山西省人民政府關(guān)于加強和規范事中事后監管的實(shí)施意見(jiàn) （晉政發(fā)〔2020〕9 號）
各市、縣人民政府，省人民政府各委、辦、廳、局：
為持續深化“放管服效”改革，進(jìn)一步推動(dòng)政府職能轉變，提升政府治理能力，著(zhù)力打造“六最”營(yíng)商環(huán)境，根據《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》、《國務(wù)院關(guān)于加強和規范事中事后監管的指導意見(jiàn)》（國發(fā)〔2019〕18 號）精神，結合實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、主要任務(wù)
（一）夯實(shí)監管責任。
1.明確監管職責。各級監管部門(mén)要嚴格按照法律法規和“三定”規定，結合權責清單編制，在國家及我省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統監管事項目錄清單的基礎上，按照統一的標準規范，全面梳理各自職責范圍內的監管事項，明確監管對象、監管范圍、監管依據等，依法對市場(chǎng)主體進(jìn)行監管。監管事項要逐條明確分管負責人、具體承辦機構及承辦人員，確保事有人管、責有人負。要根據法律法規立改廢釋和機構職能變化情況，及時(shí)對監管事項進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。（省審批服務(wù)管理局牽頭，省委編辦、省司法廳配合，各市政府、省直各部門(mén)負責）
2.厘清監管責任。對“一枚印章管審批”后實(shí)現審管分離的事項，由行業(yè)主管部門(mén)履行事中事后監管主體責任，審批和監管部門(mén)要建立信息雙向溝通機制，加強審管銜接；對未實(shí)行“一枚印章管審批”的事項，由審批主管部門(mén)履行事中事后監管主體責任。對已經(jīng)取消審批但仍需監管的事項，主管部門(mén)負責履行事中事后監管
職責；對下放審批權的事項，要同步調整監管層級，確保權責一致；對審批改為備案的事項，主管部門(mén)要加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)主體依法予以查處。（各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
3.區分監管事權。省推進(jìn)政府職能轉變和“放管服效”改革協(xié)調小組統籌協(xié)調制定全省監管計劃，指導和督促省級部門(mén)、市縣政府加強和規范監管執法。省級監管部門(mén)在履行好自身監管職責的同時(shí)，要充分發(fā)揮在規則和標準制定、風(fēng)險研判、統籌協(xié)調等方面的作用，指導本系統加強和規范事中事后監管。市縣政府要把加強公正監管作為重點(diǎn)，切實(shí)維護良好的市場(chǎng)秩序。對涉及面廣、較為重大復雜的監管領(lǐng)域和監管事項，主責部門(mén)要發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門(mén)要協(xié)同配合，建立健全工作協(xié)調機制。（省政府辦公廳＜協(xié)調辦＞牽頭，各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
（二）健全監管規則和標準。
1.建立健全監管規則。省級監管部門(mén)要結合自身職責，依照有關(guān)法律法規規章，分行業(yè)、分領(lǐng)域制定全省統一、簡(jiǎn)明易行的監管規則和標準，優(yōu)先制定完善關(guān)系國計民生、影響重大、人民群眾普遍關(guān)注的食品藥品安全、煤礦安全、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、衛生健康、文化旅游、交通運輸、特種設備、公共資源交易等重點(diǎn)監管領(lǐng)域的規則和標準，并向社會(huì )公開(kāi)。對邊界模糊、執行彈性大的監管規則和標準，要抓緊清理規范和修訂完善。（各市政府、省直各部門(mén)按職責分別負責）
2.加強標準體系建設。在落實(shí)好國家標準的同時(shí)，結合我省實(shí)際，加強地方標準的研究和制定，對有關(guān)部門(mén)提出的地方標準項目，主管部門(mén)要及時(shí)立項。重點(diǎn)加強食品藥品、安全、衛生、節能、生態(tài)等領(lǐng)域的標準建設，優(yōu)化強制性標準底線(xiàn)，明確市場(chǎng)主體應當執行的管理標準、技術(shù)標準、安全標準、產(chǎn)品標準等，嚴格按照
標準開(kāi)展監管。精簡(jiǎn)整合強制性標準，鼓勵企業(yè)、社會(huì )團體制定高于強制性標準的標準，開(kāi)展標準自我聲明公開(kāi)并承諾執行落實(shí)，推動(dòng)有關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、質(zhì)量、服務(wù)等標準與國際接軌互認。適應新經(jīng)濟新技術(shù)發(fā)展趨勢，及時(shí)修訂調整已有標準。加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標準的研究制定。加強質(zhì)量認證體系建設，對涉及食品藥品、安全、健康、生態(tài)等方面的產(chǎn)品依法實(shí)施強制性認證。（省市場(chǎng)監管局牽頭，各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
3.規范監管行為。各級監管部門(mén)嚴格按照法律法規和行業(yè)監管標準規則，按照統一的規范細化監管事項檢查實(shí)施清單，逐一明確具體監管主體、監管對象、監管內容、監管方式等，納入山西省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統統一管理并動(dòng)態(tài)更新。對每一項監管事項，要編制監管工作指引，明確監管內容、方法、依據以及檢查結果處理的具體要求等，提升監管規范化、標準化水平。（省審批服務(wù)管理局牽頭，各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
（三）創(chuàng )新和完善監管方式。
1.深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”。各級有關(guān)部門(mén)履職過(guò)程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強制等信息以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息，各級監管部門(mén)有關(guān)監管投訴舉報數據，信用中國（山西）、國家企業(yè)信用信息公示系統（山西）等重要監管平臺數據等，要及時(shí)匯聚到省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統監管大數據中心。監管結果信息要及時(shí)歸集到相關(guān)市場(chǎng)主體名下。充分運用大數據等技術(shù)構建風(fēng)險預警模型，對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行精準識別、提前預警。加強對風(fēng)險的跟蹤預警和反饋處理。省級監管部門(mén)要按照國家統一的標準規范和全省政務(wù)信息化建設“五個(gè)一”要求，統籌推進(jìn)本部門(mén)省市縣三級監管信息化建設，并建立數據共享機制，與省
“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統實(shí)現對接聯(lián)通。積極推行以遠程監管、移動(dòng)監管、預警防控為特征的非現場(chǎng)監管，提升監管精準化、智能化水平。（省審批服務(wù)管理局牽頭，省市場(chǎng)監管局配合，各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
2.提升信用監管效能。以統一社會(huì )信用代碼為標識，依法依規建立完善權威、統一、可共享可查詢(xún)的市場(chǎng)主體信用記錄。大力推行信用承諾制度，將信用承諾履行情況納入信用記錄。制定完善信用分級分類(lèi)監管辦法，依據企業(yè)信用情況，在監管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。規范認定并設立市場(chǎng)主體信用“黑名單”，建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機制，強化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒。推動(dòng)聯(lián)合獎懲的管理和業(yè)務(wù)協(xié)同，逐步推動(dòng)市場(chǎng)主體在行業(yè)準入、項目審批、獲得信貸、發(fā)票領(lǐng)用、出口退稅、出入境、高消費等方面實(shí)施信用記錄“逢辦必查”“逢查必報”，讓失信市場(chǎng)主體“一處失信，處處受限”。建立健全信用信息共享平臺異議信用信息的接收、處理、反饋工作機制，對符合信用修復條件的失信企業(yè)開(kāi)展信用修復工作。在保護涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息的前提下，依法公開(kāi)在行政管理中掌握的信用信息。（省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監管局、省審批服務(wù)管理局分別牽頭負責，各市政府、省直各部門(mén)配合）
3.全面實(shí)施“雙隨機、一公開(kāi)”監管。建設完善全省統一的“雙隨機、一公開(kāi)”監管工作平臺，并納入省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統運行。到 2020 年底，除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，實(shí)現全省市場(chǎng)監管領(lǐng)域相關(guān)部門(mén)“雙隨機、一公開(kāi)”監管全覆蓋。建立健全跨部門(mén)隨機抽查事項清單、檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，推動(dòng)在市場(chǎng)監管領(lǐng)域聯(lián)合“雙隨機、一公開(kāi)”監管常態(tài)化，實(shí)現“進(jìn)一次門(mén)，查多
項事”，最大程度減少對市場(chǎng)主體的干擾。不斷完善“雙隨機、一公開(kāi)”監管相關(guān)配套制度和工作機制，將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風(fēng)險高的要加大抽查力度，對信用較好、風(fēng)險較低的可適當減少抽查。抽查結果要分別通過(guò)國家企業(yè)信用信息公示系統（山西）、“信用山西”網(wǎng)站、山西省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統等全面進(jìn)行公示。（省市場(chǎng)監管局牽頭，各市政府、省直各部門(mén)配合）
4.對重點(diǎn)領(lǐng)域實(shí)行重點(diǎn)監管。省級監管部門(mén)要根據區域和行業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監管清單制度，明確重點(diǎn)監管事項、程序、方法等。各級監管部門(mén)要根據市場(chǎng)主體風(fēng)險等級，加大對重點(diǎn)監管對象的檢查力度和頻次，對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)行全覆蓋的重點(diǎn)監管。要通過(guò)風(fēng)險分析方法，強化全過(guò)程質(zhì)量管理，加強安全生產(chǎn)監管執法，嚴格落實(shí)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用、檢測、監管等各環(huán)節質(zhì)量和安全責任，守住質(zhì)量和安全底線(xiàn)。對食品、藥品、醫療器械、特種設備等重點(diǎn)產(chǎn)品，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來(lái)源可查、去向可追、責任可究的信息鏈條。（各市政府、省直各部門(mén)按職責分別負責）
5.落實(shí)和完善包容審慎監管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，圍繞鼓勵創(chuàng )新、促進(jìn)創(chuàng )業(yè)，探索科學(xué)高效的監管機制。加強對新生事物發(fā)展規律研究，分類(lèi)量身定制監管規則和標準，采取審慎包容監管，促進(jìn)新動(dòng)能健康成長(cháng)。對看得準、有發(fā)展前景的，要引導其健康規范發(fā)展；對一時(shí)看不準的，設置一定的“觀(guān)察期”，對出現的問(wèn)題及時(shí)引導或處置；對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管；對以創(chuàng )新之名非法經(jīng)營(yíng)的，堅決依法予以查處。推進(jìn)線(xiàn)上線(xiàn)下一體化監
管，統一執法標準和尺度。（各市政府、省直各部門(mén)按職責分別負責）
6.依法開(kāi)展案件查辦。對監管中發(fā)現的違法違規問(wèn)題，綜合運用行政強制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機關(guān)處理等手段，依法進(jìn)行懲處。對情節輕微、負面影響較小的苗頭性問(wèn)題，在堅持依法行政的同時(shí)，主要采取約談、勸誡、責令改正等措施，及時(shí)予以糾正。對情節和后果嚴重的，要依法責令下架召回、停工停產(chǎn)或撤銷(xiāo)吊銷(xiāo)相關(guān)證照，涉及犯罪的要及時(shí)移送有關(guān)機關(guān)處理。建立完善違法嚴懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機制，讓嚴重違法者付出高昂成本，有效震懾違法行為。（各市政府、省直各部門(mén)按職責分別負責）
（四）構建協(xié)同監管格局。
1.落實(shí)政府監管職責。各級監管部門(mén)要依法全面履行監管職責，做到法定職責必須為，并主動(dòng)接受本級人大、政協(xié)監督。要加快轉變傳統監管方式，打破條塊分割，打通準入、生產(chǎn)、流通、消費等監管環(huán)節，依托省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統，建立健全跨部門(mén)、跨區域執法聯(lián)動(dòng)響應和協(xié)同監管機制，優(yōu)化監管力量，形成監管合力，實(shí)現違法線(xiàn)索互聯(lián)、監管標準互通、處理結果互認，提升監管能力和效率。各級督查（考核）部門(mén)要依托省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統加強對各級監管部門(mén)監管履職情況的監督考核。（各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
2.強化市場(chǎng)主體責任。建立完善市場(chǎng)主體首負責任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強自我監督、履行法定義務(wù)。督促涉及公眾健康和安全等的企業(yè)建立完善內控和風(fēng)險防范機制，落實(shí)專(zhuān)人負責，強化員工安全教育，加強內部安全檢查。規范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強年報公示，推行“自我聲明＋信用管理”模式，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展標準自我聲明和服務(wù)質(zhì)量
公開(kāi)承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強制報告制度，切實(shí)保障公眾知情權。（各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
3.提升行業(yè)自治水平。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規范、自律公約和職業(yè)道德準則，規范會(huì )員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )參與制定地方標準、行業(yè)規劃和政策法規，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標準。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )在權益保護、糾紛處理、行業(yè)信用建設和信用監管等方面的作用，支持行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )開(kāi)展或參與公益訴訟、專(zhuān)業(yè)調解工作。規范行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )收費、評獎、認證等行為。（各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
4.發(fā)揮社會(huì )監督作用。各級監管部門(mén)要建立“吹哨人”、內部舉報人等制度，對舉報嚴重違法違規行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴格保護。整合優(yōu)化政府投訴舉報平臺功能，暢通群眾監督渠道，力爭做到“一號響應”，及時(shí)回應。依法規范牟利性“打假”和索賠行為。培育信用服務(wù)機構，鼓勵開(kāi)展信用評級和第三方評估。發(fā)揮會(huì )計、法律、資產(chǎn)評估、認證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專(zhuān)業(yè)機構的監督作用，在監管執法中更多參考專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。強化輿論監督，在各級政府及其部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、省“互聯(lián)網(wǎng)＋ 監管”系統設置監管曝光臺，持續曝光典型案件，震懾違法行為。（各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
（五）提升監管規范性和透明度。
1.規范涉企行政檢查和處罰。對涉企現場(chǎng)檢查事項進(jìn)行全面梳理論證，通過(guò)取消、整合、轉為非現場(chǎng)檢查等方式，壓減重復或不必要的檢查事項，著(zhù)力解決涉企現場(chǎng)檢查事項多、頻次高、隨意檢查等問(wèn)題。清理規范行政處罰事項，對重復處罰、標準不一、上位法已作調整的事項及時(shí)進(jìn)行精簡(jiǎn)和規范。加強行政執法事項目
錄管理，從源頭上減少不必要的執法事項。健全行政執法自由裁量基準制度，合理確定裁量范圍、種類(lèi)和幅度，嚴格限定裁量權的行使。禁止將罰沒(méi)收入與行政執法機關(guān)利益掛鉤。加大對企業(yè)吃、拿、卡、要等行為的懲處力度和問(wèn)責力度。（省司法廳牽頭，省委編辦、省審批服務(wù)管理局配合，各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
2.全面推進(jìn)監管執法公開(kāi)。聚焦行政執法的源頭、過(guò)程、結果等關(guān)鍵環(huán)節，嚴格落實(shí)行政執法公示、執法全過(guò)程記錄、重大執法決定法制審核制度。依托省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統，建立全省統一的執法信息公示平臺，按照“誰(shuí)執法、誰(shuí)公示”的原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等依法不予公開(kāi)的信息外，行政執法職責、依據、程序、結果等都應對社會(huì )公開(kāi)。對行政執法的啟動(dòng)、調查取證、審核決定、送達執行等全過(guò)程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執法決定必須經(jīng)過(guò)法制審核，未經(jīng)法制審核或審核未通過(guò)的，不得作出決定。（省司法廳牽頭，省審批服務(wù)管理局配合，各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
3.健全失職問(wèn)責、盡職免責辦法。將落實(shí)事中事后監管職責情況納入年度目標責任考核指標。依托省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統，建立監管履職評估評價(jià)體系，評估結果作為目標責任考核和問(wèn)責依據。全面落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制，促進(jìn)監管執法部門(mén)和工作人員履職盡責、廉潔自律、公平公正執法。加快完善各監管執法領(lǐng)域盡職免責辦法，明確履職標準和評判界線(xiàn)，對嚴格依據法律法規履行監管職責、監管對象出現問(wèn)題的，應結合動(dòng)機態(tài)度、客觀(guān)條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回損失等情況進(jìn)行綜合分析，符合條件的要予以免責。（各市政府、省直各部門(mén)分別負責）
二、保障措施
?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導。
省政府各部門(mén)要進(jìn)一步統一思想認識，強化統籌協(xié)調，抓好頂層設計，加強對本部門(mén)本系統事中事后監管工作的指導、督促。市、縣政府要對本行政區域內事中事后監管工作負總責，制定出臺具體辦法，確保事中事后監管工作落實(shí)到位。營(yíng)商環(huán)境建設牽頭部門(mén)要將各級政府公正監管水平納入我省營(yíng)商環(huán)境評價(jià)指標體系。省推進(jìn)政府職能轉變和“放管服效”改革協(xié)調小組加強對本實(shí)施意見(jiàn)落實(shí)工作的跟蹤督促，確保各項任務(wù)和措施落實(shí)到位。
（二）統籌監管資源。
各地、各部門(mén)要結合簡(jiǎn)政放權和“一枚印章管審批”改革，加強審管銜接，根據職責任務(wù)變化，科學(xué)配置審批和監管執法力量，切實(shí)把更多行政資源從事前審批轉到加強事中事后監管上來(lái)。要進(jìn)一步深化市場(chǎng)監管、生態(tài)環(huán)境保護、交通運輸、農業(yè)、文化市場(chǎng)綜合行政執法改革，相對集中行政處罰權，整合精簡(jiǎn)執法隊伍，推進(jìn)行政執法權限和力量向鄉鎮（街道）延伸下沉，逐步實(shí)現基層一支隊伍管執法，形成監管合力，解決多頭多層重復執法問(wèn)題。
（三）加強法治保障。
按照重大改革于法有據的要求，根據監管工作需要和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展變化，加快推進(jìn)我省地方性法規和政府規章立改廢釋工作，為事中事后監管提供健全的法治保障。加強監管執法與司法的銜接，建立監管部門(mén)、公安機關(guān)、檢察機關(guān)間案情通報機制，完善案件移送標準和程序。
（四）加強監管能力建設。
各地、各部門(mén)要加快建設高素質(zhì)、職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化的監管執法隊伍，扎實(shí)做好
技能提升工作，大力培養“一專(zhuān)多能”的監管執法人員。推進(jìn)人財物等監管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費和裝備投入。加快監管信息化建設，提升完善省“互聯(lián)網(wǎng)＋監管”系統功能，促進(jìn)監管工作高效、監管結果公開(kāi)。推進(jìn)執法裝備標準化建設，提高現代科技手段在執法辦案中的應用水平。
山西省人民政府 2020 年 4 月 3 日
