塔里木河源流區生態(tài)補償對農戶(hù)可持續生計的影響及補償方式改進(jìn)研究

馮嘯林，劉雪雪，劉 亮，陳 攀，趙 偉，盧 泉

（塔里木大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆 阿拉爾 843300）

2021年9月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化生態(tài)保護補償制度改革的意見(jiàn)》，提出“鼓勵地方將環(huán)境污染防治、生態(tài)系統保護修復等工程與生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機融合，完善居民參與方式，建立持續性惠益分享機制?！盵1]?？梢?jiàn)，生態(tài)補償不僅是改善生態(tài)環(huán)境的重要路徑，也是實(shí)現農業(yè)發(fā)展、提升農民生計的有效手段。流域生態(tài)補償是生態(tài)補償中重要的組成部分，于2008年被首次提出，目前仍處于探索階段。呈“四源一干”布局的塔里木河流域生態(tài)環(huán)境脆弱，由于資源過(guò)度開(kāi)發(fā)，水資源生態(tài)赤字嚴重[2]，生計問(wèn)題與生態(tài)環(huán)境惡化的雙重壓力嚴重制約了當地經(jīng)濟和生態(tài)的可持續發(fā)展。對此，當地政府出臺了相關(guān)政策法規，鼓勵保護生態(tài)環(huán)境行為，通過(guò)給予補償激勵，引導流域內居民參與生態(tài)保護；
但流域生態(tài)補償機制并未健全。選擇科學(xué)合理的生態(tài)補償方式，對受償主體進(jìn)行合適恰當的補償，既是構建完善流域生態(tài)補償機制、改善生態(tài)環(huán)境的重要內容，也是保障當地經(jīng)濟社會(huì )穩定及流域可持續發(fā)展的有效手段。

目前，關(guān)于制定及改進(jìn)生態(tài)補償方式的研究較為豐富，其選取的視角也較為多樣。例如居民意愿及選擇偏好[3-7]、因政策變動(dòng)的受損情況及程度[8]、不同生態(tài)補償方式開(kāi)展成效[9-13]、生態(tài)補償政策的實(shí)施效果[14-17]等。相較于其他方法，探討生態(tài)補償政策的實(shí)施效果的優(yōu)勢在于既能從客觀(guān)上得出改進(jìn)意見(jiàn)，又對研究區域內生態(tài)補償整體或部分進(jìn)行評估。而目前將此方法運用到流域生態(tài)補償實(shí)證研究的文獻較少。從研究方法來(lái)講，學(xué)術(shù)界多采用灰色關(guān)聯(lián)分析模型[5]、多元線(xiàn)性回歸模型[11,15-16]和多分類(lèi)Logistic回歸模型[18-20]，少有人采用結構方程模型從影響路徑的角度對流域生態(tài)補償方式進(jìn)行探討。此外，過(guò)往研究大多關(guān)注內地或發(fā)達地區（新安江流域[21-22]、珠江流域[23-24]）和大江大河（長(cháng)江[17,25]、黃河[26-27]）流域研究，但對于塔里木河流域這一綠洲農業(yè)區、干旱區、重點(diǎn)生態(tài)功能區、前貧困地區、民族地區耦合的特殊地區關(guān)注甚少?？傮w來(lái)講，相關(guān)研究存在以下疏漏：一是未能將流域生態(tài)補償的特殊性與補償政策的完整性相結合，即根據流域內生態(tài)補償政策的實(shí)施效果，改進(jìn)流域生態(tài)補償方式；
二是諸多文獻只是分析生態(tài)補償政策對農戶(hù)生計資本或可持續生計的影響，鮮有文獻分析三者之間的作用機制；
三是既往研究中對塔里木河流域的關(guān)注度有所不足，相關(guān)的實(shí)證研究也較少。

基于此，本研究以塔里木河源流區參與生態(tài)保護的農戶(hù)為研究對象，運用結構方程模型探討生態(tài)補償政策對農戶(hù)可持續生計的影響及路徑，分析其實(shí)施效果，在此基礎上提出了改進(jìn)生態(tài)補償方式，完善生態(tài)補償機制的建議。本文可能的貢獻在于：（1）從理論層面提供了一個(gè)改進(jìn)的DFID分析框架，為欠發(fā)達地區和內陸河流域生態(tài)補償政策、生計資本和農戶(hù)可持續生計的影響機制提供了新的證據，對流域生態(tài)補償理論進(jìn)行了一定補充。（2）在現實(shí)層面以我國最大內陸河流域“塔里木河流域”這一特殊區域源流區的農戶(hù)為研究對象，評估了現行生態(tài)補償政策對其生計資本和可持續生計的影響，為促進(jìn)流域生態(tài)補償方式改進(jìn)，探討農戶(hù)“生產(chǎn)生活生態(tài)”協(xié)同推進(jìn)，為欠發(fā)達地區鞏固脫貧攻堅和鄉村振興，協(xié)調國家特別是西北地區生態(tài)安全和農業(yè)發(fā)展提供了新的思路。

1.1 DFID 可持續生計分析框架

可持續生計分析框架（DFID）是由英國國際發(fā)展署于2003年開(kāi)發(fā)，具體有脆弱性?xún)热?、生計資本、結構和過(guò)程轉變、生計策略和生計目標等核心變量以及它們之間的典型關(guān)系[16]，其優(yōu)勢點(diǎn)在于可將外部性因素內部化，從而探尋某種外界環(huán)境變動(dòng)對研究主體生計策略、輸出、目標等的影響。其形式如圖1所示。

圖1 DFID可持續生計分析框架

1.2 研究假設

可持續生計分析框架大多用于分析貧困問(wèn)題，也常常用于探究生態(tài)補償、農戶(hù)生計資本與可持續生計的關(guān)系。生態(tài)補償政策的實(shí)施將會(huì )對區域內居民原有的生計資本產(chǎn)生一定影響[28-31]。例如，牧民為響應草原生態(tài)補獎?wù)遊28]，減少或放棄擴大牲畜養殖規模，這將直接影響其物質(zhì)資本，而現金補償又會(huì )促進(jìn)其金融資本的提升?，F有研究表明，農戶(hù)可持續生計水平取決于其生計資本稟賦情況，合理配置或提升各項生計資本有助于促進(jìn)其生計可持續發(fā)展[32-34]。在探究生態(tài)補償政策對可持續生計的影響時(shí)，一些學(xué)者將生計資本稟賦作為衡量可持續生計的評價(jià)依據，并以此分析補償政策成效[14，35-36]。例如，劉格格等[14]測度生計資本具體指標的權重，評價(jià)生態(tài)補償前后東平湖水源地農戶(hù)可持續生計能力變化情況，認為應提高自然、金融、人力資本存量，實(shí)施多樣化的生態(tài)補償方式。還有學(xué)者將可持續生計與生計資本區分作為兩個(gè)獨立指標[15-17]，并通過(guò)論證生態(tài)補償政策、生計資本與可持續生計的關(guān)系，提出對策建議。袁梁[16]對國家重點(diǎn)生態(tài)功能區進(jìn)行實(shí)證分析，認為生態(tài)補償政策實(shí)施不僅直接正向影響居民可持續生計水平，還能通過(guò)影響金融、人力、物質(zhì)三類(lèi)生計資本促進(jìn)居民可持續生計水平，并建議從這3個(gè)方面入手完善生態(tài)補償機制。不同學(xué)者選取的方法雖有所差異，但上述兩種觀(guān)點(diǎn)均認為生態(tài)補償政策的實(shí)施往往會(huì )對可持續生計產(chǎn)生一定的正向影響?；诖?，本文提出假設：

H1：生態(tài)補償政策會(huì )直接促進(jìn)農戶(hù)可持續生計。

根據以上分析可知，實(shí)施生態(tài)補償政策會(huì )不同程度地作用于生計資本，進(jìn)而影響可持續生計水平。因此，根據補償政策在可持續生計方面的實(shí)施效果，選用適當的生態(tài)補償方式，對主要影響路徑的觀(guān)測變量進(jìn)行培育，并充分發(fā)揮具有增值作用的生計資本存量，便可有效促進(jìn)可持續生計的提升?；诖?，提出如下假設：

H2：生態(tài)補償政策會(huì )通過(guò)增值自然資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計。

H3：生態(tài)補償政策會(huì )通過(guò)增值社會(huì )資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計。

H4：生態(tài)補償政策會(huì )通過(guò)增值物質(zhì)資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計。

H5：生態(tài)補償政策會(huì )通過(guò)增值金融資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計。

H6：生態(tài)補償政策會(huì )通過(guò)增值人力資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計。

圖3、4：作者根據參考文獻[11]，以及ht t p://designer.home.163.com/case/main/2367/44668.html（即下山建筑平面）進(jìn)行疊加繪制；

2.1 研究區域

塔里木河流域為我國最大的內陸河流域，處于我國西北干旱區新疆維吾爾自治區南部，處于東經(jīng)73°10′～94°05′，北緯 34° 55′～43°08′之間；
流域面積為102.04萬(wàn)km2，水資源總量幾乎占全疆水資源總量的一半；
河流體系呈“四源一干”分布，“四源”分別為發(fā)源于天山的阿克蘇河、喀喇昆侖山的葉爾羌河、昆侖山和喀喇昆侖山的和田河以及開(kāi)都河，“一干”為塔里木河干流。一直以來(lái)，塔河流域人口、資源與環(huán)境的矛盾突出，生計壓力嚴重。流域生態(tài)補償即對因環(huán)境保護遭受損失或喪失發(fā)展機會(huì )的居民進(jìn)行補償，就上下游而言，受償者可能為上游區參與環(huán)境保護的居民，也可能為下游區遭受生態(tài)惡化影響的居民。本文所探討的受償對象為前者，即塔里木河流域的源流區居民。

本文選擇塔河流域的“四源一干”中源流區的喀什地區伽師縣、岳普湖縣為調研地，流經(jīng)其境內的主要河流有葉爾羌河、蓋孜河、喀什噶爾河、伽師河。當地采取多種流域生態(tài)保護措施，以資金補償、政策補償等的補償方式激勵農戶(hù)采取生態(tài)保護行為，為下游提供更充沛優(yōu)質(zhì)水資源。例如，中大型水庫易地搬遷居民每年補貼600元/人，上游部分地區采取滴灌節水種植享受每畝（1畝=667 m2，下同）140元/年的軟管更換補貼，開(kāi)展防滲渠及凈化水設施等水利工程建設，實(shí)行河（湖）長(cháng)制等。因此，探討當地生態(tài)補償方式改進(jìn)問(wèn)題，既能維護流域間利益合理分配，又可兼顧農戶(hù)生計和生態(tài)保護兩個(gè)維度，具有較好代表性。

2.2 數據來(lái)源

為了解補償政策的實(shí)施對塔里木河源流區農戶(hù)可持續生計水平的影響狀況，選擇適當的生態(tài)補償方式，課題組于2022年7月上旬對喀什地區伽師縣、岳普湖縣的5個(gè)鄉鎮，共計8個(gè)村300位農戶(hù)進(jìn)行實(shí)地調研。為保證調研結果的準確性和可靠性，課題組事先進(jìn)行預調研和問(wèn)卷合理性檢測，并組織當地返鄉大學(xué)生作為調研人員，對其進(jìn)行培訓后正式開(kāi)展調研。此次調研共發(fā)放調查問(wèn)卷300套，最終得到有效問(wèn)卷276套，有效問(wèn)卷回收率達92.00%。

3.1 問(wèn)卷設計

問(wèn)卷測度項采用李克特五級量表設計。為提高表達內容的精準度，結合研究區的實(shí)際情況，借鑒國內研究文獻[37-40]，選取普遍采用的潛在量的觀(guān)測變量作為測量項，最終確定塔河源流區農戶(hù)可持續生計水平的評價(jià)指標（表1）。

表1 塔河源流區農戶(hù)可持續生計水平指標

3.2 研究方法

結構方程模型（SEM）是基于變量的協(xié)方差矩陣來(lái)分析變量之間關(guān)系的統計方法，能夠同時(shí)處理潛變量及其指標，由結構模型和測量模型共同組成。

測量模型描述了潛變量ζ、η與可觀(guān)測變量X、Y之間的聯(lián)系。如下：

其中，X為外生指標變量；
Y為內生指標變量。νX和 νY分別為外生指標變量和內生指標變量對應的因子載荷矩陣；
σ和 ε為誤差項。

結構模型描述潛變量和之間的因果聯(lián)系，表達式如下：

4.1 信度分析與效度分析

KMO值為0.824，巴特利特球形度檢驗的顯著(zhù)性為0.000，表明量表整體信度較好。各因子方差膨脹因子（VIF）均小于3.3，表明指標間不存在多重共線(xiàn)性。計算得到各因子標準負荷、Cronbach’s Alpla系數、組合信度（CR）和平均方差提取量（AVE）如表2所示，上述指標基本符合要求，表明問(wèn)卷整體具有較好的內部一致性、收斂效度[41]。

表2 各因子 VIF、標準負荷、Cronbach’s Alpla、CR 和 AVE 值

4.2 模型構建

4.2.1 結構方程模型 依據本研究的假設和結構方程模型中測量模型的形式，構建如下塔河流域生態(tài)補償政策、農戶(hù)生計資本和可持續生計水平可觀(guān)測變量對潛變量影響的測量模型方程：

式（4）～式（10）中，NCi、SCi、PCi、FCi、HCi、ECi、SLi分別表示相應潛變量的觀(guān)測變量，γj（j=1，2，···，22）表示22個(gè)可觀(guān)測變量的載荷系數，ej（j=1，2，···，22）表示22個(gè)可觀(guān)測變量的殘差。

4.3 方程模型整體配適度評價(jià)

本研究通過(guò)AMOS17.0對模型進(jìn)行結構方程擬合分析，驗證模型假設。如表3所示，本研究的重要擬合指標都在可接受的建議值范圍內，因此模型的擬合程度較好，可以進(jìn)行下一步分析。

表3 結構方程模型適配度指數接受標準和數據擬合結果

4.4 方程擬合結果

通過(guò)前期對結構方程模型的修正和調整，得出各潛變量間的影響路徑，如圖2所示。觀(guān)測變量到潛變量上的系數（因子載荷量）均大于0.56，殘差到觀(guān)測變量的系數（SMC）均大于0.4，剔除不合格的題項，最終得出自然資本、社會(huì )資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本、生態(tài)補償、可持續生計對應的觀(guān)測題項，以及對應顯著(zhù)性程度。

圖2 生態(tài)補償政策、生計資本與可持續生計的影響路徑示意

從因子載荷量來(lái)看，影響農戶(hù)可持續生計較大的指標為：家庭勞動(dòng)力數量、家庭成員的健康程度、家庭最高學(xué)歷，人均耕地面積、人均林地面積及土地質(zhì)量，家庭擁有生產(chǎn)機械和交通工具的種類(lèi)、擁有牲畜家禽價(jià)值，生態(tài)補償金及時(shí)發(fā)放程度、政府檢查水資源保護狀況（河湖長(cháng)制、退耕、植樹(shù)等）、政府給予水資源保護（污水處理、滴灌等節水設施等）技術(shù)指導等。

用自舉法進(jìn)行中介效應檢驗，結果如表4所示。研究區當前生態(tài)補償政策的制定實(shí)施會(huì )通過(guò)農戶(hù)部分生計資本間接影響其可持續生計水平，但并未直接影響農戶(hù)的可持續生計水平。具體而言，直接路徑系數為0.178，在95%置信水平下未通過(guò)顯著(zhù)性檢驗，生態(tài)補償對可持續生計的直接效應不顯著(zhù)，故拒絕H1。間接效應中，生態(tài)補償通過(guò)自然資本、社會(huì )資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本對可持續生計的路徑系數分別為 0.119、-0.024、0.003、-0.001、0.326，社會(huì )資本和金融資本作為中介變量對可持續生計產(chǎn)生負向影響，但未通過(guò)顯著(zhù)性檢驗，故拒絕H3、H5。而通過(guò)自然資本、物質(zhì)資本、人力資本影響可持續生計的路徑系數均為正，且影響顯著(zhù)。這說(shuō)明生態(tài)補償可正向增值三類(lèi)生計資本對農戶(hù)可持續生計水平產(chǎn)生了促進(jìn)作用。其中，生態(tài)補償政策通過(guò)增值人力資本對農戶(hù)可持續發(fā)展的影響程度最大，自然資本次之，物質(zhì)資本最小，故接受H2、H4、H6。

表4 測量方程擬合指標結果

5.1 結論

本文運用結構方程模型對塔里木河源流區生態(tài)補償政策在農戶(hù)可持續生計方面的實(shí)施效果進(jìn)行分析，著(zhù)重探討了生態(tài)補償政策、生計資本與可持續生計之間的影響及作用機理，研究結果表明：

塔河源流區生態(tài)補償政策的實(shí)施并未直接影響農戶(hù)可持續生計，但通過(guò)增值部分生計資本間接促進(jìn)了農戶(hù)可持續生計。具體來(lái)講，從因子載荷量來(lái)看，研究區農戶(hù)可持續生計主要與家庭資源稟賦（勞動(dòng)力數量、健康水平、受教育程度、農機和交通工具、牲畜擁有量、土地面積及質(zhì)量）和流域生態(tài)補償政策制定落實(shí)有關(guān)。農戶(hù)響應生態(tài)保護政策，改變原有生產(chǎn)生活方式，勢必會(huì )造成一定損失，制定生態(tài)補償方式時(shí)從以上主要因素入手，將有效發(fā)揮補償作用，提升農戶(hù)抗風(fēng)險能力。從直接效應結果來(lái)看，與既往研究不同的是塔河源流區的生態(tài)補償政策并未直接促進(jìn)農戶(hù)的可持續生計，其原因可能是塔河源流區多采取資金補償為主補償方式，政策補償尚未完全落實(shí)，導致生態(tài)補償效果并不顯著(zhù)。例如，滴管軟管更換雖進(jìn)行一定金額的補貼，但改換節水灌溉的成本較之傳統生產(chǎn)方式并未產(chǎn)生明顯差異；
諸如防滲渠等水利設施工程目前正在建設中，交付使用的數量不多且里程較短，對于縣域乃至流域而言作用尚未有效凸顯。從中介效應結果來(lái)看，源流區生態(tài)補償政策會(huì )通過(guò)增值部分生計資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計發(fā)展，間接影響程度按從大到小排序依次為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本。種植業(yè)和養殖業(yè)是當地農戶(hù)主要謀生手段，人力資本也較為薄弱，生態(tài)補償政策通過(guò)以上3類(lèi)生計資本促進(jìn)農戶(hù)可持續生計的結果與現實(shí)情況相符，這也恰好印證了因子載荷結果。

5.2 建議

5.2.1 進(jìn)一步完善政策法規體系 加快推進(jìn)法治建設，運用法律手段規范流域生態(tài)保護補償行為。塔河流域可參照率先開(kāi)展水資源生態(tài)補償的各省市工作的成熟經(jīng)驗，在自身已開(kāi)展的生態(tài)補償實(shí)踐基礎上，進(jìn)一步完善現行的流域水資源生態(tài)保護補償法規政策，具體可出臺地方性生態(tài)補償法規或以修訂《條例》的方式為塔河流域水資源生態(tài)保護補償工作深入保駕護航[42]。通過(guò)更清晰化界定權責義務(wù)，設立更多具體化操作性強的條款，為流域生態(tài)補償運行工作營(yíng)造法治環(huán)境。

5.2.2 多舉措落實(shí)現有生態(tài)補償政策 明確落實(shí)責任制與定期檢查工作，將河湖長(cháng)制、退耕保水、植樹(shù)造林等政策有序推進(jìn)；
有效發(fā)揮防滲渠、儲水庫、凈化水設施等節水凈水工程作用；
在對采取生態(tài)保護行為農戶(hù)按時(shí)發(fā)放補償金的同時(shí)，加強對農戶(hù)節水設施等設備的維護和使用指導，使之得以切實(shí)有效地利用；
鼓勵合作經(jīng)濟和規?；a(chǎn)，從而降低節水設施的使用成本，逐步擴大滴管等農業(yè)節水設施普及。相關(guān)部門(mén)加大執法力度，對違反生態(tài)保護規定的行為做到及時(shí)制止，依法懲處，按規辦理。

5.2.3 采取多元化的生態(tài)補償方式 從政策補償入手，加強社會(huì )保障制度的落實(shí)與完善，提升教育、醫療、就業(yè)、交通等基礎設施和公共服務(wù)建設；
從智力補償入手，開(kāi)展專(zhuān)業(yè)技能、漢語(yǔ)水平、農業(yè)生產(chǎn)等培訓，對農戶(hù)賦能，提升就業(yè)競爭力。從就業(yè)、產(chǎn)業(yè)補償入手，用好護林（草）員、護路員等生態(tài)崗位，加大產(chǎn)業(yè)扶持力度，招商引資，創(chuàng )造就業(yè)崗位。從資金、實(shí)物補償入手，保障冬灌、春灌、種植水資源供給，強化農戶(hù)養地保地意識和能力，提高土地質(zhì)量。適度加大養殖規模，有效利用牲畜糞便等，采用更生態(tài)環(huán)保的生產(chǎn)方式。逐步提升機械化規?；潭?，發(fā)揮農業(yè)生產(chǎn)機械作用，降低成本，解放人力投入到其他生計渠道。

5.2.4 提升流域生態(tài)保護補償意識 運用傳統媒體和短視頻等新型媒體宣傳水資源生態(tài)補償政策、增強社會(huì )各界生態(tài)保護意識、監督流域水資源生態(tài)補償工作開(kāi)展情況。使全社會(huì )樹(shù)立“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，支持并自覺(jué)參與到生態(tài)補償工作之中，從而改變生產(chǎn)生活習慣，從生活小事做起，身體力行。提升生態(tài)補償各方主體對自身權責義務(wù)的認識水平，積極主動(dòng)配合。如定期在塔里木河流域組織開(kāi)展生態(tài)環(huán)保教育培訓，支持鼓勵兵地各單位開(kāi)展植樹(shù)造林等保護生態(tài)的傳統公益活動(dòng)等。