo)合同 12.87 萬(wàn)元;臺式計算機采購合同 32.73 萬(wàn)元;別克車(chē)采購合同 38.8 萬(wàn)元;復印機、打印機等采購合同 6.31 萬(wàn)元;交換機采購合同 5.3 萬(wàn)元;依維柯車(chē)采購合同
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第 8 頁(yè) 145.32 萬(wàn)元;掃碼 PDA 采購合同 3.78 萬(wàn)元;煙需物資麻繩采購合同 158.51 萬(wàn)元;服裝制作采購合同 4.08 萬(wàn)元;抑芽劑采購合同 44.35 萬(wàn)元;投影儀采購合同 2.76萬(wàn)元;1-3 月卷煙包裝膜采購合同 12.87 萬(wàn)元;20XX 年依瑪士維護服務(wù)合同 0.6萬(wàn)元。
3、開(kāi)展事后審計，出具項目審計意見(jiàn)書(shū)
根據省局(公司)審計處對事后監督的強化要求，本部門(mén)對事后項目共出具項目審計意見(jiàn)書(shū) 19 份，審核金額 365.36 萬(wàn)元。其中：
大宗物資采購項目 19 項，審核 365.36 萬(wàn)元，具體為：
宣貫掛歷7.86萬(wàn)元;液壓煙包裝卸機29.9萬(wàn)元;**煙站傳送設備1.98萬(wàn)元;**煙站監控設備 1.98 萬(wàn)元;煙用包裝物(麻袋片、麻繩、麻線(xiàn))219.9 萬(wàn)元;A4 打印紙2.35 萬(wàn)元;UPS 及電池組 22.57 萬(wàn)元;7-10 月聚乙烯熱收縮膜 16.08 萬(wàn)元;11-12月聚乙烯熱收縮膜 4.02 萬(wàn)元;3 臺臺式電腦 1.83 萬(wàn)元;服務(wù)器及配件 12.63 萬(wàn)元;攝像機 1.1 萬(wàn)元;辦公桌椅 20 套 2.4 萬(wàn)元;打印條碼專(zhuān)用油墨 1.52 萬(wàn)元;物流配送車(chē)噴繪2.35萬(wàn)元;企業(yè)文化手冊印刷27萬(wàn)元;GPS手持機1.1萬(wàn)元;取暖鍋爐5.85萬(wàn)元;顯微鏡 2.94 萬(wàn)元。
(三)加強煙葉基礎設施建設項目審計工作
今年**地區**基地單元共建烤房群 246 座，按照國家局、省局關(guān)于開(kāi)展煙葉基礎設施建設項目審計常態(tài)化的工作要求，**派駐辦認真開(kāi)展煙葉基礎設施建設項目審計工作，指派專(zhuān)人負責全程監督基地單元建設情況，對工程的圖紙設計、施工、分階段付款、驗收情況等全程跟蹤，以確保煙葉基礎設施建設投入安全、質(zhì)量高效。
(四)開(kāi)展“三項”檢查定期審計自查、小金庫復查工作
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為扎實(shí)推進(jìn)三項檢查工作成果，加強對工程投資、物資采購及宣傳促銷(xiāo)項目監督。上半年與綜合管理辦公室、法規辦公室、經(jīng)濟運行辦公室一起對 20XX 年度一季度的大宗物資采購及工程建設項目進(jìn)行了審計自查。一是重點(diǎn)檢查了大宗物資采購項目的決策程序、實(shí)施項目是否列入年度預算、供應商資質(zhì)資信、采購方式的選擇、合同內容的擬定、資金撥付程序、到貨驗收情況及采購公示等環(huán)節;二是重點(diǎn)檢查了工程投資項目的立項、各重點(diǎn)階段招投標、合同內容的擬定、項目資金使用撥付與結算、竣工驗收及公示等環(huán)節。查遺補漏，補充完善各個(gè)項目卷宗中缺失的痕跡記錄內容。做到項目卷宗歸集的痕跡化資料完整，能夠清楚反映項目實(shí)施的全過(guò)程。確保資金規范有序的運轉。
今年是小金庫檢查的收官之年，**市公司從思想上正確認識此項工作的重大意義，加強員工的學(xué)習宣傳工作，積極開(kāi)展小金庫復查工作，力爭做到清理工作不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題和解決問(wèn)題。認真組織員工參加全國小金庫有獎知識競答活動(dòng)，目前**市公司尚未發(fā)現違法違紀現象，但通過(guò)清理檢查“小金庫”，進(jìn)一步嚴肅了財經(jīng)紀律，加強了財經(jīng)制度教育，強化了財務(wù)管理，確保了資金的合理使用。加強了從源頭上防治腐敗的力度，建立長(cháng)效監督機制，提高財務(wù)透明度。財務(wù)管理水平有更大提高，嚴防“小金庫”的出現。
(五)服務(wù)駐地，做好日常監管工作
1、對相關(guān)部門(mén)的大宗物資采購、基建項目等付款環(huán)節進(jìn)行日常監督。
2、對物流中心各月庫存卷煙短少、擠壓、殘損情況進(jìn)行痕跡化監督。
二、工作中存在的問(wèn)題
20XX 年上半年審計工作有序進(jìn)行，但在實(shí)際工作中還存在一些問(wèn)題：
一是審計結果的利用不夠充分，審計整改不夠及時(shí)。被審計單位對審計建議
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第 10 頁(yè) 整改落實(shí)缺乏積極性，對問(wèn)題整改信息反饋缺乏主動(dòng)性。
二是隨著(zhù)行業(yè)審計監督工作的不斷轉變，內部審計工作涵蓋到所有有經(jīng)濟業(yè)務(wù)的地方，涉及企業(yè)管理的方方面面，審計人員的責任越來(lái)越大。內審人員原有的知識結構和素質(zhì)和知識儲備量不夠，需要加強專(zhuān)門(mén)培訓，提高審計水平，掌握審計的主動(dòng)性，提高內審人員的綜合素質(zhì)。
三、下半年工作計劃
1、繼續嚴格按照派駐辦年度審計工作計劃執行，加大日常監管力度，參加非駐地市局(公司)審計工作，按時(shí)保質(zhì)保量地完成常規性審計計劃任務(wù)。
2、強化日常管理工作，重點(diǎn)加強對物質(zhì)采購、工程投資、宣傳促銷(xiāo)項目的日常監督，認真履行審計職責，把好審計監督關(guān)口，充分發(fā)揮審保障監督作用。
3、按照國家局、省局關(guān)于開(kāi)展煙葉基礎設施建設項目審計常態(tài)化的工作要求，繼續加強對青椅山基地單元建設審計監督，重點(diǎn)對煙葉基礎設施建設項目的項目實(shí)施、項目建設、資金階段性付款管理、竣工驗收、竣工結算(決算)等環(huán)節實(shí)施審計，做到全程跟蹤審計，促進(jìn)煙葉基礎設施建設項目進(jìn)一步合法、規范、有序的深入開(kāi)展。
4、積極配合中審開(kāi)展對新辦公樓的結算、決算審計工作，做好溝通協(xié)調，推動(dòng)新辦公樓審計工作順利開(kāi)展。
5、按照省派駐辦工作安排，完成下半年交叉審計工作任務(wù)及省局抽調的審計任務(wù)。
6、在完成好日常審計監督工作的基礎上，努力提高部門(mén)人員自身素質(zhì)，堅持學(xué)習，提高工作水平。
7、繼續做好本部門(mén)日常的各項審計監督工作，積極完成好省局和市局領(lǐng)導
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第 11 頁(yè) 交辦的各項臨時(shí)性審計任務(wù)。
20XX 年上半年，審計監督管理工作，雖然取得了一定實(shí)效，但我們也清楚地認識到與國家局、省局的要求還存在著(zhù)差距，我們將進(jìn)一步強化責任意識，創(chuàng )新監督機制和方法，加大審計監督力度，把好審計監督關(guān)口，為**煙草行業(yè)發(fā)展做出應有的貢獻。
審計工作計劃篇三
一、科學(xué)制定稽核工作思路針對實(shí)際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創(chuàng )新方式、加強力度、擴大范圍、保證效果”的稽核工作理念;堅持監督與服務(wù)并重;推行對稽核直接對象、業(yè)務(wù)管理部門(mén)、稽核人員的三重嚴格問(wèn)責;構建“監事會(huì )→稽核審計部→稽核大隊→稽核人員”的四級責任控制網(wǎng)絡(luò );建立一線(xiàn)員工的自我監督、分社主任的實(shí)時(shí)監督、信用社主任的直接監督、業(yè)務(wù)科室的職能監督、稽核審計部門(mén)的再監督的五級監督防范體系。
二、完善稽核工作制度先后制定并下發(fā)了《稽核項目質(zhì)量管理辦法》、《稽核現場(chǎng)檢查辦法》、 《稽核人員道德準則》、 《稽核員后續教育辦法》、 《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員人盯社管理模式》、《工作人員行為失范監察制度》、《干部職工廉政誡勉談話(huà)制度》、《20XX 年稽核人員目標考核辦法》等 10余個(gè)規范性制度文件，有力推進(jìn)了稽核工作制度化、稽核操作流程化進(jìn)程。
三、創(chuàng )新稽核手段
一是建立了稽核承諾制。每次開(kāi)展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書(shū)面承諾，明確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書(shū)面承諾書(shū) 378 份。
二是建立稽核整改回復制。做到查處與整改并重，對稽核檢查發(fā)現的問(wèn)題要求在 10 個(gè)工作日內提交整改報告，有效地控制了違規問(wèn)題“前清后欠”，屢查
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第 12 頁(yè) 屢犯的現象。全年收到稽核整改報告 96 份。
三是建立管理建議書(shū)發(fā)送制度。對稽核發(fā)現的重大問(wèn)題，以監事會(huì )名義向職能部門(mén)發(fā)送管理建議書(shū) 24 份，進(jìn)行風(fēng)險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四是建立稽核工作例會(huì )制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會(huì )日，以此為平臺，定期聽(tīng)取稽核人員工作匯報，總結經(jīng)驗，分析問(wèn)題，提出建議。并在每月主任工作會(huì )上通報稽核未整改事項，要求主任當場(chǎng)作出口頭說(shuō)明。全年召開(kāi)稽核例會(huì ) 12 次。
四是規范稽核處罰程序。為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問(wèn)題，將稽核人員發(fā)現的問(wèn)題提交工作例會(huì )進(jìn)行研究，采用統一處罰尺度，以“稽察通報”形式將處理結果向全轄通報。全年共編發(fā)“稽察通報”12 期。
五是規范稽核載體。為提高稽核人員工作效率，為每名稽核人員配備電腦筆記本，統一制作并使用規范化的稽核工作底稿、取證記錄、資料調閱清單、稽核處罰通知書(shū)、發(fā)現問(wèn)題移交書(shū)、稽核整改通知書(shū)等，達到了稽核工作文本的格式化、規范化、標準化。
六是創(chuàng )辦“信合稽察簡(jiǎn)報”。該簡(jiǎn)報全年編發(fā) 12 期，設置了稽核工作動(dòng)態(tài)、稽核工作探索
核工作專(zhuān)題報道、業(yè)務(wù)輔導、稽核風(fēng)險提示等欄目，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行了剖析、規范、引導和提示，豐富了員工的業(yè)務(wù)知識，有效地規范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息 9 篇、金融調研 3 篇，被多家媒體采用。
四、設計業(yè)務(wù)操作監管流程為盡量減少業(yè)務(wù)操作風(fēng)險發(fā)生，在 3 月組織編寫(xiě)了“農村信用社業(yè)務(wù)規范化操作監管流程”一書(shū)，并印發(fā)到每位員工手中。該書(shū)編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價(jià)和肯定，在該書(shū)基礎上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后
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第 13 頁(yè) 的《四川省農村信用社業(yè)務(wù)流程合規操作手冊》一書(shū)已正式出版，并在全省農村信用社推廣實(shí)施，成為指導全省農村信用社業(yè)務(wù)規范化操作的范本。
五、強化核心工作，加大稽核力度
一是全面覆蓋，做好序時(shí)稽核。全年開(kāi)展序時(shí)稽核 342 社次，40 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到 12 月份底，稽核面均達 100%;
二是重點(diǎn)突出，抓好專(zhuān)項稽核。全年共實(shí)施專(zhuān)項稽核 6 次，共計稽核檢查191 社次;
三是注重整改落實(shí)，做好后續稽核。共計實(shí)施后續稽核 191 社次，形成后續稽核報告 58 份;
四是務(wù)求實(shí)效，認真開(kāi)展再稽核工作。先后對白沙、官渡、大竹 9 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再稽核，對存在的問(wèn)題進(jìn)行了嚴肅處理。
YW 工作計劃設計 YuWen Work Plan Design.
