母 子公司 管控體系制度匯編之
區 域 集 團
高 管 人 員 述 職 報 告 制 度
服務(wù)單位 : 上海華彩管理咨詢(xún)有限公司
二零零六年 七 月
本報告僅供客戶(hù)內部使用, , 未經(jīng)華彩公司書(shū)面許可, , 其他任何機構不得擅自傳閱、引用或復制
目
錄
第一章
總則 ...................................................1
第二章
述職概述 ...............................................1
第三章
區域集團董事會(huì )審議的述職會(huì )議 ............................4
第四章
區域集團總經(jīng)理辦公會(huì )審議的述職會(huì )議 ......................5
第五章
區域集團財務(wù)管理部門(mén)負責人審議的述職會(huì )議 ................6
附件一：述職會(huì )議記錄 ............................................7
附件二：述職內容編寫(xiě)參考 ........................................9
附件三：區域集團述職會(huì )議說(shuō)明 ...................................12
述職報告制度 1
第一章
總則
第一條
為貫徹公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略，確保公司內部的信息暢通，及時(shí)發(fā)現和解決經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題，保證公司經(jīng)營(yíng)計劃的實(shí)現，特制定本制度。
第二條
目的：
?。ㄒ唬娀邔庸芾碚叩呢熑魏湍繕艘庾R，促使高層管理者在實(shí)際工作中不斷改進(jìn)管理行為，促進(jìn)員工和部門(mén)持續的績(jì)效改善。
?。ǘ┥罨镜目?jì)效考核及任職資格管理制度，不斷增強公司的整體核心競爭力。
?。ㄈ娀块T(mén)間的協(xié)作關(guān)系，使各部門(mén)及其管理者為實(shí)現公司或上級部門(mén)的總體目標結成責任和利益共同體。
第三條
原則：
?。ㄒ唬┮载熑谓Y果為導向，關(guān)注最終結果目標的達成。
?。ǘ﹫猿謱?shí)事求是的原則，注重具體實(shí)例，強調以數據和事實(shí)講話(huà)。
?。ㄈ﹫猿挚荚u結合原則，考績(jì)效、評任職，面向未來(lái)績(jì)效的提高。
第四條
本制度適用于區域集團及成員企業(yè) 第二章
述職概述
第五條
述職類(lèi)型：
?。ㄒ唬┒ㄆ谑雎殻汗緵Q策層、經(jīng)營(yíng)層以會(huì )議形式對相關(guān)高層管理人員在述職期間職責履行情況、成功原因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通而推行的一項正式制度，是述職雙方在持續溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補充。
?。ǘ┱{職述職：遇到工作變動(dòng)，述職者在赴任新職前對上一職務(wù)年初制定的績(jì)效目標和任職資格要求進(jìn)行工作述職，并明確下一崗位的責任目標。
?。ㄈ┡R時(shí)述職：其他需要時(shí)，直接上級也可要求述職者臨時(shí)述職。
第六條
本制度規定的述職是指定期述職，其他述職類(lèi)型參照執行。
第七條
述職會(huì )議目標：
?。ㄒ唬┕餐?a href="http://trylelo.com/k/zongjie/" target="_blank" class="keylink">總結和回顧現有經(jīng)營(yíng)目標完成情況，提出相應改進(jìn)措施； （二）領(lǐng)導層聽(tīng)取目標的完成情況，提供相應指導； （三）加強各部門(mén)間的協(xié)調和合作；
述職報告制度 2
?。ㄋ模┎粩嗉訌妴T工對企業(yè)文化及價(jià)值的認同。
第八條
述職會(huì )議的宗旨：提高、改進(jìn)。
第九條
述職會(huì )議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要責備。
第十條
會(huì )議要求：會(huì )前準備充分；會(huì )中肯定成績(jì)，明確優(yōu)勢，診斷問(wèn)題，改進(jìn)建議；會(huì )后監督落實(shí)。
第十一條
述職人員范圍：適用于區域集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董秘、財務(wù)管理部門(mén)負責人；成員企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人及董事會(huì )秘書(shū)。
第十二條
述職對象與周期：
根據權責劃分，規定各述職人員的述職對象與述職周期如下：
述職人
述職對象
責任人
周期
區域集團總經(jīng)理 區域集團董事會(huì ) 董事長(cháng) 季度 區域集團副總經(jīng)理 區域集團董事會(huì )、總經(jīng)理 董事長(cháng) 季度 區域集團財務(wù)負責人 區域集團董事會(huì )、總經(jīng)理 董事長(cháng) 季度 區域集團董事會(huì )秘書(shū) 區域集團董事會(huì ) 董事長(cháng) 季度 成員企業(yè)總經(jīng)理 區域集團總經(jīng)理辦公會(huì ) 區域集團總經(jīng)理 季度 成員企業(yè)副總經(jīng)理 區域集團總經(jīng)理辦公會(huì )、成員企業(yè)總經(jīng)理 區域集團總經(jīng)理 季度 成員企業(yè)財務(wù)負責人 區域集團總經(jīng)理辦公會(huì )、財務(wù)負責人、成員企業(yè)總經(jīng)理 區域集團財務(wù)負責人 季度
第十三條
述職順序：在向同一對象述職時(shí)應遵循先下級后上級的順序，述職人員同時(shí)是下級的述職對象時(shí)，應先接受下級述職，后自己述職。
第十四條
述職基本流程：
各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報告→述職對象審核匯報報告→述職日述職討論評議→評價(jià)與建議的執行→下一次述職（包括上一次意見(jiàn)的反饋）
第十五條
述職會(huì )議討論內容、時(shí)間安排：
?。ㄒ唬﹨R報上一次會(huì )后所采取的重要舉措；二十分鐘 （二）根據經(jīng)營(yíng)目標，衡量目前的達成情況：關(guān)鍵業(yè)績(jì)指標與目標對比；十分鐘 （三）評估特例并討論與目標不一致的原因（無(wú)論是超目標還是未達到目標），做
述職報告制度 3
出合理判斷；十分鐘 （四）提出改進(jìn)業(yè)績(jì)的行動(dòng)方案；十分鐘 （五）確定下一階段經(jīng)營(yíng)目標；十分鐘 第十六條
述職檔案管理：
述職人員的述職報告及述職對象的評價(jià)與建議由區域集團人力資源部門(mén)/董事會(huì )秘書(shū)保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據之一。
述職報告制度 4
第 三 章
區域集團 董事會(huì )審議的述職會(huì )議
第十七條
述職人員：區域集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)管理部門(mén)負責人、董事會(huì )秘書(shū)。
第十八條
會(huì )前準備：述職對象應在會(huì )前掌握全面充分的信息，包括公司的財務(wù)方面、客戶(hù)方面、內部經(jīng)營(yíng)方面和員工方面的信息；述職人員應在述職前至少兩天將述職報告遞交述職對象。
第十九條
述職時(shí)間的規定：次年元月和每年七月；具體時(shí)間應由述職人和董事會(huì )約定，爭取安排在董事會(huì )會(huì )議期間。
第二十條
述職會(huì )議的參與人員：
?。ㄒ唬┦雎殞ο螅憾聲?huì )、總經(jīng)理； （二）列席人員：
?。ㄈ┦雎毴藛T； （四）記錄人員。
第二十一條
述職會(huì )議的主持人：董事長(cháng)。
第二十二條
述職審議的依據：公司發(fā)展戰略與年度經(jīng)營(yíng)計劃，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，述職人員的職責等。
第二十三條
述職審議的程序：
?。ㄒ唬┒麻L(cháng)宣布述職會(huì )議的目的和會(huì )議原則； （二）述職人述職； （三）述職對象評議與討論； （四）述職人進(jìn)一步陳述意見(jiàn)； （五）形成評議意見(jiàn)。
第二十四條
述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì )議應有專(zhuān)人記錄，會(huì )后，參會(huì )人員簽字。會(huì )議記錄由董事會(huì )秘書(shū)負責保管。
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第 四 章
區域集團總經(jīng)理 辦公會(huì ) 審議的述職會(huì )議
第二十五條
述職人員：區域集團各成員企業(yè)總經(jīng)理。
第二十六條
會(huì )前準備：述職對象應在會(huì )前收集與述職人職責有關(guān)的信息，述職人員應提前兩天遞交述職報告。
第二十七條
述職時(shí)間的規定：區域集團成員企業(yè)總經(jīng)理述職時(shí)間規定為每季度后一個(gè)月內，具體時(shí)間應由述職人和總經(jīng)理約定，但應在區域集團總經(jīng)理述職前。
第二十八條
述職會(huì )議的參與人員：
?。ㄒ唬┦雎殞ο螅簠^域集團總經(jīng)理辦公會(huì )； （二）列席人員：人力資源部門(mén)負責人； （三）述職人員； （四）會(huì )議記錄人員。
第二十九條
述職會(huì )議的主持人：總經(jīng)理。
第三十條
述職審議的依據：公司發(fā)展戰略與年度經(jīng)營(yíng)計劃，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，各述職人員的職責等。
第三十一條
述職審議的程序：
?。ㄒ唬┛偨?jīng)理宣布述職會(huì )議的目的和會(huì )議原則； （二）述職人述職； （三）辦公會(huì )評議與討論； （四）述職人進(jìn)一步陳述意見(jiàn)； （五）形成評議意見(jiàn)。
第三十二條
述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì )議應有專(zhuān)人記錄，會(huì )后，參會(huì )人員簽字。會(huì )議記錄由人力資源部門(mén)負責保管。
述職報告制度 6
第 五 章
區域集團財務(wù)管理部門(mén) 負責人審議的述職會(huì )議
第三十三條
述職人員：區域集團各成員企業(yè)財務(wù)負責人。
第三十四條
會(huì )前準備：述職對象應在會(huì )前收集與述職人職責有關(guān)的信息，述職人員應提前兩天遞交述職報告。
第三十五條
述職時(shí)間的規定：財務(wù)負責人述職時(shí)間規定為每季度結束后一個(gè)月內，具體時(shí)間應由述職雙方約定，但應在區域集團財務(wù)管理部門(mén)負責人述職以前。
第三十六條
述職會(huì )議的參與人員：
?。ㄒ唬┦雎殞ο螅簠^域集團總經(jīng)理辦公會(huì )成員、財務(wù)管理部門(mén)負責人、相關(guān)成員企業(yè)總經(jīng)理； （二）列席人員：區域集團及相關(guān)單位人力資源負責人； （三）述職人員； （四）會(huì )議記錄人員。
第三十七條
述職會(huì )議的主持人：區域集團財務(wù)管理部門(mén)負責人。
第三十八條
述職審議的依據：公司發(fā)展戰略、年度經(jīng)營(yíng)計劃、公司年度預算，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，述職人員職責等。
第三十九條
述職審議的程序：
?。ㄒ唬﹨^域集團財務(wù)管理部門(mén)負責人宣布述職會(huì )議的目的和會(huì )議原則； （二）述職人述職； （三）評議與討論； （四）述職人進(jìn)一步陳述意見(jiàn)； （五）形成評議意見(jiàn)。
第四十條
述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì )議應有專(zhuān)人記錄，會(huì )后，參會(huì )人員簽字。會(huì )議記錄由區域集團人力資源部門(mén)負責保管。
述職報告制度 7
附 件一 ：述職會(huì )議記錄
述職會(huì )議記錄
述職人：
述職對象：
記錄：
會(huì )議地點(diǎn)：
述職日期：
年
月
日 參會(huì )人員：
會(huì )議過(guò)程記錄：
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會(huì )議意見(jiàn)：
述職對象簽名：
述職人行動(dòng)計劃：
述職人員簽名：
其他參會(huì )人員簽名：
備注：
述職報告制度 9
附 件二 ：
述職 內容編寫(xiě)參考
?。ㄒ唬?/p>
區域集團總經(jīng)理 的 述職 內容編寫(xiě)參考
對照區域集團的發(fā)展戰略與年度經(jīng)營(yíng)計劃目標，就匯報期間所承擔的職務(wù)工作進(jìn)行評估與分析，內容應包括：
1. 匯報期間公司經(jīng)營(yíng)目標的完成情況，主要經(jīng)營(yíng)措施的執行情況；市場(chǎng)環(huán)境與競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調整經(jīng)營(yíng)計劃，成功執行經(jīng)營(yíng)計劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營(yíng)計劃未得到有效執行的原因分析，及擬采取的措施；組織實(shí)施董事會(huì )決議包括投資方案的情況分析：董事會(huì )決議是否得到完全執行，完全執行時(shí)的效果如何，未完全執行時(shí)，則應介紹未執行的程度，分析未完成的原因，未完全執行造成的影響，采取的補救措施，是否需要建議董事會(huì )修改決議； 2. 客戶(hù)方面：了解客戶(hù)要求和期望方面、客戶(hù)關(guān)系管理、客戶(hù)服務(wù)標準、對客戶(hù)的承諾、客戶(hù)投訴的解決、客戶(hù)滿(mǎn)意程度及與競爭對手的比較； 3. 內部經(jīng)營(yíng)與創(chuàng )新方面：
（1）經(jīng)營(yíng)方面：經(jīng)營(yíng)計劃措施的執行情況、重大投資的建設運營(yíng)狀況、經(jīng)營(yíng)過(guò)程的時(shí)間指標（客戶(hù)下訂單到生產(chǎn)計劃時(shí)間、生產(chǎn)計劃下達到生產(chǎn)完成時(shí)間、生產(chǎn)完成到交貨時(shí)間與行業(yè)水平的比較）、質(zhì)量指標（產(chǎn)品的性能指標、產(chǎn)出合格率、浪費的程度等）、成本指標（訂單執行成本、采購成本、生產(chǎn)管理成本、生產(chǎn)成本、質(zhì)量成本）與標桿的比較、與供應商的關(guān)系；
（2）創(chuàng )新方面：公司開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品的數量、推向市場(chǎng)的時(shí)間、獲取的經(jīng)濟效益等； 4. 組織人事方面：總經(jīng)理提名董事會(huì )任命高管人員的勝任情況，總經(jīng)理直接免職人員的情況，直接任命的部門(mén)負責人員及其勝任情況，中高級管理人員的培養計劃與實(shí)施情況，企業(yè)文化的建設，公司內部管理機構設置調整的原因與效果；公司管理制度的制訂與執行情況；與董事會(huì )的關(guān)系，與投資者、債權人、相關(guān)政府部門(mén)、銀行等外部利益相關(guān)者關(guān)系，與公司內部員工的關(guān)系； 5. 匯報期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取的主要措施。
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?。ǘ?/p>
區域集團 董事會(huì )秘書(shū)的 述職 內容
1. 依法或按規定準備和遞交國家有關(guān)部門(mén)要求的董事會(huì )和股東大會(huì )出具的報告和文件、組織完成監管機構布置任務(wù)情況； 2. 按規定程序籌備董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )，并負責會(huì )議的記錄和會(huì )議文件、記錄的保管情況；
3. 列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì )議的情況；
4. 公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、準確、合法、真實(shí)和完整的情況；
5. 協(xié)助董事會(huì )行使職權，遵守國家有關(guān)法律、法規、公司章程及深圳證券交易所有關(guān)規章制度的情況；
6. 幫助本公司董事、高級管理人員了解法律法規、公司章程及股票上市協(xié)議對其設定的責任，為公司重大決策提供法律援助、咨詢(xún)服務(wù)和決策建議情況；
7. 公司境內外推介的宣傳活動(dòng)；
8. 公司與董事、證券管理部門(mén)、證券交易所、各中介機構及投資者間的有關(guān)事宜的辦理情況；
9. 保證有權得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄情況；
10.公司章程和證券交易所上市規則所規定的其它職責履行情況；
11.董事會(huì )授權的其它事務(wù)的履行情況； 12.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取的主要措施。
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區域集團財務(wù)管理部門(mén) 負責人 的 述職 內容編寫(xiě)參考
對照公司的發(fā)展戰略、年度經(jīng)營(yíng)計劃和年度預算，就匯報期間所承擔的工作進(jìn)行評估與分析，內容應包括：
1. 公司年度財務(wù)預算實(shí)際執行情況分析，包括預算與執行結果差異情況、原因、影響及應對方案或措施； 2. 公司重大資金籌措使用計劃與執行情況，財務(wù)對公司戰略和經(jīng)營(yíng)計劃的支持與成本費用監控； 3. 公司述職期間財務(wù)運行狀況的分析，包括增長(cháng)狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動(dòng)性、資產(chǎn)周轉、資本比率管理等； 4. 公司信用管理狀況； 5. 公司財務(wù)管理制度的制訂完備程度及執行效率與效果； 6. 財務(wù)會(huì )計人員的任免與績(jì)效情況； 7. 財務(wù)人員專(zhuān)業(yè)與管理能力培訓指導計劃與實(shí)施狀況；
8. 區域集團審計工作開(kāi)展情況；
9. 新投資項目的運營(yíng)狀況； 10.與稅務(wù)部門(mén)、客戶(hù)、會(huì )計師事務(wù)所、證券交易所等外部利益相關(guān)者的關(guān)系； 11.與公司董事會(huì )、總經(jīng)理、平級部門(mén)、下屬人員的關(guān)系； 12.匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取的主要措施。
注：
成員企業(yè) 述職人的述職報告可參照以上內容編寫(xiě)參考！
述職報告制度 12 附件三：
區域集團 述職會(huì )議說(shuō)明
會(huì )議名稱(chēng)
會(huì )議內容
參會(huì )人員
召開(kāi)時(shí)間
會(huì )議目的
組織部門(mén)
會(huì )議主持
準備材料
會(huì )后事項
備注
述職報告會(huì )
區域集團董事會(huì )審議 區域集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)管理部門(mén)負責人述職 董事會(huì )、總經(jīng)理 和 述 職 人員、記錄人員 次年元月和每年 7月 提高管理人員業(yè)績(jì)和能力 董 事會(huì ) 董 事長(cháng) 在述職前兩天將述職報告遞交述職對象。
落 實(shí) 改 進(jìn) 計劃，在下一次述職中反饋 會(huì )議記錄由董事會(huì )秘書(shū)保管 總經(jīng)理審議 區域集團成員企業(yè)總經(jīng)理述職 區域集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理、人力資源部門(mén)負責人、記錄人員 每季度后1 個(gè)月內 同上 人 力資 源部門(mén) 總 經(jīng)理 同上 同上 人力資源部門(mén)保管會(huì )議記錄
述職報告制度 13 財務(wù)負責人審議 成員企業(yè)財務(wù)負責人述職 區域集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)管理部門(mén)負責人、成員企業(yè)總經(jīng)理、區域集團及相關(guān)單位人力資源 部 門(mén) 負 責人、記錄人員 每季度后1 個(gè)月內 同上 財 務(wù)管 理部門(mén) 財 務(wù)管 理部 門(mén)負 責人 同上 同上 同上 成員企業(yè)董事會(huì )審議 成員企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人述職 成員企業(yè)董事會(huì )、總經(jīng)理、述職人員、記錄人員 每季度后1 個(gè)月內 同上 成 員企 業(yè)董 事會(huì ) 成 員企 業(yè)董 事長(cháng) 同上 同上 董事會(huì )秘書(shū)保管會(huì )議記錄，人力資源部門(mén)備案
